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, H/ W& b* ]+ ~# @) h西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
1 y) m: }/ s5 e1 q" f课程名称【编号】：(0205)《证券学》
; U& q* `1 W6 G8 K; y+ G ! m* N3 U N7 L k
考试时间：150分钟
8 |# z8 ]% l- C% |/ X U ' @$ ~" l# @1 p0 |* |! ^) Y* O
更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）：100分
7 I. Q' D# T) p+ ?3 [0 D
. v2 r# Z3 w8 K# {4 c Z/ G& J. o4 o! M1 t+ G8 Q$ C% M
! E( N4 d9 `& Q# O; d2 @: p4 ?+ {
一、
5 G6 o: ~2 A) P/ R更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
& a' O5 r% ]6 }1.
) Y W2 ~9 X2 E2 A7 Y债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是( )# R2 D G( Q7 K2 `. T
A.单利计息
- E( T, `/ s; |& q2 O5 x# ? Z/ I3 l) lB.复利计息
% A# {) H# f/ |" X; Y. yC.贴现计息9 Y& ~+ U ?9 e" D: S% m; o
D.累进计息; u7 M5 \) l4 T' F& z$ y- J
2.0 j: R4 z; v$ h; {
看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是( )
5 ~: A% _3 o. M2 rA.协议价减去期权费
3 R2 w2 P6 L/ L/ P, HB.协议价加上期权费
; {$ _! B& I' y! ~C.协议价3 z4 @# w# l- z
D.基础金融工具的市场价格
4 W% w- y1 J; g# X3.
0 g$ w% {4 D) I# e# B8 R期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过( )的办法将一部分风险转嫁出去。
; A5 a: A$ M3 T; z0 oA.保证金买入和买入看涨期权+ [1 \. h# o5 @0 Y2 H- Z
B.保证金买入和买入看跌期权
3 W8 K3 e6 j% U4 x8 g0 }C.只买入看涨期权
3 w+ x1 o: j# Z4 N Y( F# {% ~, S( LD.保证金买空和买入看跌期权: O* d" m/ \& Y) R' a
4.8 m$ e2 j* d8 S; @* |7 H& ?
以下关于发行债券筹资的表述不正确的是( )
# d5 ^6 R7 b9 O( s$ zA.成本较低
; p1 `$ r( F% |$ o p8 ^7 C& @B.期限稳定* |1 `& g# Z0 X2 C5 L
C.比较灵活! A8 @( S; Y# I* O" T3 ?2 D8 g
D.风险较大
@6 j' W- U' w6 h7 b. w$ c5.* e# H; b& ~, M: I1 H. ~
期货期权的履约规则是( )
. h- f4 S$ ~$ x) o$ l7 d% _1 xA.现货与现款交割程8 v4 N$ j8 J8 x; T
B.股票与现款交割1 W! v( |3 K+ D5 j+ n: I: t
C.以现金结算差价
& Q# W' [5 M! U- h3 H3 ZD.将双方的契约关系由期权转变为期货
, e# t: K! ~7 p; D( D6.
/ n1 E2 U1 Q; [债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是( )
* X( e2 M& i4 T6 Q& f( lA.债券年利息
2 k1 s; A7 }' YB.资本利得
! W* N9 @) g7 ?C.债券收益率
, p) G1 B9 X1 T2 ]D.债券风险' w3 a0 A" F& T$ Y, n1 y
7.; s* }4 t' Q, v; V
我国上海、深圳证券交易所均实行( )
7 [, _8 L# f% u9 [/ z. B2 BA.公司制
& w! K2 V7 m1 m+ P$ j3 e8 MB.注册制, j) c( h7 E5 z+ g2 `( s& o
C.登记制
) W, d* c4 T: o9 m( HD.会员制
6 m% D2 j( `7 Q5 ]9 [8.4 }' `3 L* P+ i8 o
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为( ). q1 B* j5 n. d, B! I6 B+ K
A.美式期权
" X7 L7 p M6 B3 _B.欧式期权
9 J; q6 q7 P* H9 W. gC.亚式期权
2 V4 ]& R: B% T( p/ v( {D.中式期权8 s7 O5 q' d3 @& l M" J% u
9.! M7 [5 A+ o) a! [# s
我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。
! |5 s2 m: q7 [% L5 v0 P$ o/ NA.定向发售
+ Q" }2 [+ P1 Y; ^; O5 p, pB.承购包销
* ]4 u1 \/ [" s4 N2 r2 s4 C- f' g0 O$ WC.直接发售9 O$ W" k4 s5 @3 k
D.招标发行
% ~0 |( d& Q! r) D' q10.
2 G9 d) R$ ?- u规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是( )
' J( K. y) f+ h2 O2 o4 mA.到期偿还
- w# T) V! a+ u" j4 ZB.定期偿还
5 l; ?' J a p* f6 SC.展期偿还+ I$ p/ W4 ~. p5 l5 ]! v
D.随时偿还0 M$ l, l. U+ y' W) z5 q
二、4 D9 v) Z6 N1 }! m
多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)5 a" G4 C9 H7 m/ a8 L1 H) x! S
1.) M' V% J r E' o4 G
实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )
$ [: ?0 J6 ?: n* b) LA.增强货币供应量
0 a# e" |8 h8 c) CB.提高利率# A& @8 v3 b! ~9 c! g8 u% e
C.放松信贷控制
: \0 X6 D" K7 } a0 d7 XD.降低利率
! l, n+ M% ]3 H2 V- H/ E6 s0 r3 ]" [2.
