21春【兰大网院】证券投资与管理证券投资与管理第一套

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【兰州大学网院】证券投资与管理-证券投资与管理第一套
试卷总分:100    得分:100
第1题,有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格。
A、单利：107.14元复利：102.09元
B、单利：105.99元复利：101.80元
C、单利：103.25元复利：98.46元
D、单利：111.22元复利：108.51元
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第2题,对证券营业部的说法错误的是（  ）。
A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营
C、不得以合资、合作方式设立
D、未经批准不得再下设营业性场所
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第3题,证券帐户的开设是在（  ）。
A、证券公司
B、证券交易所
C、商业银行
D、证券登记结算机构
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第4题,对申请设立证券营业部的资本金的要求是（  ）。
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万
D、营运资金不少于人民币1000万
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,与基本分析相比，技术分析的优点是（  ）。
A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B、同市场接近，考虑问题比较直观
C、考虑问题的范围相对较窄
D、进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
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第6题,境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应（  ）。
A、具有相当于人民币1亿元以上
B、具有相当于人民币12000万元以上
C、具有相当于人民币15000万元以上
D、具有相当于人民币2亿元以上
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第7题,有价证券具有（  ）的经济和法律特征。
A、产权性、收益性、变通性、风险性
B、产权性、收益性、变通性、非返还性
C、产权性、收益性、流动性、风险性
D、产权性、期限性、收益性、风险性
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第8题,如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（  ）。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、提高
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第9题,下列哪项传递机制是正确的（  ）？
A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C、本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是：（  ）。
A、旗形
B、楔形
C、菱形
D、直角三角型
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第11题,经济周期的变动过程是（  ）。
A、繁荣--衰退--萧条--复苏
B、复苏--上升--繁荣--萧条
C、上升--繁荣--下降--萧条
D、繁荣--萧条--衰退--复苏
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,反映公司运用所有者资产效率的指标是（  ）。
A、固定资产周转率
B、存货周转率
C、总资产周转率
D、股东权益周转率
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第13题,下列对证券市场产生影响的因素中，不属于政治因素的是（ ）
A、利率
B、战争
C、法律
D、大选
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第14题,证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（  ）。
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（  ）。
A、40%
B、35%
C、25%
D、20%
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第16题,公司的固定资产净值率越大，表明公司的经营条件相对较好。
√、对
×、错
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第17题,优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
√、对
×、错
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第18题,对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。（  ）
√、对
×、错
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第19题,截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
√、对
×、错
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。
√、对
×、错
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第21题,上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。
√、对
×、错
正确资料:


第22题,溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。
√、对
×、错
正确资料:


第23题,证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
√、对
×、错
正确资料:


第24题,股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。
√、对
×、错
正确资料: