21春【西南大学】[0205]《证券学》作业（资料）

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1、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是(   )
1.          支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息   
5 l4 w3 I# R8 {! [* e2.          缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
6 n! Q+ B" C# q3 \3.          支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
4 E1 j& `5 Q/ m' V+ o. A$ e4.          支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
, |  q# Q. m! O! O9 V* r       
% M" c# j5 k4 O+ `4 O8 d9 d2、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是(       )
1.          空头套期保值   
2.          交叉套期保值
3.          平行套期保值
) m% `1 G- _# U3 M5 v1 q* u4.          多头套期保值
       
1 M, o6 b& J: I7 }3、对套期图利者来说，最重要的是（     ）
. T8 G4 g" R2 C& Y1.          两种期货合约价格关系的变动   
# n5 @% z5 u% s7 L2.          现货价格的走势
$ t6 z" {, E) A3 Y: v4 [: H3 ]3.          期货合约的价格水平
1 l2 e4 s8 a2 }3 [* S& G4.          期货合约的价格走势
" ]) r- `% z4 h( G. g8 j/ k' k, T       
4、下列哪种金融工具不属于金融衍生工具（     ）。
1.          债券   
$ J! c% }& H. p6 D% W* c2 x! Q2.          金融期货
3.          金融期权
( Q: N% t4 x& V8 C4 p4.          股指期货
       
5、监事由（　 　）选举产生。
) [2 q/ o/ T& Z: W5 a, B$ \& F8 b3 O1.          职工代表大会
! S8 d+ U1 J$ {$ B0 B2.          董事会
3.          股东大会   
# y. x. h2 u( U7 u! F8 a! G7 u4.          上级任命
( E( G) C8 [3 P& n& q! k4 |       
: Q: r  h- q1 j9 u2 a6、k线理论起源于(       )
1.          印度
. t. P7 p( u" i$ ?1 Y3 `2.          英国
3.          日本   
2 e- c$ r7 s0 l4.          美国
- l' l7 T, G& f       
* Z4 i2 I# o- z+ ?  z6 S7、连接连续下降的高点，得到（    ）
3 S% Y. P# t9 d$ ]4 A1.          F. 支撑线
2.          轨道线
3.          下降趋势线   
& r8 L/ k& q% |% O3 Z5 I4.          上升趋势线
       
8、证券投资是指投资者购买（       ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
1.          有价证券及其衍生品   
$ \' Y% q9 W8 e2 E. q# Y) }2.          有价证券
4 J3 |( K* o, p4 f' {! t3.          股票
# `9 X7 Y: O; m& l2 a  O4.          股票及债券
3 `0 q" y( g; b, t6 U       
9、蓝筹股通常指（　 　）的股票。
" O+ i( W: `$ S0 H1.          经营业绩好的大公司   
2.          发行价格高
$ {; P4 v4 y! J3 h% c- S% [3.          交易价格高
4 Y8 z# j$ ^1 K1 }2 p4.          交易活跃
4 B5 q2 Y6 q! b       
10、当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（      ）
1.          A. 实体K线
+ G* d: \; N' P8 n3 R3 W2.          T字星K线
  r& ]! a8 L1 q# U: n3.          十字星K线   
3 _/ p/ R" w4 \  z/ b7 N+ I' G# u4.          一字形K线
       
2 [8 n6 ^: G8 A4 K8 m9 _11、根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是(     )
1.          正相关   
; \& S% l8 ^3 H2.          不相关
3.          负相关
4.          零相关
       
! a, Q7 X& q4 z3 e- n4 ]; A12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在(       )
: W6 N$ d# A0 f1 M$ `1.          对投资者限制少   
2.          有严格的交易时间
+ S, J5 m$ i4 d+ F3 {' k" v3.          采取经纪制
/ T4 S. X! N) k9 \* U' v4.          交易程序复杂
       
13、由于(   )的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合
6 }! L( F7 h$ f8 ^3 s# t/ N1.          边际收入递减规律
2.          边际风险递增规律
3.          边际效用递减规律   
+ S# i& D- Q* G+ c: k; E: C9 {3 {& }4.          边际成本递减规律
9 m9 g+ u2 ]/ }( n* M$ u       
14、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为(     )
+ Q- X* ^& X' a- Y1.          消费
2.          投资   
3.          储蓄
! f/ i( e* ?$ X' D& B4.          支出
  ^6 T$ M  S9 ~& _7 G4 j       
15、一般情况下，股价循环(        )商业循环而发生。
" {3 M! U) ]3 A' Q1.          后于
2.          不确定于
3.          先于   
4.          无关于
1 l% B$ \8 ~: h, E8 e' a# s- S6 I       
16、直接投融资的中介机构是(     )
1.          信托投资公司
2.          证券经营机构   
1 k8 U1 F  }) F, B  j( S6 Z) V3.          投资咨询公司
4.          商业银行
       
17、下列选项中不属于证券服务机构的是（     ）
; L$ R$ h# G: |! H3 _3 b1.          会计师事务所
2.          证监会   
3.          资产评估事务所
4.          证券信息公司
7 R- @/ {2 x# ?! V  Y! J       
" s- k9 [7 Z* k7 c. d4 [0 L/ q# ^18、跳空高开缺口的意思是（        ）
1.          今日收盘价高于昨日开盘价
8 h' A5 f1 w) t/ M! c% O2.          今日开盘价高于昨日开盘价
3.          今日开盘价高于昨日收盘价   
4.          今日收盘价高于昨日收盘价
       
; W# f/ ^' Z- T/ ^19、股票成交的T+1制度是（        ）
1.          当天卖出的股票第二天才能买回
2.          当天买入的股票当天可卖出
3.          买入委托成交后必须第二天才能再卖出   
4.          当日委托必须第二天成交
, l9 f, c& n! W( S* ]2 A. S* q/ z       
20、股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（        ）
1.          股票派现
5 ^& c6 d& u/ r2 N. @" a2.          股票除权   
3.          股票清算
4.          股票除息
, R' F* V* b1 N% x4 R% j$ N       
21、在债券讨论收益率时，时间上都是以（    ）为时间单位计算的，
- ?1 G0 q$ A5 t, u5 X1.          日
* D6 `9 m. u; Z, @1 Q& |2.          月
3.          季
4 l9 l2 g9 f0 p2 M8 a5 }4.          年   
       
7 c+ v  ~, l: L+ y6 G22、证券组合理论表明，充分大量的证券组合投资策略（ ）
, S; R' l- b3 B# P; M7 P; A2 L1.          可以消除系统风险
2.          既可消除系统风险又可消除非系统风险
; _! f$ U( e5 O* ]& n, G: V3.          可消除非系统风险   
. n2 \: u1 I" c* ?( P- T! w4.          两种风险均不能被消除
       
$ w2 H! F+ s% o23、证券投资的流通性（ ）
1.          与风险性成反比关系。   
5 H3 T) i4 `1 k7 P- A9 |3 D5 y/ r2.          与其收益性成正比关系。
. p4 t6 [5 ]* t3 |3.          与其存续期长短成反比关系。
2 y' \) l) |. w- ]6 ]/ x4.          与风险性成正比关系。
3 z; ^5 d9 L- v       
. @7 L0 y8 ~4 V$ A24、上海综合指数是以（ ）为其样本
1.          180个代表股
2.          全部A股和B股   
3.          全部A股
3 U  j5 l5 e+ p4 T* C+ C" y4.          30家工业股
       
5 N$ O0 Q1 L0 e: d; i25、商业银行通常将(   作为第二准备金，这些证券以(   )为主
1.          长期证券 长期国债
+ m. a/ e6 ^' k1 T1 c  S5 o2.          长期证券 公司债
; o1 W! M& O7 L# \3.          短期证券 短期国债   
0 u5 Z* @7 S& a/ C/ w4.          短期证券 公司债
       
26、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（     ）
0 X/ w+ B* A) q0 K# e$ G" x1.          收入股
2.          成长股   
0 V& R# q. Z0 T% f5 U& v3.          蓝筹股
4.          周期股
       
+ D; F9 h- ~( x' l27、股票体现的是(        )
8 ]( A) w! u4 g, G4 J1.          C. 债券债务关系
* k) ^$ x* B5 u) @! Z' W3 Q2.          契约关系
3.          所有权关系   
4.          信托关系
       