' c0 ^* ~0 _: ^ t; a# R- @4 J以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有( )
# h, I: P/ B @8 U3 EA.资产负债比率
/ K0 r& Q0 U( \B.股东权益比率* y9 N' A$ r9 Z" ^0 h. k/ C; w
C.长期负债比率
* Z, L& T. ?+ p; Z4 I0 P; ?" r! r" l3 yD.应收账款周转率
% Q# u: }- i; v3.
2 |$ h! _( G" e" E采用消极的债券投资管理策略，其目的可能是( )
3 l `3 O$ k2 \8 B SA.战胜某一业绩基准+ t: Z+ ]7 W& y
B.实现某一基准指数的收益
- ^! y* g8 `- A Y" Q; RC.满足未来单一负债的现金需求- O0 I7 N2 Q7 Q7 L a7 E
D.满足未来负债流中每一负债现金需求
, \2 _# C, m/ J5 V4.
8 A! b0 a: B$ y( x y( C T$ l& S货币政策的运作可以分为若干类，主要包括( ). [' B% ]4 A* Z O/ A: \4 p" }
A.松的货币政策
7 F& @/ g4 g/ H/ w& FB.紧的货币政策7 s; F, t; R! `) ]4 o
C.中性货币政策
9 `: Y0 x! A1 ]D.弹性货币政策
- m$ E3 G5 ^5 g8 G6 x5.
& {$ j7 a Y; h, }' V- T可以用来证明公司股息支付能力的指标是( )5 x9 A3 r3 H, N6 Z( I& Q
A.股息发放率
3 A0 t) _$ H% O0 ^8 K1 u& sB.每股经营活动净现金流量
- U& ?+ c) D1 U7 n( ?4 hC.支付现金股息的经营净现金流量
' Q6 w# J) v6 ?) s& uD.本利比
; B1 T0 j9 ?& U. d% h6.
6 Q# k; c5 F0 t! n按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为( ): I. S, c3 O; e9 A: P) g
A.准货币
& m4 Z8 g+ x, D ~; ~0 kB.流通中的现金
' |9 e# f+ _3 f5 e( X+ S8 rC.狭义货币供应量2 {% N |6 ^. p" E9 L
D.广义货币供应量
- l6 R9 h1 Z/ \" {7.
2 ] Y' \) M" ^; l% W实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )
3 _% E! K% K8 d# YA.减少货币供应量( u7 M8 P( |5 f3 x# e- {
B.提高利率
# U" U5 S( l. I) v3 T) [- U+ ~. eC.加强信贷控制
$ S) e5 }- p* o) ^ S8 p5 UD.降低利率$ U1 W7 \/ K/ N) J5 v& o
8.
3 }4 B* u: b4 f# U7 B0 ?0 d8 }从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括( ), b2 ~0 c: C- q; F9 A$ h; n
A.把握证券市场的总体变动趋势
1 s' P5 ~% W: ~9 \0 OB.判断整个证券市场的投资价值
8 w2 z3 }) N4 u) B- w4 q; bC.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向. H! }4 }: m& j
D.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
7 B5 q+ ~2 k+ L6 [' t" X |9.
( I+ j$ Q, Q+ `0 A% O现金流量表将企业的活动分为( )
/ i5 l' H A0 e5 M, ]A.经营活动
' s8 Y9 g. ~' o- sB.投资活动+ n/ b9 W2 }$ a+ U
C.筹资活动
. @9 B& T: s: I ]* z6 JD.生产活动
) V0 E$ `4 F; a& s `& n& w10.+ K. z- x& d# A& i& _2 I7 T
以下属于构成资产负债表中流动资产的有( ); T' ~5 L# {8 C6 V
A.现金
5 h* H; g1 ]+ e" G" n. ` y: jB.应收账款
. I: [/ l4 l/ D* R2 a+ H5 mC.累积折旧
, A: k" c* {3 m% _; hD.存货
! C: K( J# \4 m8 Y三、" J. O& D6 U' F4 _
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分); `9 z( i' v* z9 ]+ f9 |9 ]
1.
6 b* {' q1 B! [7 K# F$ ~6 |影响证券市场运行的主要宏观因素有哪些？/ P C: a. I- L- I$ m: d4 |
! U6 }3 Y; l6 O0 A: J% C2 D* L
7 |- d% P% F+ H1 j7 K' C( H2.3 ]8 y) K4 V! u* s/ _6 T* w/ A5 e
请分析技术分析方法的前提假设
9 O' O& s* A/ w$ \) f3 B" y" l# Y% Z" i2 o
% d/ r. f# i4 S5 b3.. C7 w# ]- `2 R- c
股票具有哪些特征?# `. M m( x4 e$ ~2 J
0 m- i9 ]+ Q# G! S: L
1) 收益性
* B/ L* g9 ^# j' G0 V; U' W* B; w6 M: Y O c
2) 风险性
3 g$ f: L7 L( u. m. ^2 }+ i0 K# K' L) [3 B/ X4 n/ z" e& s
3) 流动性
, F' I; H0 C$ Z" ~0 q9 j
* q2 X8 N; t* O. V4) 永久性
8 v8 p$ h) O. _- T, ?3 K
9 V, {; h6 g; @8 {8 d5) 参与性
& t2 W- o3 ^* W
' @0 O- c3 B! V3 u5 h* f |
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IP卡
狗仔卡
发表于 2022-6-13 11:03:53
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