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福建师范大学
: B( ^( s) \* J! e福师10秋学期《证券投资学》在线作业一
( W1 {! K6 E3 i' V单选题
( I0 ?* S) Q7 ]1.安全性最高的有价证券是（ ）。
Z3 y- [) p6 y0 Z/ Q2 \A. 国债
8 f4 R) V" B/ W1 eB. 股票5 Q |) o d I5 H6 _% ~6 ^
C. 公司债
# k# [: Y, ]! o/ pD. 金融债
/ Y- j0 E+ y9 Z资料：A
0 G! ^0 x2 x" G. B6 W2.记名股票与无记名股票的区别（ ）。3 W# [1 y5 s* y3 K
A. 股东权利的差异
( b0 i# V" Y; q+ uB. 记载方式的差异3 o7 v- {5 W) U( G @0 t+ m
C. 股东义务的差异& y5 |8 C5 `5 S! J/ s/ a
D. 股东属性的差异1 `5 M2 ~% i e; v, N# _
资料：B; U+ }- G. k. a3 I7 U
3.证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。
" ?/ Y7 I) J M! ]% |- Y8 wA. 变现性
9 u+ U3 ]* U- wB. 权益性: m5 R+ c2 r8 o" Z9 l3 D- |. I
C. 机会性( w$ I# a$ {% q9 b/ [. K
D. 风险性% N7 o. H2 O4 o% C
资料：B
- d! Q, b' f; e4.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
$ f' e: U0 y- gA. 成长股票
& i( z' s% m. L6 x0 J0 tB. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票9 z8 p0 H: H/ ~ q6 h
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
: s" M( {, M; E% g# w; t% WD. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。: h* W. D2 F9 o# r$ Z0 m
资料：A4 `7 |& k+ O Z' u) K5 Z
5.与优先股相比，普通股票的风险( )。
% R1 r! T5 z+ P# CA. 较小9 {8 `+ A5 I$ y2 f5 o8 k9 m
B. 相同
" [) W* K5 a5 V- EC. 较大
! ?0 k4 v) g2 H* D! w( t7 LD. 不能确定* b! y' _; V4 D$ c: v
资料：C
T# Y' g/ [$ a" K# A6.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。. {/ \) ?. J1 g' A% `9 z
A. 累进利率债券
: @+ x& s3 j9 q' ^% ~) u: c/ u4 B4 M$ YB. 复利债券9 t; h. d8 e1 S) F2 d/ w& j
C. 收益债券' I% o7 L9 [9 b$ W" H: m: C. T& B* K; R) `
D. 企业债- i# \) E" W) l( e
资料：A
+ f# g7 B# g; Y9 c, R7.（ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
1 e/ H' K- i& r: I8 CA. 契约型基金; v7 U) k. j0 D* w2 Z
B. 公司型基金
3 P! F2 g) a2 ?. M$ J. zC. 开放型基金 f: ]( C. E/ H
D. 封闭型基金% \6 k4 t) n: N% ~, W8 k
资料：
. s7 F: R: {7 e$ q+ J5 _$ d8.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。3 s3 q: k. e, {) ~3 b
A. 标准·普尔500指数2 z* a& F3 X. x9 m, f, `
B. 伦敦金融时报指数
3 I/ J: M: ]" V/ g! v' |1 ~C. 道琼斯平均股价指数& _" T; @4 i2 ` x: a
D. 日经指数+ Q! ~/ ^3 D- G$ n0 X$ E8 M
资料：
1 q6 y% m0 _. o- j9.积极成长型基金的投资目标是（ ）。+ ~0 s: d. h+ x- x
A. 追求资本的最大增值3 w. V6 X$ _1 t4 P+ ]4 \* w% Z
B. 获取最大的当期收益为投资目标
( R' K. g, Q( _4 D9 `4 UC. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
! `; g: s# r9 g3 y: r) I V6 K0 |D. 以上都不对8 Y: ~; L1 i* c4 ?: X2 Q0 ?' v d
资料：
8 z, r" t: o7 S, Q10.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。
/ P5 ?' Z3 `* L( b" Y6 l/ nA. 60# q8 v8 w1 J# ^4 Q0 Q" P1 s5 _
B. 70
& P1 t: R: y6 A7 x5 D/ o4 pC. 80: k/ R0 \; s, l0 n! E7 [7 V' `
D. 90% Q1 ?" I- ?# I" Z2 j$ l
资料：
$ \' \3 c. B' k* \5 I11.普通股票和特别股股票是按（ ）分类的。
- Y- h- Y: U! {$ l2 D% R% u) CA. 股东享有的权利' ?- W5 O% M. H/ S/ C0 j; W
B. 股票的格式! _- H( e0 N; s8 ~1 e) [2 m
C. 股票的价值
& N% `5 f- }6 S1 k/ i9 dD. 股东的风险和收益
! }; r3 H$ Y" m7 I资料：
9 A7 w2 i/ |6 J0 ^8 T12.其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（ ） 。
& c6 `5 z2 Y) B" @9 C& ^A. 蓝筹股
/ N Z' g' @% P$ J" O: \6 cB. 收入股( J' |, M/ B6 P% ^# `
C. 成长股
8 z4 p1 Q/ z% V3 E9 uD. 周期股
3 Y( b1 I, M9 {7 ^% U5 t6 p资料：
" c ~4 u+ v# O13.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。
: D3 N- ~8 P. _$ A3 j* T6 oA. 不可返还性7 K+ m& i8 R& T, a. Z
B. 决策性1 S( O% o0 _+ T& M1 ^: q4 K
C. 风险性5 U% K0 @6 t4 E- p1 R
D. 流通性
+ K4 A* {7 R ^/ T资料：
/ Q+ X! E8 T/ p; ]14.政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（ ）。
{5 D2 A* F [6 F. a/ DA. 政府债券
* V! m5 l+ D/ F5 YB. 政府机构债券
5 u: n; |! H. m4 UC. 金融债券
; T6 G) I8 k7 Y+ E+ p$ D! TD. 国债
( R) K& G% C* F资料：- u7 I1 F2 C! Z: D g: u
15.我国证券市场的监管机构是（ ）。- @* e% ~% ~3 G$ T* B) G9 J
A. 中国人民银行
( K: b/ u3 J& O3 Y2 N0 vB. 财政部
0 c9 K8 e- {! I8 Z. j, A" ~+ r( ~7 pC. 证监会
0 F2 ?9 N% T/ r( v6 LD. 银监会/ ^( ?6 ^ @# a3 T; b; \. ~. n# \
资料：4 f1 P, c4 U1 [, @8 |4 r( }
16.（ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。* H5 m N* A+ z
A. 期货交易$ W& S" I$ ~& Y4 }0 ~4 t* }, o- G6 f
B. 期权交易, o _# h( q; D9 e7 y8 r
C. 权证
" X6 Y4 h" ~( A H ]D. 可转换证券
8 y K. g% _- v" H资料：
2 {2 H* T' N7 y9 R2 H17.（ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。
0 E- z4 @& D d3 ?0 hA. 投机股. S# c- J5 g! w
B. 收入股& a: H8 @) ^. F) e5 l' H' Q) R0 @
C. 成长股' W1 K6 D$ |2 `/ H
D. 周期股+ j' \3 w' p0 _( S9 t
资料：
4 ]; c3 \7 ?8 h18.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。3 [3 X3 |6 @5 _$ G; ^) C" ^
A. 偿还性
3 d( O$ {; Z+ g+ j% lB. 流动性
) `3 n! L9 W2 n5 ?( ~! AC. 安全性
6 v/ L0 X" e+ [ {D. 收益性+ W4 e! U1 B% m# \& J9 Q
资料：
- x& q* X+ X9 l) Y4 ]+ m. @/ z19.（ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。* i) @) v" o9 S V- K. R% e( ~+ t
A. 佣金经纪人( u* a) \+ e" n
B. 大厅经纪人 n& h: ?8 g4 N7 j
C. 专家经纪人
/ d# Q1 I7 c# b/ c% jD. 零股经纪人
+ _3 {" o* b2 K) d资料：
5 R1 @) {* M# ^/ }1 @" t20.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。! p5 t0 h% U! R7 P/ J( g
A. 契约型基金
- d: ~- J' z4 U0 y: J: cB. 公司型基金
9 e( H0 S3 W" x3 s1 WC. 开放型基金
6 S) t3 A9 K$ I& \4 CD. 封闭型基金 E1 m! p1 G2 N
资料：
M" q( _6 F f$ C% ?# [. }/ J+ d多选题8 Q$ ^6 h0 v7 t0 R
1.股票价格种类很多，主要有（ ） 。
( `! W: u D5 B: Z, LA. 内在价值
8 Q r) l) U! F* l+ ~B. 票面价值
: C, i8 Z0 {# J% Y* u* z' zC. 发行价格8 c1 q& o# [- M- t/ C8 `
