21春【兰大网院】证券投资与管理第二套

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【兰州大学网院】-证券投资与管理第二套
试卷总分:100    得分:100
第1题,目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（  ）。
A、国债
B、股票
C、可转换债券
D、基金证券
正确资料:


第2题,债券投资收益不包括 ( )
A、利息收人
B、买卖差价
C、股息收人
D、利息再投资收益
正确资料:


第3题,证券交易风险的制度防范通常可从（  ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
正确资料:


第4题,上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（  ）内发出获准发行新股的公告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、6个工作日
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,对申请设立证券营业部的资本金的要求是（  ）。
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万
D、营运资金不少于人民币1000万
正确资料:


第6题,哪种增资行为提高公司的资产负债率（  ）？
A、配股
B、增发新股
C、发行债券
D、首次发行新股
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第7题,不属于股票交易异常波动的是（  ）。
A、某只股票连续5个交易日列入"股票、基金公开信息"
B、某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C、某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D、某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
正确资料:


第8题,有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。
A、5.995元/份
B、6.125元/份
C、7.203元/份
D、5.812元/份
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第9题,股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、总经理
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（  ）。
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
正确资料:


第11题,证券帐户的开设是在（  ）。
A、证券公司
B、证券交易所
C、商业银行
D、证券登记结算机构
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,金融期货证券是一种（  ）。
A、商品证券
B、凭证证券
C、资本证券
D、货币证券
正确资料:


第13题,某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（  ）。
A、6.7万元
B、6.2万元
C、6.3万元
D、6.5万元
正确资料:


第14题,经济周期的变动过程是（  ）。
A、繁荣--衰退--萧条--复苏
B、复苏--上升--繁荣--萧条
C、上升--繁荣--下降--萧条
D、繁荣--萧条--衰退--复苏
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（  ）负责公司信息批露制度。
A、董事长
B、总经理
C、监事
D、董事会秘书
正确资料:


第16题,我国对股票买卖双方实行差别税率，即对卖出方实行较高税率，对买入方则实行较低税率或者免征。
√、对
×、错
正确资料:


第17题,有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第18题,普通股票在权利义务上不附加任何条件。
√、对
×、错
正确资料:


第19题,债券的信用等级越高，对应的收益也越高。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第21题,从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
√、对
×、错
正确资料:


第22题,投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。
√、对
×、错
正确资料:


第23题,发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。
√、对
×、错
正确资料:


第24题,证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。
√、对
×、错
正确资料: