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22秋学期（高起本1709-1803、全层次1809-2103）《证券市场基础》在线作业-00002
% b, P S& M8 j/ l" v# A9 {试卷总分:100 得分:92
\+ M( `, b% v3 M: W一、单选题 (共 10 道试题,共 20 分)) F* F* j3 b; ?9 T" _+ K
1.在深圳证券交易所上市的某地产公司2020年底财务数据如下：年度净利润为22亿元，总股本44亿股。预测该公司将来12个月的每股收益为0.8元，目前该公司的预期市盈率为40，该公司股票价格为（）
# k# s& w: ^# m3 h2 U4 F& lA.36# }1 v/ b8 {4 |- T: j& w
B.20
) {6 g6 v" E' E3 KC.25: ^# T' s: d/ M, |
D.28
n* h; m# G+ h: X5 R: }资料:
" L0 a2 o$ X, U6 `7 H" y% |' f
: p2 ]' ]& {0 ~* O2.以下属于盈利能力指标的是（）# U u6 i+ r1 K
A.总资产周转率
2 p8 z" |) p( O3 q# cB.市盈率- m5 Y! K: I$ U' p# Z# ^6 i
C.速动比率
- }1 F4 W% v" |D.现金满足投资比率
* _2 p- l9 d0 u& g6 f资料:
, p D2 u' _2 w6 s% E3 F7 f2 b3 ?5 O) K3 c% w# @6 h
3.证券交易所是（ ）线监管者) D/ `* Q, l2 X1 B7 J4 w, @# R
A.1, d) t& x7 q# T+ u. B
B.2
( L& k$ }( ?7 Y' W/ AC.35 R1 ?0 b' k/ X+ Z. |
D.4
0 H$ D6 i2 K. j/ Z9 a4 M资料:1 R& Z1 C7 P2 }* R; G. f
$ M7 N5 _* f- r. l$ |8 I: w4.下列关于营运资本的说法中，正确的是（）
& i6 \* ]+ E$ }# m8 t( tA.营运资本越多的企业，流动比率越大$ `( K& C1 J% @' P1 {6 M
B.营运资本越多，长期资本用于流动资产的金额越大% G0 R% G$ Y+ u% D& @6 d
C.营运资本增加，说明企业短期偿债能力提高/ s ^9 s9 |2 g; G8 M
D.营运资本越多的企业，短期偿债能力越强3 J- r. [* K; E5 w; f3 J
资料:% ?. t( k8 O3 v1 Z
$ ]9 Z7 e! @1 M9 n! q4 s
5.某基金某日单位净值为1.8584元，该日交易均价为1.467元/份，其折价为（ ）。! ]! i8 m. b5 v1 e, y0 ]
A.0.211% O0 T8 @8 L7 P. i7 l6 l
B.-0.211. T6 B+ Z# U5 R- s* W% K3 R2 k
C.0.789$ m, K" w0 E* _: w6 j: k- C9 D
D.-0.7891 ?/ p3 \' x# D0 f3 M. B
资料:
) `' h# ^: @' e8 u1 Z Q5 a/ I
; ]% i% x0 M- O6.有关证券投资的风险的说法不正确的是（ ）
% C" ^1 k* P+ R" z# c* T) TA.汇率的变动不会给投资者带来任何非投资风险
! ?& a& x4 ?; y2 G! h9 CB.发行主体的违约风险是非系统性风险& e7 J }0 ` U3 t
C.公司过度负债会给投资者带来财务风险
& D) R* {$ }3 Q) cD.国际经济因素的变化会对证券市场的稳定性产生影响/ l1 W# N" P; d# ~, J/ X7 S
资料:; o% A8 B, E6 r) J, x. E1 M8 G
, }$ w0 @4 |; s) O' f6 O9 a
7.最早将人的行为研究与经济学研究结合起来的理论是()
6 k2 a1 g0 J4 z7 o5 n6 ~A.亚当·斯密的"经济人假说"/ {& D. i* T( x
B.Keynes 的"选美竞赛"理论
A& \% ~2 z" Z% l/ N3 \C.新古典经济学的"理性人假说". E1 k1 q! Y" `/ U& G/ k$ q% [
D.Keynes的"空中楼闹"理论
