兰州大学《证券投资与管理》21春平时作业1

admin

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[兰州大学]《证券投资与管理》21春平时作业1
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）
A、契约型基金
B、公司型基金
C、开放型基金
D、封闭型基金
正确资料:


第2题,证券营业部的业务管理主要包括（  ）等五个方面。
A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
正确资料:


第3题,进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（  ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、价格沿趋势移动
C、历史会重演
D、投资者都是理性的
正确资料:


第4题,证券交易风险的自律管理通常可从（  ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,有关交易所的席位说法正确的是（  ）。
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
正确资料:


第6题,全额包销方式未售出部分由（  ）持有。
A、发行人
B、发起人
C、承销商
D、董事会
正确资料:


第7题,如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（  ）。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、提高
正确资料:


第8题,内部控制制度的三性不包括（  ）。
A、完整性
B、有效性
C、合理性
D、及时性
正确资料:


第9题,新股发行价格的市盈率应（  ）股票市场上同类型股票的市赢率。
A、低于
B、高于
C、等于
D、无所谓
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（  ）。
A、资信评级
B、票面利率
C、发行价格
D、发行规模
正确资料:


第11题,股份一般具有（  ）的特点。
A、金额性
B、平等性
C、不可分性
D、可转让性
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,对投资者的监管主要是监管证券市场的投资者依照法规和市场规则公平进行投资活动，主要禁止 ( )
A、内幕交易
B、操纵市场
C、投机活动
D、套利活动
正确资料:


第13题,在统计GDP时，一般以"常住居民"为标准。常住居民是指（  ）。
A、居住在本国的公民
B、暂居本国的外国公民
C、暂居外国的本国公民
D、长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
E、长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
正确资料:


第14题,董事会有聘任或者解聘（  ）的权利。
A、总经理秘书
B、公司经理
C、董事会秘书
D、监事会成员
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,下列属于机构投资者的有（  ）。
A、保险公司
B、证券公司
C、政府
D、投资公司
E、共同基金
正确资料:


第16题,境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。
A、错误
B、正确
正确资料:


第17题,证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（  ）
A、错误
B、正确
正确资料:


第18题,可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。
A、错误
B、正确
正确资料:


第19题,通常外盘的积累数量越大(和内盘相比)，说明主动性买盘越多，投资者看好后市，所以股票继续上涨的可能性越大。
A、错误
B、正确
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。
A、错误
B、正确
正确资料:


第21题,在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。（  ）
A、错误
B、正确
正确资料:


第22题,普通股票在权利义务上不附加任何条件。
A、错误
B、正确
正确资料:


第23题,在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
A、错误
B、正确
正确资料:


第24题,我国股票投资者可按自己的意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市的股票。
A、错误
B、正确
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。
A、错误
B、正确
正确资料: