南开大学22春学期《证券市场基础》在线作业

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）证券市场基础-[南开大学]22春学期（高起本1709、全层次1803-2103）《证券市场基础》在线作业
4 x0 Q5 q* Q( @! k% Q& Z' U试卷总分:100    得分:100
第1题,"市场总是被高估成低估因为人们总是贪婪和恐惧"人的这种非理性由下列那种因素主导
5 s- |3 r  B7 j2 b8 G4 w4 z7 }A、人的本能
B、生理能力的限制
, z/ {% B# m% A$ _8 Y5 yC、环境因素
/ E3 P$ _( [3 m0 Z' a5 VD、心理因素
4 j& @6 Y4 J; P; u; R正确资料:
: p& H3 v; p- S; f, F: k) w
: A) _  B" h' `( T8 Y
第2题,以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是
. R" f2 V" O+ ^( D2 Y# S+ NA、市盈率 =每股市价 / 每股收益
B、市净率 =每股市价 / 每股净资产
* v1 l/ C/ D  L2 A4 C; BC、统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
( a3 B$ H5 t+ b7 d7 {6 Q% PD、对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标
正确资料:


/ w2 A6 O( I4 j, {, ?第3题,投资者以限价指令的方式买入开仓沪深300股指期货某合约申报价格为3000点其成交价不可能为
8 X: }; o$ Z* P2 ^( h# @A、2999
B、3000
C、3001
正确资料:

, B7 D7 j9 L  r5 E! G$ f" `1 w
, J$ V6 t/ z8 ~. Z4 X! j( V第4题,现代标准金融学理论产生的标志是
9 s) ^' A0 x' K5 Y% ]4 TA、Markowiz 资产组合理论
' J: B$ j2 z+ NB、套利定价理论
+ O/ Z$ o3 N2 c2 |C、资本资产定价模型
D、有效市场假说
8 O& P7 z6 u9 J/ }正确资料:
' u; L& w$ ?; [# Q" j$ H7 \1 d
7 G& ^1 ~! x6 @3 J* Y
2 M3 S: w  G% N9 a0 E! M$ V资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券那么该投资者的当期收益率为
A、9.87%
B、10.35%
7 N- l' o2 h- d; j+ ]* J; k) qC、10.64%
D、17.21%
正确资料:
  a0 m/ r( e+ ?1 t% H# u

( p( ]. y1 ?, x4 G8 P; l0 J第6题,如果某债券基金的久期是10年那么当市场利率下降1％时该债券基金的资产净值将
A、增加1%
B、减少1%
9 W2 h( ^& G+ k5 b8 N; EC、增加10%
: {# R+ z# x9 h. n, {( oD、减少10%
: C/ D& f# X  q  r: K正确资料:
  l7 x$ Y3 H* W& ]

第7题,对证券持有人而言证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是
; h& S3 x" U" J1 m1 D2 qA、系统风险
B、购买力风险
  @  T) N5 D( ]2 TC、信用风险
D、流动性风险
; z- T7 d7 _& Y正确资料:
4 U6 \0 o  R7 O6 F3 f, n
1 ?6 r0 l: N) F) K* x3 h0 s
2 A& ]* {( Q7 U第8题,沪深300股指期货的交割方式为
- R* N$ C3 g1 Z, U  uA、现金交割
B、ETF基金份额交割
C、股票交割
! {+ {0 N* F' \7 c* H6 W8 Z' V正确资料:
4 D! l4 s9 S9 h
2 o6 D/ `9 _3 r& W/ s# V
第9题,以下哪种债券久期最长
A、8年期，息票利率6%
B、8年期，息票利率11%
C、15年期，息票利率6%
D、15年期，息票利率11%
正确资料:

8 B- f7 L6 g1 s7 s3 v
$ Q+ X5 t* Y  p0 V资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,下列关于债券说法错误的是
6 Z  _$ x! |5 t0 @1 RA、固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
B、确定浮动利率时， Shibor 是被广泛采纳的货币市场基准利率
% \" F8 B) `5 n: HC、零息债券以低于面值的价格发行
2 ]' a# d6 X; A8 H6 C7 ZD、发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化
正确资料:


第11题,以下哪些为PE模型的优点
" O* ^* a( t9 wA、每股收益是衡量公司盈利能力的最重要指标，是股票内在价值决定的首要因素
B、股票投资行业最为流行的指标，可比性强
C、每股净利润波动较小，比较稳定
) C; ^9 B2 p8 l& Y5 |0 J; AD、每股净利润不易被操纵
7 a: O9 w7 W) H1 A: s2 {正确资料:
5 Q$ t& x( Q+ t1 L/ V) J" s
5 e! z( U+ S' ^
7 a  B/ K8 o% u: t& C, [- {& T资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,关于货币式基金说法正确的有
* g( y2 I: i: YA、基金净值固定不变
B、资本流动性差
C、均为开放式基金
8 N( c% |# m: |( qD、注重当期收益
$ o# V, i' J7 F* ]# e+ [正确资料:

/ v; d; Q/ O+ p8 T2 \$ N0 h
# L. H% W0 U' D) X5 p4 f9 ?第13题,关于封闭式基金以下说法正确的是
. i' ?; p! W, v) HA、基金规模不变，不可赎回
3 m- G" h+ N; j: d9 xB、不能上市交易
C、交易价格由市场供求决定
4 [4 _0 `- A# uD、投资风险来自于较高溢价
9 O4 J: _  A  N3 ^* d; [+ }正确资料:
1 i( i- P( G% r# d" A
* l. {  I2 p9 a8 V5 B+ z
第14题,证券市场的主要功能包括????
A、筹投资功能
B、证券资产的定价功能
C、资本配置功能
9 f) X& e: r5 L/ AD、宏观调控功能
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下哪些是外国债券
A、扬基债券
$ L% F' L+ f( i0 G6 t. e) AB、武士债券
% z+ Y& k1 E4 \- `3 m! r8 P+ {% m$ KC、欧洲债券
" v' Q2 w6 M2 t2 Z0 oD、猛犬债券
正确资料:
. K4 f8 w, o5 x* l9 O; \& [
6 w9 ?9 W9 Q: _  u$ O
第16题,以下不属于反映公司营运能力的指标的是
- ^1 z% @5 {2 T; RA、资产周转率
B、存货周转率
C、现金比率
5 F+ Z7 z* n: VD、市盈率
正确资料:

  n) R: C- K! S  w
第17题,标准金融学资产定价的方法包括
+ f# X* e! ~: I2 oA、均衡定价法
B、一般均衡定价法
/ \: @0 ~; |! M( \3 GC、局部均衡定价法
D、无套利定价法
. a# N" _4 [# Y' Z. p0 H9 `正确资料:
3 S' F, @+ k  i! b* u

第18题,债券的风险包括
+ O2 z( v3 p# JA、税收风险
' A' o. a+ g) H/ y7 XB、利率风险
C、违约风险
D、再投资风险
正确资料:
  B& L+ X1 M/ Y. ?8 T; J
% ~7 D* t9 N: G7 [" l3 |
1 c7 k4 E- A2 p6 D- ?. O; z- [第19题,以下属于积极债券投资策略的是
1 O7 i+ R6 {( o, p9 i5 X* t. QA、或有免疫
B、横向水平分析
9 N* I8 Q, @, a2 I- mC、杠铃型组合策略
, N+ p( |1 H" n/ y& bD、梯形组合策略
正确资料:

% q( v* B! A! R7 \8 ~
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,中国证券业协会履行的职能包括
A、自律
B、服务
- e$ ~  i- ?3 t4 d$ nC、传导
6 c% w# a5 I7 ]9 T% \D、监督
正确资料:
" d; {" H+ q! ]2 r

第21题,通货膨胀以及技术进步等因素会使PB模型估值不准确
( K9 U0 G1 S$ n/ WT、对
* C7 L# U# i9 ~: @! e  y) H7 pF、错
* I, U" t3 x% _4 b3 F' e. i5 a' ]) ~正确资料:
! X! \. e* Q% M! q
6 J1 h) a- f- i" v* v3 A0 `- E5 C
第22题,绝对估值法是利用同类公司的各种估值倍数对公司的价值进行推断
T、对
F、错
" X7 U3 _% D' f, L: J/ H* }! f0 ]正确资料:


$ ^9 X2 m9 p' p8 G  S' M- A$ M# X" O第23题,戈登增长模型假设红利以一个固定的比例g增长股票的内在价值计算的模型
T、对
F、错
正确资料:
8 @5 U5 j5 W) M7 t

第24题,综合杠杆系数=经营杠杆系数+财务杠杆系数
T、对
F、错
正确资料:

* Z- w, O* `; G
! _4 O. `! ^% |( n资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,场外交易市场采取做市商制度
T、对
8 ?8 U' P! I# h7 j/ @5 V3 ^F、错
8 x. n- i* h. U5 p( V- M正确资料:

7 Z* s3 L! n( D3 Z: `* ]8 p
第26题,资产负债率是指资产与负债的比值
7 x  ]. `, i1 f3 S' j& WT、对
' B$ @( ^8 @4 w& z) @1 _F、错
+ n0 ?& R/ e  l" v正确资料:
9 T6 R/ d+ [( c& ]7 ~

* r" G- I" |& C$ k5 {第27题,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体
T、对
3 [4 \$ g3 w$ K9 r# X* p- N7 v: V- qF、错
* T" a7 j* q  ^& |7 f7 N6 `正确资料:
" ^7 V+ C" U! A; j: {

第28题,可转换债券实质上是一种嵌入普通股票看跌期权的债券
T、对
F、错
; |5 i5 R; T- w6 }% Q正确资料:
' T- C/ H- Y) G8 V7 B
6 X; t6 L6 T0 r- u
1 T4 V" F* b' B: m第29题,沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15日
T、对
F、错
. `8 b6 l2 z' g% c2 [/ \) K5 s正确资料:
- g8 r! g0 a; b
: c. ?3 ?5 I0 C$ @! h. r
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券市场的监管主体是证券交易所
T、对
F、错
' D: U) Q$ x; |' u正确资料:
+ a6 A, U  _: `8 M. Y& k2 [8 h4 L  x

/ v4 o( F: Y: n第31题,利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内根据约定数量的同种货币的名义本金交换利息额的金融合约
, C, F0 N, N! h7 ]T、对
' V* q; e' G+ q# C1 O$ K# hF、错
正确资料:
  t2 [* w2 @' p( {4 Y6 ?5 H

% l9 Q4 i6 N& c' F, W第32题,无套利是均衡条件的推论如果市场达到均衡那么一定没有套利机会存在
4 c# J9 V5 g  ]# [' s2 f& k  Z( L4 BT、对
& C3 u( g- M. Z8 {# l5 j! OF、错
正确资料:


- z" `* n: j$ l+ l第33题,资产支持证券是指有银行业金融机构作为发起机构将资产支持证券信贷资产信托给受托机构由受托机构发行的以该财产所产生的现金支付其收益的收益债券
2 L7 z9 r0 s8 w, y' V% s# ~. xT、对
F、错
正确资料:
4 f$ g, r+ D( K# D$ y
) Z. L+ f4 k$ p0 g
第34题,政府作为筹资主体进入证券市场的特点在于其主要参与股票市场
& Q0 l+ o* S* p/ g' P8 j! \" ~! pT、对
+ T. x9 f( V( p3 K1 v2 b6 q4 sF、错
正确资料:


- S: @( t% t7 }% ^* }- x第35题,只要有了算法问题肯定能得到资料
7 W: V2 q5 |9 `2 A7 r4 rT、对
3 e0 B1 a3 @  Z& t4 ~; mF、错
: a, H7 t. f  a% x正确资料:


第36题,会员大会是会员制交易所的最高权力机关他有权罢免会员和理事
$ f$ k2 R% `5 oT、对
7 T9 u4 D# ~4 l+ uF、错
/ O! L7 y$ W5 N8 r6 U- s正确资料:
* |& X' H* j5 e

5 k9 e- V1 T; F) J- K5 K* ]6 Y& ~第37题,免疫所选择的投资组合的久期等于它们负债现金流出的到期期限
" ]. S$ Q. Q% H! `. o( [T、对
F、错
正确资料:
7 d* }' T% @& y( z$ ~$ t

第38题,货币市场基金收益性与流动性呈反比关系
T、对
' e% K3 A0 T+ Y# z4 V5 OF、错
. Y$ i0 a' r1 q) v* @正确资料:
# x! y7 N$ r. c( g5 F, e
4 ~; G5 w7 t! Q3 |% L4 }: Q1 x2 S
2 f, s7 y5 s/ j( D: y( i$ i第39题,凯恩斯是最早强调心理预期在投资决策中作用的经济学家
T、对
F、错
正确资料:
4 W$ p- X& F1 a  R* A! O7 z5 q

第40题,场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格
$ o2 E# Y4 j# FT、对
5 @) K! S% r2 u) H6 \. [F、错
正确资料:


- D' F) T* j7 [* u) T$ F第41题,合格境内机构投资者是一国或地区在货币没有实现完全可自由兑换资本项目尚存在管制证券市场并未完全开放的情况下有限度的引进外资改善投资者结构合开放资本市场的一种过渡性制度安排
T、对
. u' i, K& a9 |8 w4 r6 z# DF、错
正确资料:

8 N( D1 W9 D/ ^) t  P( u7 V
第42题,P/E模型是股票投资行业最为流行的指标可比性强
T、对
F、错
正确资料:

# l3 i( S& |) z
第43题,在完全有效的债券市场中投资人会采用积极投资管理方法
3 b1 E. k- z3 `3 F' v! xT、对
F、错
正确资料:

4 W8 B" j4 V& x9 ~8 L( z
第44题,凸性与久期呈正向变化
T、对
F、错
( [' K7 W: D4 G: x正确资料:

1 F! i7 h6 A1 P2 ], v
; b! F, Y. E/ G第45题,封闭式基金的基金规模不变不可赎回
T、对
% y6 s2 \, C2 |4 S, _5 |. vF、错
正确资料:
* \1 N" u) y2 j% v1 i) n

第46题,外国债券是指以一种货币计价同时在几个国家的债券市场上发行的债券
T、对
F、错
4 _  M7 i  d' J正确资料:
/ a) s+ c( {" ^% y
& o: r# Q5 [! b- {: G' a
第47题,公司以短期借款的方式筹集资金并用所筹集的资金购买国库券则该公司的流动比率会下降
: |* A& R2 m* {  ZT、对
- F. p  m& I2 o, aF、错
, G" S8 v. T  ]0 Y7 Q4 S4 ^正确资料:


; Q1 s& h! N* h& S; f- U第48题,我国有关政策规定各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值????
$ J  g' |* K) bT、对
( K% x3 z! q4 QF、错
5 C6 R1 E+ z9 z0 l! [正确资料:


第49题,公司制证券交易所具有第三方担保当证券交易所成员违约而使投资者遭受损失时证券交易所将予以赔偿
T、对
F、错
正确资料:
3 t4 ~/ {4 p5 C0 J; f5 ?4 A. }% F
6 u* W: A: {- {2 F6 Q
) N5 ^8 o6 c/ h资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,名义利率是指货币购买力的增长率
T、对
# h) A1 h% z* Z; c; n/ yF、错
正确资料:
' K# F3 O" y1 P- G8 o: _
0 @2 g7 n* u% ~2 j7 X

7 G0 {  z$ n: S) F2 ?6 N2 A
& K8 {  c5 s/ f% A" r. Y0 ]9 A
" L2 S8 p6 i% |2 N* x( N
0 J. ]- @  T& x0 E
9 m1 Y5 H8 P* V

1 p; K+ w" ~& D2 |9 V( }- y
/ g4 l/ n) C8 R( P, }) _
" f6 L: m$ b; b$ |0 I  w4 A0 M9 M& c
. D4 r5 P5 |9 O, P7 R9 k