22年6月西南大学课程考试 (0205)《证券学》机考（资料）

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西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
       
考试时间：150分钟
       
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& F" L- M& B( U+ q

一、
; {( @6 h- z1 k( i7 x. {更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.
5 n2 X" }. A5 n债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是(    )
A.单利计息
B.复利计息
C.贴现计息
D.累进计息
2.
看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是(     )
A.协议价减去期权费
B.协议价加上期权费
C.协议价
# n) k9 _) c7 b7 E. Y/ |D.基础金融工具的市场价格
6 @, _# L! D3 b, Y3.
期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过(     )的办法将一部分风险转嫁出去。
9 _7 P5 m! P" w$ uA.保证金买入和买入看涨期权
1 G3 m, [. \! m. VB.保证金买入和买入看跌期权
* _: O4 Y& l: B$ o9 PC.只买入看涨期权
6 N& w% o  u3 Y- c. E. kD.保证金买空和买入看跌期权
* _9 h, ]- l3 H2 A! ~# |4.
; `6 R# e1 v/ Y4 q; C( z0 t7 |以下关于发行债券筹资的表述不正确的是(       )
A.成本较低
B.期限稳定
, K1 ]- z9 [% \4 SC.比较灵活
D.风险较大
! P8 N9 ?+ z9 m5.
期货期权的履约规则是(     )
6 `4 t$ n# R0 EA.现货与现款交割程
B.股票与现款交割
0 Y, ~, n0 H, n/ P3 z) mC.以现金结算差价
; @+ h: Z$ t' OD.将双方的契约关系由期权转变为期货
6.
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是(    )
) ^6 }) `& Z( |. s3 Z2 x. w2 eA.债券年利息
9 k- ^/ @( q& K2 V" S! e- Y: FB.资本利得
' k: w, X7 z' sC.债券收益率
" f5 m8 U2 B7 ^0 mD.债券风险
$ b5 @  U3 ^  @7 G7.
我国上海、深圳证券交易所均实行(     )
% ]' r; R4 L9 p' f- }A.公司制
% b4 m/ G3 M' z3 Z; nB.注册制
" J7 |0 T) }, R$ L3 E, F0 r9 TC.登记制
D.会员制
" @' @9 l8 {" s5 B9 K- l1 T8.
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为(       )
A.美式期权
B.欧式期权
# g+ e" ]& s- K9 QC.亚式期权
5 F$ X/ Y: H# w+ iD.中式期权
- B) V, ~, \/ ^6 [- d9.
我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用(        )方式发行。
. E% \: U+ a$ n6 c3 o5 ?# R/ EA.定向发售
! y1 U0 p9 d; P  k7 y5 mB.承购包销
2 v- \2 y* Z7 o3 E8 X. l' XC.直接发售
D.招标发行
( T0 m+ n0 D- O3 b6 s' ~10.
规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是(       )
) M  l" a0 y- K5 y- ~$ gA.到期偿还
0 o! h8 z; |' h3 T) c! pB.定期偿还
7 o7 H# L5 F6 n  z) k5 q5 y& hC.展期偿还
" S/ X% U8 D# E' \' q5 cD.随时偿还
二、
. M4 w+ l" m& L4 \+ u7 `# X多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1.
; L8 Y) \/ B' Y$ C# M! |0 b实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如(      )
/ p8 `7 y5 @4 _; C, k% i. lA.增强货币供应量
B.提高利率
C.放松信贷控制
D.降低利率
2.
$ z- \9 j2 `/ [/ M以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有(       )
A.资产负债比率
B.股东权益比率
- z5 a+ j* w* K2 [" UC.长期负债比率
D.应收账款周转率
' U. i- J) O, s: R! }  ?+ c3.
采用消极的债券投资管理策略，其目的可能是(      )
% ~! {5 B. x3 H. i9 z4 _# cA.战胜某一业绩基准
0 b# d: z2 _% Y7 j: }: F- N5 CB.实现某一基准指数的收益
C.满足未来单一负债的现金需求
" k% Q: a( F* \4 t1 MD.满足未来负债流中每一负债现金需求
4.
货币政策的运作可以分为若干类，主要包括(         )
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
1 j- a! c% s5 c- m" _& oD.弹性货币政策
; c2 f9 t% b0 d9 P( z5.
0 e; F' n' F" S1 v3 F可以用来证明公司股息支付能力的指标是(          )
A.股息发放率
B.每股经营活动净现金流量
C.支付现金股息的经营净现金流量
D.本利比
9 T& o: O8 X8 e' n6.
按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为(          )
% ?3 [: x% a  b( c2 V/ fA.准货币
; J3 G$ @2 p/ y1 `B.流通中的现金
C.狭义货币供应量
9 c/ }/ D$ n& R" C  e1 aD.广义货币供应量
7.
实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如(     )
A.减少货币供应量
B.提高利率
5 T. u9 H: e+ NC.加强信贷控制
D.降低利率
; N7 b. Z) G# X" V" ^- s8.
/ |5 N( k2 a6 U: l) l) K从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括(         )
2 `+ V/ B- N: dA.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
. Y' v4 p+ y( F. D5 YC.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
: `; x8 ~; k0 I! |9 V6 G6 G8 d. sD.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
9.
现金流量表将企业的活动分为(      )
A.经营活动
B.投资活动
0 \! P0 A: ~  \C.筹资活动
D.生产活动
+ M" V6 ~# B. v& K- V10.
& O  ^2 R% }" D$ c  a以下属于构成资产负债表中流动资产的有(       )
A.现金
+ r9 k( n! l, j% fB.应收账款
C.累积折旧
D.存货
- d" `9 Y0 I* O三、
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1.
# G* Y$ ?: x5 B) s" [' V/ v$ d1 ?影响证券市场运行的主要宏观因素有哪些？

! R- x8 X/ E# a
3 o. W; ?8 W# P) ]0 B" ~2 ?# P8 F2.
" w9 e7 f9 Z; `/ }* E9 i请分析技术分析方法的前提假设

0 T5 S8 o/ [( v- |& `2 Y3 n' R
) p8 W8 z. @% h' E+ S5 m3.
股票具有哪些特征?

$ `! T. t9 z4 e1)     收益性
. u( P" q7 V; X. P8 j
; [0 Q* t$ J1 n' J, r8 s3 W4 V! A2)     风险性

) `8 y1 l+ z6 s# P- n3)     流动性

2 @) G. d! ?6 f" m. u6 y4)     永久性
6 S: {# {3 v, [
0 }+ x1 E2 y/ L% T: l7 U5)     参与性