21年春[四川大学]《证券投资实务》在线作业1（资料）

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[四川大学]《证券投资实务》在线作业1
试卷总分:100    得分:100
- n- q& A: G) J7 U. i* u第1题,以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A、中央政府债券
B、公司债券
+ E( U0 j8 f  Z6 mC、金融债券
: d0 i6 z5 d* a4 L( U: [D、垃圾债券
正确资料:


第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
. l6 I2 f% g, K- ^5 j& F: ?A、激进
; Y& h7 G2 Y, eB、稳定
C、稳健
' n  a" h( F" j' @4 W; ^$ ID、保守
正确资料:
& b. |6 p9 P# ]' D
# p8 b" B6 m& a0 Q7 v( ~( k
7 ]# C6 F6 t1 }0 F9 v6 W4 V. m第3题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
4 U' ?- t3 k! t7 ?A、边际收入递减规律
" M9 `' x( j6 B) rB、边际风险递增规律
C、边际效用递减规律
6 x1 T* b6 h8 d% S$ QD、边际成本递减规律
正确资料:

/ D5 Y6 w+ L3 t' e
2 Q: L" B& x' h/ I# b8 O第4题,以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
, H5 |- w- d$ k9 {# ^. \A、地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B、地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C、地方政府债券没有任何风险
D、地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
5 F# T/ ?4 L+ s9 Q# {  i! }正确资料:

! s) A. X4 R, p- v6 _' W
2 F2 |& {7 X0 ?: |. h! |资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下不属于股票收益来源的是()。
A、现金股息
7 t7 w; P/ ~: uB、股票股息
7 F' z9 _, Y; {) J- Z: }/ d: `1 RC、资本利得
D、利息收入
! }1 D6 @' x' K% V, k* d正确资料:
1 c7 n- }5 `" J
, @+ r3 K$ d7 i* ]- J( n5 j. \) S7 f
, \7 e! M6 F6 l% G- {+ _( h* H第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
6 \5 x' f& S) y7 P+ u4 `A、支出
2 s+ G* E: E. @B、储蓄
7 _+ m/ g5 B* n2 nC、投资
D、消费
- Q: Z; L5 r1 S7 z7 `1 B正确资料:


第7题,在技术分析中，如果乖离率为()，则表示风险较小，可以买入股票。
A、＋7％
! {& C; P# z* o  b( j9 k% XB、＋3％
' _6 M. D3 U: R: [9 Y" ZC、0
7 w& N' _) _- d# T9 {  sD、－6％
. v: K% f9 R" j: o# P0 v, A( S正确资料:
  A2 J6 P. F( Z/ W$ Y$ E, _

第8题,证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
A、托管人管理人
B、托管人托管人
: p# w8 B" G9 P- x1 u5 ?5 {1 `C、管理人托管人
" h5 `& a* _! @  ^+ T' O' sD、管理人管理人
正确资料:

& v* y+ w) k. Q
第9题,承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A、承购包销
# B' j: L* \, ?$ B1 j7 L- S, xB、代销
C、定额包销
D、余额包销
正确资料:

. l8 e; @7 \! h9 `: ~
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上()。
A、期货交易的手续费
3 \: t) G1 `/ G/ dB、消费税
; i1 ]- z4 `3 n; I6 Q2 WC、特定交割期的持有成本
/ r) v$ E+ ~* ~0 wD、运输费
正确资料:
- B8 ], `: S+ d/ h# a' n3 U' [! Z
  ^, D+ P& r2 Z9 n3 D
第11题,不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A、公募债券
# i! `4 A7 y2 Z! n  q6 g. Q, nB、私募债券
& Y7 F! d+ W! v9 ]6 G+ GC、记名债券
D、无记名债券
5 v/ t8 {# |# r  D) m5 q) ^& Z正确资料:
; q- h2 o2 |0 \* `3 ?3 f

. Y% ^$ u* x4 X4 N# l资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
! A: I5 w2 k- e. }8 j' bA、市场行为涵盖了一部分信息
B、证券的价格是随机运动的
C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D、证券价格沿趋势移动
正确资料:
4 B1 ^+ A6 \! v2 t