28、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（      ）的影响。
1.          单位基金份额净值
' F: ~( w9 p. }2.          申购和赎回量
3.          所持证券的涨跌
" n4 ^4 A3 b3 }  f& L$ D4 u4.          市场供求   
, ~2 k0 F/ g: ^' u- s# n       
29、证券市场分为发行市场和流通市场，是按（     ）划分的。
3 n2 O0 s8 q: H7 V& O/ K2 }; m1.          交易目的
! k8 S3 B  H4 t, h. L. X+ D- d/ o2.          交易对象
3.          市场职能   
4.          市场组织形式
7 ]  D. i- W1 Z. @1 f5 q       
3 |( W2 c7 R8 F5 O5 k% r# f30、经纪类证券公司只允许专门从事（     ）
6 A$ s; G1 z% s' }" B1 Z9 ^. z1.          B. 证券经纪业务   
' U9 E0 K: L6 F( B* T0 Y- o7 [$ q2.          证券自营业务
5 t' u* P( ~* z4 a; j8 x4 q* l& i3.          证券承销业务
4.          其他证券业务
5 |" W, D. q; Z8 n3 I       
31、通常，机构投资者在证券市场上属于(    )型投资者
1.          激进
+ Y1 ^- `/ ~4 M2.          稳定
3.          保守
4.          稳健   
' y! U5 N6 n$ b* j       
32、有价证券所代表的经济权利是(   )
1.          债权
4 _0 x+ [! x' o2 m- u  D4 l2.          剩余请求权
3.          财产所有权
4.          所有权或债权   
/ e) r$ o2 j0 ?" r! O! D$ e       
* @" d/ E! y/ l" ^% O2 ^33、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为(       )
1.          间接投资
) F  s4 _+ T  W1 a! s( H7 s2.          实物投资
3.          以上都不正确
; {- r7 n4 x3 T  m( M4.          直接投资   
       
4 Q: h0 A- k: Q1 ^34、债券代表其投资者的权利，这种权利称为(       )
" B' o' c) g+ t5 o6 J1.          资金使用权
2.          财产支配权
3.          资产所有权
4.          债权   
       
$ r/ t4 t& Q) U, ]& @, {8 D5 R35、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是(     )
# M. `  G* |' N" K  Z1.          7%
" Y* L+ K) b' A9 ?2.          5%   
3.          6%
- Z5 [6 i2 B8 |) P# P0 e% Q4.          4%
# ~, m  y) i) L+ Z$ l% T; e       
2 Z/ }3 H) d( D+ M% ^: \多项选择题
4 O# m1 ]7 m; {3 U: J$ q36、场外交易市场的特征是（         ）
1.          管理比较宽松   
2.          以交易商报价为驱动的市场   
3.          投资者可直接参与   
4.          分散、无固定场所   
' `3 P2 H& Q! B# ~8 s1 a       
2 Q1 x4 j  |% U% c+ t/ m7 R37、下列关于技术分析的说法正确的是（          ）
' f# @( z7 V* Q: ?  E/ b1.          技术分析是以道氏理论为依据的   
! U: d0 H( \  Q2.          技术分析的基础是股票市场的历史交易数据   
3.          在有效市场中，技术分析是无效的   
4.          技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出的时机   
0 [9 a8 m/ \, k& L  p: i       
38、场外交易市场的参与者包括（      ）
: P. S3 o/ f7 E8 p! u1.          会员证券   
4 V. b8 H, i. U5 `; C2.          证券承销商   
3.          机构投资者和个人投资者   
$ v! K$ r& t+ K6 O0 \# e4.          自营商   
5.          店头证券商   
       
39、以下关于市价总额的表述正确的是（        ）
1.          是描述证券市场规模大小的重要标准   
, F' ~; ^! ], f+ @% B2.          按面额计算
5 i$ \2 q0 H4 M2 w  t9 j0 E3.          按当市价格计算   
4.          综合反映证券市场各类相关信息   
       
3 K- Y9 w( i6 {4 U- |40、按计息方式不同，债券可分为(          )等。
1.          单利债券   
, N2 P3 T& z) w4 d- |* ~4 Q6 i$ R2.          复利债券   
3.          定息债券   
4.          浮动利率债券   
% E/ d# j* J& N       
+ p! |2 [& x3 e, H. @9 ?41、以下关于中央政府债券，说法正确的是(   )
1.          中央政府债券不受公司经营风险的影响   
2.          中央政府债券具有流动性强的特点   
3.          中央政府债券不受利率风险的影响
4.          中央政府债券几乎没有信用风险   
       
4 Y1 m/ }/ x* t( K, b8 O42、债券的特点是(        )
- ]' Y8 \+ ?: U' j! A8 r* Y1.          收益性   
7 M7 C" A7 p: Q! _8 X8 I2.          流动性   
7 i6 _, Q8 @: s! j3.          安全性   
; J- b, V6 H' c0 r3 M1 k- t( o4.          期限性   
       
