20秋吉大《证券投资学》在线作业二

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[吉林大学]吉大《证券投资学》在线作业二
9 H" g) K4 \' d) F2 S5 N% \试卷总分:100    得分:100
第1题,证券结算公司的中央存管功能有()
3 [' u/ N' w. d7 ]6 r/ c" hA、上市证券的发行登记
7 W2 |/ q( o  sB、证券托管与转托管
C、证券交易的清算过户
D、自行买卖证券
正确资料:


第2题,债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A、时价发行
B、折价发行
: A1 K- s, V+ Y5 l( b' OC、溢价发行
D、平价发行
* Z6 j) l" W8 V$ I9 }" A2 j( k3 G正确资料:

8 F4 F- J# u/ ^6 u2 t+ x: }
5 K; s, N% l) K9 G9 ^9 \; @第3题,证券金融公司也称为()
' y4 _. e7 [9 @A、证券融资公司
1 P" b- o" Q1 b' w: d9 u% b! t& UB、证券经纪商
7 A$ e; |* l. F6 vC、证券自营商
D、证券承销商
& \# n% k7 u0 Y* N" M3 H正确资料:
! {" b' N9 N6 t% y" ^
! w$ K9 f# {# C* q- v. ~
第4题,有价证券是一种（）
6 w; j, O# h& A3 r, `4 f# }A、商品证券
B、虚拟资本
' W' h3 |# Z- }* U# cC、限制资本
D、多余资本
正确资料:
( I4 ^9 h" _, {8 g
' [0 V& W1 @; R" Y
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
$ m9 }( P" P  t9 V, n  n! BA、B股
% I3 `, H$ n/ {6 o( zB、A股
C、H股
D、S股
) X' E2 ], u  a% Y) n- U正确资料:
& a- [% ?; X( ?$ x5 }% F" _& ?

1 R- j8 f( K7 o% ]第6题,对证券市场的自律监管模式是()
  R% v7 D2 C+ J' H3 n2 d' x2 q/ RA、根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B、在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C、依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
9 d# a" ]$ f- |2 QD、各种自律组织起辅助作用
8 Q" w7 o# T$ k正确资料:
* Q1 b0 \+ a/ h$ j; C5 n

: u# h" [4 t0 v& F第7题,以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A、外汇期货交易
B、利率期货交易
C、商品期货交易
* |1 Z* |2 F9 o8 f' H* W! n! n% [D、股票指数期货交易
  l' j# I) j1 p" F  u* ]; {正确资料:
" s) Z! B# ]! U5 n6 b- i: V( V
/ I( p# d6 G: M  |. Y" P
7 d& f; B8 i* I+ T/ O( ~; h# w第8题,基金是()
A、股票
) }5 E' C6 ^/ h" uB、债券
C、有价证券
D、无价证券
正确资料:


第9题,欧洲证券是指()
) h5 q" u2 G. \- q# K( G* ?A、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
/ @2 e) f, e' j! D* c; ZC、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
4 r1 G# V  E8 ^' u4 _正确资料:
2 V5 ~$ j2 [2 F( k% \+ m

; w+ `' ]6 I+ R1 g3 E- o: _+ p资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,债券发行的全额包销方式中承销商()
A、负责认购未出售的债券余额
; v1 u5 H/ Y, Z5 V" L) Y' e- NB、不必担当任何发行风险
! X! G- d9 v# \9 M4 DC、要担当部分发行风险
D、要担当全部发行风险
: @7 O: y4 [9 T  o正确资料:

8 U' c! P9 m) z# L  E' l% |
第11题,一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄
' H% y* e! g- i! G, m4 ?B、就业
C、投资
5 c2 X  e3 l! I' Q( wD、消费
# P& |1 F4 J, q% L, m7 U5 NE、娱乐方式
$ L+ F/ ?+ C$ P: J3 l正确资料:,C,D,E
) o0 D5 L; x8 ?2 V) R4 z9 U1 M, f

  L* C& T9 Y% j, J+ U9 L资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
1 o. z& r2 T+ c$ A1 RA、柜台委托
B、电话委托
# s# T+ S1 W+ e3 O+ s# {+ G$ JC、电脑自助委托
D、市价委托
正确资料:,B,C
2 B- S- N9 y+ V- G( S: t

" X0 |/ j& Z/ N6 C8 ]; N第13题,反映公司资本结构的指标是（）
A、股东权益比率
' E0 y; F- _5 v1 f( B9 lB、资产负债比率
C、长期负债比率
7 Y. k3 V! ^7 Y& M" QD、市盈率
6 H4 i2 t$ k) @7 |! N, bE、销售收入
3 n9 o1 j4 o- U" u, Q; ?正确资料:,B,C

  S0 Z' ^; F; r/ z
9 Y) K1 C) q' e9 X6 {1 Q第14题,信息披露的原则是（）
( Q& s  R  _, d" {9 E" AA、真实性原则
* r! c3 m: r: u" N7 E7 l1 wB、完整性原则
; N# A9 W* S& F& l. yC、准确性原则
5 F& n  z6 E, m" Y9 V) }/ `7 QD、连续性原则
E、及时性原则
) a* t8 X8 O7 [. q5 a0 T: j正确资料:,B,C,E

; n/ ~1 Q  y6 K
3 A3 g( @3 `/ D8 R3 Z资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券投资基金主要投资于（）
% t9 z# z; n9 U3 rA、房地产
B、进出口外贸
C、股票
1 V; b& K" E+ T9 e: j6 j' c1 `; eD、债券
  H" X0 w+ N0 g; H/ vE、人事权
8 V( ~* I) B! {$ {- ^9 A5 e( z正确资料:,D


2 g5 O- d6 D- ^9 E* ]第16题,复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
A、错误
5 H' e1 ^8 x) r6 e5 w7 F: FB、正确
正确资料:

2 F7 |; o3 G2 `/ L& j: K: C- l: Y
5 v/ o- [6 h; K9 |第17题,场外交易市场的组织方式是经纪制。
A、错误
B、正确
! X# ~: ~- h1 Q! d3 X4 v, _正确资料:
1 v8 l6 r0 k6 {$ G! {: n' a9 r4 m

) v* E$ k, k- O% ~第18题,公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
% ^. {0 c; v+ ^3 j0 {8 HA、错误
3 N# ~3 Q/ b$ w; Z, ]0 y! mB、正确
正确资料:
0 y" m/ d$ Z9 @: W2 b

5 l7 P7 E! s* K! E, u* f! c第19题,追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
: X- B  ?8 m4 q, ~+ T# MA、错误
4 `0 }( v; `) \3 l/ TB、正确
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券发行人是资金的供应者。
% z4 P# z. c* d$ LA、错误
B、正确
! E$ g. g: y5 z正确资料:


7 E2 j2 G* E9 t2 G* @; L第21题,证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
A、错误
B、正确
正确资料:
* W+ ]3 }: U9 j% H( H- D  K+ q
: X! T" i" w5 Q2 G: y( }9 q3 o
6 c* e2 B$ o6 J( t第22题,系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
A、错误
B、正确
正确资料:


第23题,当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
* q( V# l: Y7 h  E# q: xA、错误
B、正确
正确资料:
) D+ e$ D* q# D9 S0 ]; u

2 y) ]: o5 E/ p/ G" v第24题,价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
& m: k2 J# X1 |A、错误
+ D( d) H4 {8 l7 S, l0 k# XB、正确
% Y1 ?0 O+ ]( Q正确资料:
/ B1 y' a2 l7 O! p
1 M8 F- X3 P' p9 v% w
- C: j1 x2 |$ j: g$ N资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,"三公"原则是证券业从业人员职业行为的原则。
  K1 `1 y% Y) ^4 |7 ~4 ^A、错误
B、正确
正确资料:
2 e1 t# Y( ~! o7 }# O4 M$ L$ E

. @5 }! {9 `7 }  L$ k

4 d' |/ R3 p, v; r7 \" a
+ _8 w% \  t) s1 j2 n! w


0 U2 R; `+ R7 |& f& ]; t" N
, Z: c# y2 a  d; A8 r


1 A% J+ M3 \1 C* O% e/ p/ ~2 Y