21春【兰大网院】证券投资与管理第一套

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【兰州大学网院】-证券投资与管理第一套
试卷总分:100    得分:100
第1题,"市场永远是对的"是哪种分析流派对待市场的态度（  ）。
A、基本分析流派
B、技术分析流派
C、心理分析流派
D、学术分析流派
正确资料:


第2题,下列哪项传递机制是正确的（  ）？
A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C、本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
正确资料:


第3题,"不要把鸡蛋都放在一个篮子里"反映着 ( )
A、分散风险
B、化解风险
C、消除风险
D、无任何意义
正确资料:


第4题,在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是（  ）。
A、技术的先进性
B、技术的垄断性
C、技术的可行性
D、技术的成熟性
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格。
A、单利：107.14元复利：102.09元
B、单利：105.99元复利：101.80元
C、单利：103.25元复利：98.46元
D、单利：111.22元复利：108.51元
正确资料:


第6题,证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（  ）。
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
正确资料:


第7题,目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（  ）。
A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
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第8题,投资者在向证券商委托时，须填写( )
A、帐号
B、数量
C、身份证号
D、买卖委托书
正确资料:


第9题,目前，我国的法律规定证券交易的客户支付的保证金为（）
A、1/3额
B、半额
C、全额
D、不确定
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（  ）。
A、ASFA
B、AIMR
C、EFFAS
D、FLAAF
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第11题,国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。
A、短期
B、短期或中短期
C、中长期或长期
D、长期
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（  ）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
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第13题,有价证券具有（  ）的经济和法律特征。
A、产权性、收益性、变通性、风险性
B、产权性、收益性、变通性、非返还性
C、产权性、收益性、流动性、风险性
D、产权性、期限性、收益性、风险性
正确资料:


第14题,《刑法》第181条规定，有（  ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B、以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C、以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,政府实施管理的主要行业应该是（  ）。
A、所有的行业
B、大企业
C、关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业
D、初创行业
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第16题,股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。
√、对
×、错
正确资料:


第17题,支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。
√、对
×、错
正确资料:


第18题,基金的收益一定高于债券的收益。
√、对
×、错
正确资料:


第19题,由于股东不能退股，所以股份不能转移变动。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,开放式基金与封闭式基金的价格是一致的 。
√、对
×、错
正确资料:


第21题,金边债券是指收益高且无任何风险的债券。
√、对
×、错
正确资料:


第22题,上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。
√、对
×、错
正确资料:


第23题,证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第24题,市盈率是综合反映股票投资价值的重要指标，它综合了成本投入和收益两方面的因素，一般情况下，市盈率越低，说明股票越便宜，其投资价值也就越高，反之投资风险就越大。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。（  ）
√、对
×、错
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