2 K! i+ D/ M8 T8 T" S资料:2 F8 X' P) u% ?; ]# F) o6 {
0 [. |$ _! Q! i& u& x
8.别人推存给你的股票你没有买，后来该股票价格上涨，由此带给你的遗憾属于()$ n! y6 x/ v5 ]8 }- m
A.行动的遗憾0 n) d& k8 ^* S8 ~, {; ^
B.故意的遗憾
, ^2 L5 m4 M: FC.求不得遗憾
1 \6 w# i- f b7 O+ ~/ u5 X( L6 zD.忽略的边憾
. u0 r+ y' `; w0 A! r) a资料:! J. G3 ] R1 N6 h/ ]
3 p2 k+ H& d( _ T) S9.沪深300股指期货投资者不得采用（ ）
9 z; ]) e% C4 I7 N- h- ZA.书面委托
/ E. W4 Y. }9 _* I6 Z. AB.电话委托
/ n7 ]# Q9 N8 g+ sC.互联网委托
7 D% _ \- G+ \+ D# zD.全权委托期货公司2 N) U1 ~6 k" e' q
资料:! K% |7 Z2 U1 v b6 D
) Y4 p% W3 D& j10.()是一个真正的信息库，它有巨大的容量，可长期保持信息。
3 I8 ~6 o' G6 H% u% [1 pA.瞬时记忆# A# p8 ?' [2 I3 T
B.短时记忆
1 Q3 r+ ~# v7 P; h6 G7 YC.感觉登记% R% y" {, O) E! Y, c0 s) H- S
D.长时记忆7 Z. v' B3 F7 e3 W* }2 H6 f
资料:/ Q2 |; B' S2 `: g- T4 L) w
4 w0 w0 _( K9 O4 r% C
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)& r; C. i3 } E" z1 o
11.以下哪些为PE模型的缺点（）
; p, I- L( R7 E! GA.股票投资行业最为流行的指标，可比性强
* G# ~* m \- t; oB.公司盈利可能为负，此时市盈率没有意义: q x$ H' t9 G) C, W
C.公司处于动荡和过渡时期时，每股盈利往往代表不了上市公司真实盈利能力和水平5 g% N% \* b E
D.会计政策的使用容易被操纵
0 t7 @) [8 {, h资料:+ `4 A" S/ r) F" l
5 G b6 o$ ^$ I. G
12.投资者理性的两层含义(), y% s& r9 t9 I6 Y
A.给定信念下的选择偏好可以用期望效用来表示
- P) N) C& e. i* U% Z, O! tB.投资者的信念更新遵循贝叶斯法则
0 ]' {3 t& G" i/ V$ F( s T; u$ wC.可以使市场实现无套利均衡# A7 G+ l- W d9 N u( b0 x
D.人们对未来的预期(认知)有偏差7 N* w {; K3 M
资料:
8 A. Y1 t- y# {. o F3 h% n9 J2 F8 z
13.关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（ ）5 I7 }* E5 F0 p3 N9 B
A.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
0 _# u# A6 O8 u, P7 ?& ]8 F, kB.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式8 J9 X% ]& H, q! z# i7 V& u
C.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差# ^. d: O% C, r: K+ Z( W" q
D.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式. Z: N6 `& Q0 E4 e% i
资料:C7 h( a5 e3 {. B# t: |# P
7 ]2 K( P$ r4 t8 p( o) t, D14.国际证监会组织证券监管目标是（ ）& @5 c7 _6 @3 d0 [3 Y, z
A.保护投资者
6 x0 V5 t, e& V! ]' iB.保证证券市场的公平，效率和透明* e* v" s8 W: T" x& t# m
C.降低系统性风险