. o' |- q3 T# ~- b2 }) K2 @43、以下收益率与票面利率关系的说法，正确的是(   )
: |' g8 ~" [9 x; t# S8 r& ~1.          当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率   
. N: [6 Q% e# b* @0 b" b8 }2.          其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高
) I1 _. Q* @! [3.          其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高   
4.          当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率
/ Z  w% l# ?2 B- Y5 t       
44、如果市场是弱式有效的，那么（       ）
+ z9 O% N( f8 @0 ~* I1.          投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票   
2.          股票价格反映了所有的历史信息   
3.          如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式   
4 s( }+ n  F) y  a4.          技术分析没有价值   
       
45、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为（      ）
1.          法定机构监管模式   
/ J( ^/ ^  ?. X2.          政府监管模式   
3.          自律模式   
4.          行业协会监管模式
       
# o& b5 v$ l# A4 W) X" f46、关于市场利率与债券价格的关系，以下说法正确的是(   )
: E! I9 H# H$ O* r, ^$ h4 w% v8 R1.          市场利率变动对债券价格有重要影响   
% B& }) B+ }% Q1 p2 L- s3 _: N9 q4 e2.          市场利率与债券价格之间没有关系
# P' B' |2 x- C4 l3.          市场利率与债券价格是正相关的
4.          市场利率与债券价格是负相关的   
       
, ]) X& S# j$ l: n47、对证券经营机构的设立监管主要有(      )
1.          承认制
2.          登记制
# w" \& N' f) ]3 i/ P- [' m. F3.          特许制   
2 S$ [% N4 }1 B3 z6 P) @- v7 v& J' M4.          注册制   
       
48、下列哪些属于积极的股票投资策略（        ）
1.          预测股票未来的收益   
. D: r% B: L5 L* c7 y2.          分析技术指标   
3.          预测股票未来的股利   
4.          买入指数成份股组合并持有
       
; Y% I) |1 M' z5 m7 Q2 _- P49、证券市场监管的目标在于（       ）
1.          维持证券市场的正常秩序   
2.          监督证券中介机构依法经营   
3.          保护投资者利益   
, w8 z; j8 A# K0 a4.          保障合法的证券交易活动   
% `  U; X: i) D4 X       
& r/ J8 e8 d% x3 s" J4 P50、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有(          )
1.          经营决策参与权   
$ b% o/ Q3 B, f8 C. Q# Z2.          盈余分配权   
2 ]' l0 Y+ J, S7 r# j; J3.          剩余财产分配权   
4.          优先认股权   
       
7 }4 G+ \! r( |9 \51、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在（     ）促进经济增长等方面。
: A7 A; z  ^0 p9 e# I0 X1.          促进资金合理流动   
$ q6 Y; N! i1 e4 G  _# Z2.          使社会的闲散货币转化为投资资金   
3.          促进资源有效配置   
4.          使储蓄转化为投资   
- h4 V$ b2 u5 b       
9 E" g+ R* R" G* C  P52、世界各国对证券发行审核的方式主要有(      )
3 `: _0 q; K4 s, m' g4 w4 X: n& l1.          审核制
2.          核准制   
" B. ^1 C" E& ]3.          注册制   
4.          保荐人制度
( J' {' r" X6 `* F2 ^4 p* @       
53、股票按股东的权益分为(        )
) x1 u2 p0 T" v- @1.          优先股票   
/ C  o8 x7 W$ J# K2.          后配股   
5 v2 V# [8 D% ]8 g. M, u3.          普通股票   
4.          混合股   
       
54、NASDAQ市场的特征是（        ）
1.          是电子化的市场   
$ _# e( p: o5 w9 A" K' h# v/ ~# E2.          上市费用低、上市标准也低   
# h/ y6 U1 i7 T! P) u7 O' L3.          报价驱动型市场   
2 r. _9 v/ ]1 A" t# o4 N1 |4.          采用多个做市商制度   
       
55、下列有关反转形态的说法正确的有（           ）
0 u! Q) r: @8 p, k. c, B$ e( J1.          通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大   
2.          通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小
- B$ \/ j/ X. ?; e/ C6 E! C) {3.          反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折   
7 D* A& \+ z% i5 P4.          反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势   
+ Y, {* F: \2 J       
0 u2 n/ y: v3 Y# l7 g* R9 \56、场外交易市场的功能主要有（         ）
8 _2 [) P% V2 Y0 I9 t8 ]1 K# |1.          是证券交易所的必要补充   
2.          是二级市场的重要组成部分   
9 y0 j: V0 m" T6 b3.          为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会   
4.          债券发行的重要场所   
       