D. 账面价值
3 I9 e4 s7 T( E2 @5 J) C资料：1 X" i& t2 A, M) e; ]3 Y
2.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。: F8 \: t" e3 l( a S
A. 普通股票# g! | k' y1 x( y+ }+ \
B. 特别股股票
7 B) C' { q+ g2 i2 }3 S' ZC. 记名股票
, w4 L+ r" [; l' } [$ d/ ^6 d: x- CD. 不记名股票6 I6 B0 v. ~9 q& _$ I; W6 d
资料：8 O' ]! H# l7 B$ b
3.证券投资基金优势包括（ ）。
9 f- W, w6 ^8 {0 A# gA. 组合投资4 G/ v A7 M+ G3 R
B. 分散风险
; {7 N0 S. {, h/ W) X6 OC. 本金安全
4 f* z- x: {: c3 \7 I {/ XD. 专家经营
8 x6 t" u) Z1 M9 i" g# l7 L- _* x资料：
9 r* G* t" L3 L% [6 O0 @4.从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。: U* ~+ X( U/ Y, U
A. 凭证式债券
% M! m3 ]' n0 m9 [( V. uB. 实物债券7 ?: j# R F: B3 \
C. 记账式债券
6 V; d/ O- R, w# R, H+ h. w% }D. 公司债券. ? `3 }. N3 K5 m
资料：) N; E6 X! x0 z- Y+ X2 v5 l
5.股票票面的基本内容包括（ ） 。8 a/ ?4 L& ~. P5 y# V# t6 u s) {
A. 发行股票公司的名称$ o" e3 s5 e! L( d5 ?& [& P( A2 Z
B. 发行的时间9 T9 V K, Q5 P8 t* l& k B
C. 发行股票的股份类别及每股金额3 v0 y* z" ]" y9 M1 y+ |2 }
D. 股票的编号1 D j; P! Y. Y9 M7 l. H
资料：9 u$ |/ F: K8 P# ]# d5 `
6.按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。( \1 d5 _* s% L) g
A. 场内交易市场
h( e! j9 `6 d' ]) T" w) r+ nB. 场外交易市场
5 ?" M4 y& i4 PC. 发行市场$ X9 R/ ], o8 j4 q. H. [; V: P
D. 流通市场 C" Y, ~) V g" ~
资料：9 A5 d& Z3 B0 q3 w
7.证券交易的原则包括（ ）。- U3 G* T+ V* O
A. 公平4 X- w" V4 F1 Z
B. 公开% _$ x8 [, ]' c- G
C. 公正
1 n M R# R' e( T0 B6 rD. 时间优先- x1 M3 p" g* p& `" a) J
资料：
8 x; @- h& Q" O! k8.按照性质的不同，证券可以分为（ ）。
$ s: q5 V6 l. KA. 有价证券' G+ M( @; Y( H8 n3 B, U
B. 无价证券9 {6 R8 j) a- n- F2 w
C. 上市证券
+ C; i& G! `' J- E4 pD. 非上市证券* n+ P4 k% D5 p5 e' D
资料：4 \6 E9 I" y, y4 l
9.和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。
3 v# V" U3 J5 c5 f0 D& [$ vA. 交易对象和交易目的不同( b9 @- |0 H* l- |) E* Z9 j
B. 价格的决定因素不同& p+ T" \) ~3 Z1 ?
C. 市场风险和流动性不同4 W6 n! E5 [5 G: o7 j5 Y
D. 市场的功能和作用不同
' c" f- O8 x( v' q Y资料：
8 }& W8 ^( Y1 Q5 _ q10.公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。+ T |' S; a) B2 [5 l7 ?
A. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有! ]- _4 s3 G" F( J8 i* K
B. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证4 t/ S* f) v/ ^7 C, f3 T% Q& g- k
C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
% P$ ^. \0 S6 o2 x' A; ZD. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约
8 s4 e7 n6 [6 D8 b资料：. ?; f/ h+ ~- q- B8 s' l; o
判断题
7 G8 Z4 U& P4 A; z& H9 r1.从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。
4 x* i! p9 m7 G% _9 ~7 k1 vA. 错误1 |- W. M) {- M# Z" E8 a
B. 正确& K# O; j+ [/ I0 j: }
资料：; T' B7 J0 j5 g' }6 w4 h* ?