+ o* y; K2 F" hD.消除系统性风险! a+ E! x& q$ Z" Y! r" w
资料:C
2 b, D' s8 M R* ]) Z* S
8 m5 u2 C* m3 ^7 K2 B: l% T2 v15.以下属于反映公司偿债能力的指标的是（）' b1 M6 G! u# [: t
A.流动比率
. w; d; w6 |& i' h# AB.速动比率: K7 e% r; Z6 ~3 j+ J
C.资产负债率
5 u3 m: u0 B- Y* s: k T# |* tD.利息保障倍数5 g) Z/ C3 a3 i6 S( V
资料:CD
" x7 @0 h5 [* d
2 d, N: u* Z$ j4 ^4 I16.以下关于可转债分析正确的是（ ）: K& v1 H% O' l9 Y( J- p: L
A.牛市中股性偏强，转债价格与正股价格联动，投资者获得超额收益: Y" {5 `0 S, Z4 @. \
B.可转换债券实质上是一种嵌入了普通股票看涨期权的债券
( S! I3 N1 k4 m1 N- lC.可转债可以使投资者在低风险下获得高收益1 `1 v0 p2 `# [1 U
D.公司破产倒闭，投资者可以先于优先股和普通股股东参与公司剩余资产的分配
3 l4 ~" F- k' U: |/ r资料:CD
* V& [) u: H' d7 V! Z! d! O8 u9 D. O; [" |* F5 }
17.关于资产组合分散化，以下表述错误的是（ ）+ A, l- a/ P# p
A.投资分散化有利于提高资产的收益
1 n5 N+ E% O( U. ?3 EB.适当的分散化投资可以减少或消除系统风险
. J4 _# _9 n6 E. N+ F& ]C.投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
. b4 x! w9 b: m lD.投资分散化使资产组合的预期收益率降低，因为它减少了资产组合的总体风险
$ z: Z: x. r: P* b. v4 w资料:, G, ?2 p' m# p5 b8 Y$ K0 |9 H
1 _: b, J, \9 y1 ~& [# l' N18.以下属于非系统性风险的是（ ）
. P7 {' U# d6 V: p5 v( h6 AA.购买力风险) Q& A3 U } Y+ c
B.行业风险
& @' B) I/ S1 Y0 d* I. mC.经营风险 \; G' l6 ?. y
D.市场风险" \1 E& U. L7 E' `. T9 b3 m
资料:# S" a: [( T' L
; P/ g* f9 x! Y* e8 T- [# ?19.以下说法中正确的是（）
' \6 u2 D: a: jA.当经济处于下降阶段时，投资者可投资于防御性行业，以便在规避宏观经济风险的同时获得稳定的收益。4 a+ h5 P/ z4 L# f, v! `, ~
B.当经济处于下降阶段时，投资者可投资于周期性行业，以便在规避宏观经济风险的同时获得稳定的收益。% ~7 q3 x/ {3 M6 B/ L
C.当经济处于上升阶段时，投资者可投资于防御性行业，以分享行业高速扩张的收益。
- m4 g8 x: u# x1 |& lD.当经济处于上升阶段时，投资者可投资于周期性行业，以分享行业高速扩张的收益。
% }+ W2 w3 n6 c- e3 m& X5 {资料: v4 Z* i+ X7 X8 D. _2 R
# a; ?0 ^& f% ]+ X* o20.以下属于可转换债券基本要素的是（ ）
4 [: q, F s+ X! _1 D0 MA.市场利率
6 r. P' J# r6 |; Q* cB.转换期限2 J" f' j, i3 E
C.票面利率 `; `3 [6 H0 q& { _' j
D.转化价格& g0 w. P0 r9 E+ S0 \
资料:CD
7 O" b) ~( R( e8 s2 y
# F3 H% ] D# Y& `* p( n三、资料来源：谋学网（www.mouxue.com） (共 30 道试题,共 60 分)
+ ?' T. |! J( m3 c; N/ n8 u: |21.凸性与久期呈正向变化。
" e& l9 K5 }" P% f$ B资料:正确! x+ Q. a, ?2 d& ^5 u# t8 c
8 I8 P: u5 l3 R0 q% n22.凯恩斯是最早强调心理预期在投资决策中作用的经济学家。1 A/ ]; j7 T6 ]5 }# v" N
资料:正确
# f7 w. \# U! V, \% k* E5 U/ W6 d. b y3 K; L
23.免疫是指投资经理通过积极投资策略免疫证券组合以确保得到可接受的最小目标利率。$ Q) `8 M. C* n% R3 J" z
资料:错误
% e9 n9 d# B- v0 g" w
% J M8 G |" ?" ?) p24.利息较高的债券其价格-收益率曲线的曲率较小。% {- T, i- ]2 k! e
资料:正确
; s+ |" }3 l$ c0 H" B3 X& m' }& \+ H2 [$ x7 ?& X u7 M9 C6 f) K
25.中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的标的是沪深300指数。
/ z; m0 \/ U+ _资料:正确; o4 Y/ ~ y* f O S q! ~
. w5 B# d9 ?* k' p2 r
26.名义利率是指货币购买力的增长率。. M2 X; A1 X6 o
资料:错误! ^3 d- |: r+ P. S
0 |4 t- c; w! [5 I" k0 `27.理性人假设认为，人是理性的且具有理性预期，但对未来的认知可能会存在一定的偏差。
( B( _% f: _5 l资料:错误9 K$ W e% u Z& M# Y( Y
F# g+ ^ _9 Z0 Z% T+ X" [ c% e' w28.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
2 r3 ?6 F& Y- C* y9 P+ c6 C资料:正确
4 C. U% R: i+ Y/ ?1 V) m3 z; S6 y+ ^
29.股息贴现模型适用于对分红多且稳定的公司、周期性行业的公司进行价值评估。
. x; `, S% X* t5 m% r资料:错误$ s- X2 J/ \. v- A2 L
# A0 U, L0 W5 z5 W: T3 N7 Q
30.绝对估值法是利用同类公司的各种估值倍数对公司的价值进行推断。
' E. z9 V/ g r5 Z3 \资料:错误1 Y- s$ y; M G# Z) \
2 a3 J2 L: C/ U7 W/ \3 W, p31.投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易.承担投资风险是以获取收益为前提的。
5 X) r. f" ]; M3 H- I1 K' W1 b资料:正确
( d% l1 y! m5 h6 x
! y% \2 M, O& s: p32.现代标准金融学承袭了"经济人"的基本分析假定，提出了有效市场价说，建立了现代标准金融学完整的理论体系。0 \! x4 K- a5 W' ?% U4 o% r
资料:错误
7 [2 \6 s! C+ C: I- ]- C' g# `. q. e* w' P& p1 @; H
33.货币市场基金资产主要投资于短期货币工具如国库券、银行定期存单等。
' h0 ^+ f2 f/ z0 m3 H; W9 D& a+ R资料:正确- B" B4 P% j$ V+ i8 o! [% i. _8 }
2 @* X8 k3 O" A. r) G4 F0 J- L
34.资产负债率是指资产与负债的比值。（）7 V7 l* T }! U6 x
资料:错误
& Y- x7 `9 n* G1 k) ~! j1 k8 I; Q
35.20世纪20年代至40年代，资本市场分析基本上由两大派所主宰：基本分析派与数量分析派。4 o7 ?- U. L/ N5 U( w' A) J
资料:错误. H3 ~9 k& Y& h0 L/ \1 f# y2 i/ h
: R+ ?$ X- X' n: w9 k" K, q6 Q36.场外交易市场采取做市商制度。（ ）/ c0 d# E6 }, |
资料:正确
+ |, Q0 T- F9 J( J; S
, }9 ]9 W) V" f) I& W, P37.沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
- p6 d5 h$ p6 w( b资料:错误9 }/ x) f1 X# X n; a
' v' k- j B# p; `, {/ u" [. A38.市售率=每股市价/每股营业收入( T3 j- v k+ y
资料:正确
* h3 l. r# F- R# M) X& Q, E5 S- R, `* X; x3 d( D6 [