第13题,套期保值者的目的是()。
4 ]2 B/ B- \/ fA、在期货市场上赚取盈利
B、转移价格风险
! {( M' ~3 m/ _9 C8 r5 YC、增加资产流动性
D、避税
正确资料:
3 x. w- n7 q/ w8 U1 ^, ]
& y7 |6 I. P' b0 L/ V
1 P. R; C( l" `3 m  ?8 [- x第14题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
( l( K5 {& `" L8 f  s' S4 f2 B- oA、扬基债券
8 X( n& h# m' M9 cB、武士债券
C、外国债券
D、欧洲债券
" p1 J$ A- P, e1 @  L7 V* j正确资料:
# t9 r0 k, K. ]0 R$ y9 \

! u$ O  x4 F5 P  J% s3 q8 c资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
7 H+ J) E0 {, Y, _; XB、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
# l' M7 ?2 A0 {. Y8 f9 x6 z正确资料:

8 G9 l# ~0 h2 F$ t  J
( X8 k2 ^9 |( Y' ]" v2 H6 d第16题,债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是()。
6 ~" U. e$ P3 s' tA、债券年利息
/ U+ V. v0 ]) NB、资本利得
% b0 r, [" D. ?( P0 v0 b9 j" R. W4 p8 \C、债券收益率
3 C) }; `5 d& ]: a' {; rD、债券风险
+ y, i2 Z; O) b9 b正确资料:
9 G! Y& U9 U" B; V6 f
  W# t1 F! y' E8 X
" ?5 J9 P* \6 F, U! `* w7 O第17题,在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
A、每一交易日的收盘价
B、每一交易日的开盘价
C、每一交易日的平均价
D、前一交易日的收盘价
3 a  ?2 u9 L; ^2 v3 u' v) k正确资料:


- n- t1 b. d0 v( t) q第18题,证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为()。
  f& k1 Z$ h7 |3 nA、间接投资
B、直接投资
C、实物投资
D、以上都不正确
正确资料:

% @2 a/ ]# C# O* V7 B9 v
8 s- c  F2 Q9 X第19题,技术分析的理论基础是()。
A、道氏理论
3 l* `$ l7 q) lB、缺口理论
C、波浪理论
' M+ F( S! I1 p* s* f6 J2 s7 nD、江恩理论
正确资料:
& n1 L. F0 m9 i+ w; g

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
6 I/ A  W* T/ }$ }. y+ sA、样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
B、样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C、样本股一经选定就不再变化
  X6 H, }% u4 z0 GD、样本股必须在上市股票中挑选
3 A  A8 U& F! B) N5 w- N% c7 R正确资料:


9 C" k  n3 ?+ U5 d& q8 q- m第21题,参加证券投资的金融机构主要有：()。
A、证券经营机构
, d) X" \# a3 J9 \4 a. y7 JB、商业银行和信托投资公司
C、保险公司
# O. e2 e/ n2 P2 r! x5 gD、证券投资基金
# _# z& q- Q% S; i" `# i8 [正确资料:,B,C,D

) Z4 b+ M: g- n: u; H1 z, b* ?
第22题,证券结算业务环节包括()。
4 l) t1 H1 H& m" V) zA、清算
B、交割
C、交易
5 }( f$ \- L# q; l* \5 W) SD、交收
正确资料:,C,D
( a( y* ?  q; E, I( U
7 g; L1 j3 ?& |7 y! w% U
: u3 o: Q4 D4 W( K1 ?第23题,证券投资基金按组织形式可分为()。
A、公司型投资基金
B、契约型投资基金
2 |  K2 p, O* \7 uC、封闭型投资基金
  B* t% O; q$ z0 [9 JD、开放型投资基金
正确资料:
8 I  b5 g0 G! S5 y. W% _0 p

) m1 ~& e. p* w- {  K第24题,根据证券所体现的经济性质，可分为()。
* e5 e3 {5 u. Q/ o& eA、股票
/ M* C. V; n% qB、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
正确资料:,C,D
  U: b2 _" x/ R) U5 m& V9 a  Q: o