2.期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 。+ f! Q' ~' e- v0 m
A. 错误4 h- R- r- m1 O1 y9 j& ^3 d
B. 正确
6 V3 a. b2 w) J资料：2 I6 i1 Q2 M! \! {
3.按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。% z: Q1 H/ O9 G8 d Z4 F4 h, Q, t
A. 错误/ r1 K) V! z/ w' J0 h, ?5 n C
B. 正确/ O8 Q! K: ^0 e1 f
资料：
+ a: P6 n" y. V) x; g7 A% Y4.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。. J; t' c+ h! G
A. 错误: C! l8 {: A5 \- R5 B
B. 正确/ p& ]! t+ r) c, P& U
资料：
" ~ M- Z* i- y# _% F5.市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。
8 \1 n3 Z: b& [; P. ~/ DA. 错误2 e4 i4 J. o8 X3 T4 l
B. 正确. X0 J4 Z3 Z- m0 t4 C. w
资料：
. k% J) G2 V5 l4 R- R6.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。
! N7 U! j L1 i5 l3 O! ]A. 错误! v' ?2 w, J) N8 d$ o* G1 ^0 P
B. 正
8 K( r, q' H3 y x; k+ ]. S4 s0 n资料：B
5 L' ?5 Y2 t$ E5 T, [7.道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类 。
3 ?, ?% ^- |/ d; G" B# {A. 错误+ B- ~2 ^; s. p }, X& R
B. 正确7 q1 a* ?6 t2 a0 ^; M) j: h
资料：, p: Z9 A7 o7 s+ e s- i2 h
8.证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性 。
( W. ~+ g# ~8 t2 v4 C2 w) `A. 错误9 |, p u7 U% e
B. 正确
5 x0 Q* N& E/ p1 J: \( B资料：
0 ]0 Q5 | e7 t1 Y+ `9.对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。6 {$ m% F( ~2 H
A. 错误
. J! L* g! a- ?# S2 W$ HB. 正确
r1 P: a: m9 o, J! _& |资料：
: ^4 e* u/ T# V4 `10.记名股票的流动性要高于无记名股票 。- Z# ~+ J4 T/ j( v' R# C) z0 t$ ~
A. 错误5 Z+ F) R3 @' S6 k; z0 T5 x
B. 正确
* D5 ?' G4 ]: K1 ^; \- ~资料：8 w" T( N7 i1 ^( g
11.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。 P. o4 z8 x4 p6 Y
A. 错误
5 J V& {- _) _5 D9 DB. 正确8 E5 B0 t3 }7 J& s) |6 x2 C
资料：
4 P1 n9 G9 d) ~. o1 x12.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。! r6 { Q# d' b2 @
A. 错误
; y- m2 `7 A( GB. 正确3 U: Z7 e" Q) {
资料：+ `/ {; k) |) W
13.股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。) d: y( V. [" i# M X. M+ i
A. 错误
! Z7 a1 a+ R- PB. 正确1 l; d8 y. ^/ K3 l* C5 o% m
资料：0 L2 t7 _' t- L' a
14.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格 。3 F6 A0 z5 v/ ^5 _# S
A. 错误
4 V7 l5 N+ @! V( s" g& l/ M+ nB. 正确3 ?& O! G' T* K+ d$ t' ~
资料：
- L* F2 K1 l7 e! R' n15.按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。
( \- {# j) ?1 J% B' T! h% GA. 错误- c3 X- i' @+ |5 ^" F m- }) \( B
B. 正确
! C" b+ i) N; y/ F资料：" n; y. `+ {2 y0 N) g/ `
16.欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。6 d' O3 _! F1 d9 T2 ^
A. 错误( l/ h1 s9 A5 M. a0 n9 D
B. 正确
* Q1 m: z( M" ^# T资料：. [- t. ?2 U( H0 {5 J
17.股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。 ?5 c" u4 k) w+ R: q: o
A. 错误% \8 P# q- m: u6 I. M+ B
B. 正确4 |4 X4 x5 _9 |. ]: x3 Z
资料：
! s* D3 [! y1 E* Y O# `+ ~18.我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。9 ^" c* H0 V+ k+ C7 C
A. 错误
7 P4 h# T' H. Y* ^" H% ]B. 正确2 T* L+ z: L- k# G) U4 e
资料：
/ n8 B+ q: s/ a, ?3 ]0 |2 y1 T19.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。, }* ~8 [( x4 N. `' w0 J2 x
A. 错误
) X5 Q) c }$ [8 m3 \ XB. 正确
8 V* V% z+ ~) B7 \: W2 P/ g! Q资料：/ K( x) p2 h) M: R
20.按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。
3 X0 C% S) S" @2 V$ H2 UA. 错误
; r/ \% E+ a; B3 [1 T6 G, Q4 rB. 正确+ Y, p3 f p' g* F% K: F
资料： |
|
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狗仔卡
发表于 2011-3-5 17:16:07
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