39.ETF采用的是积极的管理策略。
. q! J$ M( l. j. F5 |# g资料:正确
4 K9 @, T$ O& I3 X
; u, I: U9 O8 f J7 z& q40.公司以短期借款的方式筹集资金，并用所筹集的资金购买国库券，则该公司的流动比率会下降。（）. |( X9 y/ s; l2 W3 v
资料:错误
- X5 r% x1 a* c! }4 V- _" J
# J& |% `( h& V$ b41.会员大会是会员制交易所的最高权力机关，他有权罢免会员和理事。（ ）
7 }0 P$ n8 O; n; \' h: }0 H资料:正确' Q- b9 ` E0 |3 w9 j+ ?
% ]" X% s+ [/ z! X) s \
42.股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。（????）
1 X; g2 w( {: N+ ~; k4 h8 ?资料:正确
! o/ w4 {5 C5 d2 [" p- q; Y; T6 W; V: _0 w; k: D
43.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。（????）# l; }. l3 v# X- Q" b
资料:正确
! r! a" \) x7 ?/ p+ ~4 R% E8 m9 B( Y4 n( R
44.杜邦分析法说明公司的ROE的大小与公司的盈利能力、营运能力和偿债能力有关。（）
* K) |5 [9 b6 \' E9 K/ T资料:正确
9 _6 Y) J+ ~; f; m2 Q2 L( C; `7 ]' Y* R; r, F% w: d ?
45.开放式基金的到期期限一般为5至15年。
$ l% p* A; p a w9 m- ^- Z资料:错误
* u0 v+ U# P2 L( q) a8 B
4 E. n" l3 z) |8 J46.政府作为筹资主体进入证券市场的特点在于其主要参与股票市场。
% A# L& [9 e( x$ J& i; k资料:错误
. o3 I* f' ?: D
' J1 t2 `5 G, O, X7 j47.在对公司进行财务分析时，只要其销售利润率高，就说明该公司营运能力较强。（）5 \- i, H1 o( \, J" o
资料:错误
k. y( [9 X/ X. f! g1 W. f8 z+ z# Y. B& t8 A; S
48.客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。
0 P6 U# ?* I+ V7 Z$ |4 j6 p) r资料:正确% K o1 i' O' c
! S- p' t1 T; @
49.免疫所选择的投资组合的久期等于它们负债（现金流出）的到期期限。4 R: X4 Q7 F, K+ l; J
资料:正确
5 g: u" V, G4 n9 [+ g v( ^6 w
6 \1 n7 H2 S! I9 I- m$ N# h50.对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭。
" a5 t1 G: p9 Q' i n资料:正确! ^- h; @9 j' E6 P* s8 D
4 \! K. a% e$ B e
3 H% s- B; f2 d( d/ H* x
0 h: E# s) f; c8 C4 E. B3 }3 P1 U: z, A8 ]% F' Z2 O
# c1 Z7 d0 `% I
F$ h, F& V' E
2 o6 ` M+ r; [5 x( Q( Q; b/ m+ u, v& w7 `
f- d% Q" U! `) J7 l2 ]1 \& T( p. y+ c% X, Z
+ Z; k6 {. A, v/ t
, W- ^. \1 [! k9 `0 R# ^
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IP卡
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发表于 2023-1-12 23:16:31
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发表于 2023-1-12 23:19:15
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