57、以下各项债券定价定理，正确的是(   )
! i8 z; B- |: ^) ?( y1.          债券的市场价格与到期收益率呈反方向变动   
2.          债券收益率的下降会引起债券价格上升   
3.          债券的息票率越高，由收益率变化引起的债券价格变化的百分比就越小   
4.          若债券的收益率在整个有效期内不变，则折价或溢价的大小将随到期日的临近而逐渐增大
       
58、我国证券市场的发展必须坚持（      ）
1.          自律   
; ?/ X* F7 _1 K- e& i2.          规范   
3.          监管   
4.          法制   
& t9 |1 U) p* u+ p       
) A* e. W, O) h; M7 O$ t59、以下形成债券投资收益来源的是(      )
1.          将债券以高于购买价格卖出   
2.          债券的年利息收入   
4 G6 G3 Y  C* T2 p3.          将债券以低于购买价格卖出水平
% E% ]% h& h. X- b! U% q% H4.          债券的本金收回
       
1 d% l# A4 z/ O0 c1 R60、关于地方政府债券的说法，正确的是(   )
1.          地方政府债券需要地方政府进行财产担保
2.          地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券   
  A7 Z0 X8 U" r6 l: K8 R, ~3 s' }3.          地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
4.          地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券   
; z7 Z4 |# m1 P/ C$ h# g: C! u; y       
- U/ ~. s, i& L- B: y8 Z+ R61、以下属于决定债券价格因素的是(   )
6 Y' n7 u! M% h% A5 p& U1 Q; X1.          投资预期的现金收入流量   
, e6 z6 F( z& J( ^2 o2.          债券期限   
. Z& E+ F: m2 [( I3.          债券面值
% D' T$ T0 a5 r  c: R4.          必要的到期收益率   
! X3 m, X# ], A7 Y' ^5 N4 H       
62、证券交易所的功能有（       ）
# i! x8 |7 v% b0 N1.          预测、反映经济动态   
& t' {$ b' J- {/ f: W2.          形成较为合理的价格   
( [$ ^$ f$ C- _8 J0 A, m3.          引导资金的合理流动   
4.          提供证券交易的场所   
       
63、以下关于公司债券的说法，正确的是(   )
# A( I5 I( n% I8 p6 ?2 O2 M1.          公司债券的收益率因为公司的不同而不同   
2.          公司债券只受公司特有风险的影响，不受市场风险等宏观经济风险的影响
+ G  o% H* K+ |; s2 u$ I9 [( M3 [- u/ K$ q7 R3.          同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同   
4.          公司债券的信用风险要高于政府债券   
; D, l6 K, `# q" N       
64、债券按市场所在地可分为(          )
8 q7 N2 Z9 s  T/ I7 G1.          注册债券
9 ^1 G; H, @4 p5 x# i/ U& I: z2.          外国债券   
' w; C" f3 o6 U+ x$ g3.          欧洲债券   
4.          国内债券   
       
7 a: h0 ?+ K2 ?! G' f6 _! ~65、我国的股票按投资主体分为(       )
1.          国家股票   
- `% I# p* r0 o; ~! a2.          社会公众股票   
9 u9 y1 ^6 q" s6 F. e, r3.          外资股票   
4.          法人股票   
. x+ I2 e5 W5 T% S       
# W( s7 q, _" l- Q  {  b0 c4 R66、债券按偿还期限可分为(            )
1.          长期债券   
5 G1 D" \! W  t0 C( M' l2 P2.          零息债券
4 G; `/ _/ j0 W6 v3.          短期债券   
9 m7 Q; {! `6 Y2 q4.          中期债券   
       
7 y- F. K% l; d8 I' z8 c$ [! ?资料来源：谋学网（www.mouxue.com）
67、买进期货或期权同样都有权利和义务。（     ）
1.         A.√
2.         B.×   
- ~; Q6 [# {% ~( }4 _) q% k0 s# Q! S* i& w       
# k2 `+ i( \8 W& h6 M4 ?3 w/ y68、期货与期权实行的都是保证金制度。（       ）
1.         A.√   
2.         B.×
       
69、股票交易中，股票数量的基本计量单位是"手”，每手股票是1000股。
1.         A.√
! b9 o  @. i0 t* c/ u4 f- m2.         B.×   
! Y  `( ?/ q. |( H+ e       
70、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
+ Z; n( k8 C5 }: F+ z! p2 X; g1.         A.√
2.         B.×   
       
71、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成分。（     ）
1.         A.√
2.         B.×   
- b- ~9 `; @6 y6 j( Z       
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