21春【兰大网院】证券投资与管理第三套

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【兰州大学网院】-证券投资与管理第三套
试卷总分:100    得分:100
第1题,与基本分析相比，技术分析的优点是（  ）。
A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B、同市场接近，考虑问题比较直观
C、考虑问题的范围相对较窄
D、进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
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第2题,我国目前没有的股票类型是 ( )
A、国家股
B、法人股
C、个人股
D、优先股
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第3题,下列哪项传递机制是正确的（  ）？
A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C、本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
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第4题,证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（  ）管理和运作。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（  ）。
A、全额包销
B、余额包销
C、代销
D、包销
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第6题,目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（  ）。
A、ASFA
B、AIMR
C、EFFAS
D、FLAAF
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第7题,根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（  ）其票面利率。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不确定
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第8题,（  ）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
A、认购证
B、储蓄存单
C、全额预缴、比例配售方式
D、网上定价、竞价
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第9题,上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（  ）上分开。
A、资产、人员、经营
B、经营、财务、人员
C、资产、人员、财务
D、财务、人员、经营
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,不属于证券自营业务风险的是（  ）。
A、市场风险
B、经营管理风险
C、政策法律风险
D、系统保障风险
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第11题,股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（  ）通过。
A、2/3以上
B、半数以上
C、3/4以上
D、全部
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（  ）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
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第13题,证券投资基金的资金主要投向（  ）。
A、实业
B、邮票
C、有价证券
D、珠宝
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第14题,下列不属于内慕信息的是（  ）。
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券的代销、包销期最长不得超过（  ）。
A、90天
B、六个月
C、九个月
D、一年
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第16题,按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。
√、对
×、错
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第17题,我国只有在卖出证券时才有零数委托。（  ）
√、对
×、错
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第18题,1963年，威廉夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
√、对
×、错
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第19题,政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
√、对
×、错
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,金边债券是指收益高且无任何风险的债券。
√、对
×、错
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第21题,发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。
√、对
×、错
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第22题,证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
√、对
×、错
正确资料:


第23题,以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。
√、对
×、错
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第24题,高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。
√、对
×、错
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。
√、对
×、错
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