兰州大学《证券投资与管理》21春平时作业3

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[兰州大学]《证券投资与管理》21春平时作业3
试卷总分:100    得分:100
第1题,上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（  ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
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第2题,公司负债的资本化程度可以由（  ）来表示。
A、资产负债率
B、资本化比率
C、固定资产净值率
D、资本固定化比率
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第3题,证券营业部对员工的要求主要包括（  ）。
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B、道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C、职业道德、社会公德、社会责任心
D、道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
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第4题,股票实质上代表了股东对股份公司的（  ）。
A、产权
B、债券
C、物权
D、所有权
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（  ），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A、市场利率
B、市场价格
C、风险
D、面值
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第6题,采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（  ）%。
A、20
B、30
C、25
D、35
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第7题,安全性最高的有价证券是（  ）。
A、国债
B、股票
C、公司债券
D、企业债券
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第8题,不属投资收益分析指标的是 ( )。
A、每股收益与市盈率
B、每股净资产
C、净资产收益率与净资产倍率
D、再投资率
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第9题,根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（  ）。
A、证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B、设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C、证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（  ）不是债券发行费中的其中费用。
A、支付利息手续费
B、评级费
C、每年的上市费
D、本金偿还支付手续费
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第11题,完全竞争型产品市场的特点包括（  ）。
A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B、产品都是同质的
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、企业是价格的接受者而非制定者
E、企业的盈利基本上由市场需求来决定
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有（  ）。
A、道氏理论
B、预期收益率
C、标准差
D、β值分析
E、γ值分析
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第13题,发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括（  ）。
A、入帐时间
B、入帐金额
C、入帐帐号
D、开户银行
E、开户银行所在地
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第14题,公司基本分析包括（  ）。
A、行业地位分析
B、区位分析
C、产品分析
D、公司经营管理能力分析
E、成长性分析
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响（  ）。
A、基金资产净值
B、市场供求关系
C、宏观经济状况
D、证券市场状况
E、政府有关基金政策
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第16题,本币汇率下降必然导致股价下降。
A、错误
B、正确
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第17题,金融期货交易实行逐日结算制度。
A、错误
B、正确
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第18题,企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
A、错误
B、正确
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第19题,集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。
A、错误
B、正确
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。（  ）
A、错误
B、正确
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第21题,同一投资者的偏好无差异曲线可能相交。
A、错误
B、正确
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第22题,可转换债券采用记名无纸化发行方式。
A、错误
B、正确
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第23题,对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。
A、错误
B、正确
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第24题,我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
A、错误
B、正确
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
A、错误
B、正确
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