. k9 ]* c8 [. l; s+ M$ K( ^资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,股票按股东的权益分为()。
A、普通股票
& T' S( k  e4 k$ @' J5 `3 TB、优先股票
: L! Z3 Y3 }: E2 P0 l; B, I, J4 SC、后配股
D、混合股
2 J% b* c- q/ H5 y正确资料:,B,C,D
; x  C8 O) n- s) H/ s, B1 l
8 _- V  F. P- K$ J2 r8 j
+ J  Y( F3 g+ O- {3 }) p8 O5 M6 P, N# s第26题,按计息方式不同，债券可分为()等。
A、单利债券
B、复利债券
  W) z& p) }! T# F7 Y0 |; BC、定息债券
D、浮动利率债券
1 R% O" B/ I  q8 G正确资料:,B,C,D
1 J) r* c$ C" \9 P7 c6 l
: F4 \+ \; L3 t
第27题,以下属于可转换证券特点的是()。
A、可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
0 N! M" H3 a& x9 IB、可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
& V- t7 p. z+ c: A2 R, sC、可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
D、可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
正确资料:,B,C
: e# ^. Q! g, v8 J
  Z/ a. K: _0 w/ W$ M) F
第28题,证券投资主体包括()。
A、个人
( W6 |+ b3 d6 q; R& {, BB、政府
! h9 A' i$ _. m% z/ C" l0 oC、企事业
D、金融机构
正确资料:,B,C,D


) F5 Q2 M/ F' G1 T  G: P第29题,债券按偿还期限可分为()。
A、短期债券
B、中期债券
! o( J* a4 G& |9 @C、长期债券
D、零息债券
正确资料:
. E7 D. H8 C" X0 ?+ T) t0 U) I% Z
; ?/ _' H8 a) q6 v
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,期货交易的保证金可以是()。
A、现金
. s- n5 m0 h- y9 c# C0 ^2 xB、房地产
C、国债
: h/ M! `; |- H* I5 r9 `D、有价证券
: f* H$ n% }2 `/ R5 T正确资料:
" k/ V/ n- G1 x+ @% j  s/ P
" L2 T) z" ~3 u3 q; O' A" p
第31题,机构投资者的特点主要有：()。
A、投资资金数量大
' A+ a' z& G$ X/ AB、建立的资产组合规模较大
C、注重资产的安全性
D、投资活动对市场影响较大
正确资料:,B,C,D
# I  j# o( t1 |! b) }+ V& I1 Q

第32题,开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有()优点。
$ o4 `- C0 k2 c6 oA、随时可按净值兑现
- U% o8 j" ~0 G1 M- S1 w( ], H; E+ kB、流动性强
C、投资风险小
D、安全便利
& r* H" Q3 F( M! _5 w" h0 L正确资料:,B,C,D

) U0 v' ]5 s6 d: {
第33题,以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为()。
A、现货交易方式
3 G: E6 g) g( q' tB、信用交易方式
C、期货交易方式
" b) t3 A/ Q& AD、期权交易方式
正确资料:,B,C,D

/ f9 K$ a% o4 y8 F/ n3 o: E7 a( H
) q/ N7 M! ^5 K* q第34题,期货交易所会员有几类，包括()。
A、一般会员，又称自营商
) t  e6 r+ h5 j# y, p% UB、投机商
2 q' n' X7 \  n. FC、个人投资者
D、全权会员
9 T( S: d9 @2 ]- s0 I正确资料:,D

, K6 d, G2 f) ~2 j
第35题,证券交易所对证券市场的监管包括()。
( ?# [7 [- w7 H! D& Q: gA、对证券交易活动的监管
9 h1 h; W0 v9 i) ZB、对会员的监管
C、对上市公司的监管
D、对在交易所内进行交易的投资者的监管
正确资料:,B,C
' O0 k. H+ G7 {6 ~9 t6 _, j
( l  l" G* G/ N
第36题,市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
5 ]: M* o2 j# P+ R! b) BA、错误
B、正确
& q4 p; ~6 ?1 L2 W. y* ?正确资料:

6 k4 S6 |' ~! c% \% E
第37题,套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
A、错误
B、正确
正确资料:

& F2 y) ]& w# d  ^' s
. `% S7 K1 r% Z1 Z, f% p第38题,证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
A、错误
! y# X. _/ f8 G# @# P, K! qB、正确
正确资料:

1 _9 n2 u, h2 I$ m& j4 K4 n* p
1 W  k& r# L; b7 W第39题,β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
A、错误
) ?7 z2 z2 f- fB、正确
4 Q, s& Z5 U6 K( s5 N正确资料:
' ?% E- {- S  p
) Z" Z1 K+ V! C9 \
第40题,期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
A、错误
B、正确
正确资料:
5 P4 s2 O7 i3 `* S2 r

) b( |" H9 ?2 j: Q第41题,信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
; E( ]2 f5 r) f# Q3 PA、错误
6 S4 p  |% @' D4 s; zB、正确
正确资料:


第42题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
8 H3 a$ A3 P" r( S4 p! v6 VA、错误
B、正确
正确资料:
- ?$ s, O' e% c9 O" _* g2 s. j" Y8 t

2 A& T; A2 J6 B1 y5 v, Z0 _第43题,投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
A、错误
6 u7 i% [3 X* n. b7 aB、正确
正确资料:
: c5 n8 ?/ u6 R+ Y
5 C0 y* h& F0 q; {* W
2 k4 [! |/ U& m第44题,投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
A、错误
- P, {- _& T) O: |# KB、正确
正确资料:

0 v- o4 U2 w0 P( X
第45题,在纽约上市的我国外资股称为N股。
A、错误
: h8 f9 l) b2 W7 ?6 `B、正确
正确资料:


第46题,资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
8 `: R: D5 I; U) X7 G  tA、错误
5 l( H- k( P- p3 ]" V. d: z4 {+ T3 c$ JB、正确
正确资料:

. L" d; X4 [  u8 p1 h/ I
第47题,当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
& {& C$ K& \6 |7 I" \6 |A、错误
B、正确
正确资料:


( q; e4 k1 L: E% s第48题,资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
A、错误
B、正确
# L7 T& @" t% h7 e7 w9 o& A正确资料:

9 M* [5 `  G) O1 e1 D
第49题,可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
A、错误
( I' G2 ?1 p! A! h. K$ `, [% vB、正确
) [, o" p; T* `- z正确资料:
- S" z# `) o' v+ h  d* ~

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
. G& R: T/ j8 w8 {A、错误
; @4 E' r; w" B, fB、正确
正确资料:

5 N& D$ N* O& G' ?; _4 ^! D
第51题,任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
A、错误
B、正确
! o0 _6 V# F5 C1 z2 [正确资料:
& j( b5 Y+ h5 I5 j7 T
/ K# k. _( ?; F! L
第52题,地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
A、错误
* F1 `( a6 `: ^+ z+ yB、正确
正确资料:
; k; H: r6 \9 U8 {4 H

% [) l: v: M4 {9 N. P$ U2 g( U第53题,证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
! G4 z$ }9 h2 {3 d8 L$ ~3 t) y$ dA、错误
B、正确
3 O$ Q/ y" n# M* r8 t  G# ?正确资料:

$ _; F$ K! m( P0 Q6 @. O5 r, R$ ]
第54题,债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
A、错误
) `% D7 p" \$ `2 EB、正确
正确资料:
5 x9 Z* A" W, i9 E/ T' l

& \% R6 B$ h) J5 ~$ {第55题,股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
$ Y5 B2 s. g7 k7 ]/ nA、错误
B、正确
正确资料:




) |$ v2 R- `  j5 j) o8 v
0 g8 b" W; e7 B- L. ?, W- a
! N2 i0 [% b; `% l1 d- N) w; G+ W

- w$ R6 m2 c9 c  A3 K
. c5 L+ J9 y- o% M" S1 E
& J; W+ ]7 R4 ?' u( U- g
  k# J/ b/ X, [


8 K, d7 B3 o/ V% E