北语11春《证券投资与管理》作业1

久爱奥鹏晓林

一、单选题（共 20 道试题，共 100 分。）V 1.  下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
      满分：5  分
2.  证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
      满分：5  分
3.  在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？
A. 无效市场
B. 弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
      满分：5  分
4.  下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
      满分：5  分
5.  当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
      满分：5  分
6.  经济周期的变动过程是：▁▁▁▁。
A. 繁荣——衰退——萧条——复苏
B. 复苏——上升——繁荣——萧条
C. 上升——繁荣——下降——萧条
D. 繁荣——萧条——衰退——复苏
      满分：5  分
7.  不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 心理分析流派
D. 学术分析流派
      满分：5  分
8.  在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。
A. 对价格与价值间偏离的调整
B. 对市场供求均衡状态偏离的调整
C. 对市场心理平衡状态偏离的调整
D. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
      满分：5  分
9.  确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。
A. 基金的盈利能力
B. 基金单位资产净值及其变动情况
C. 基金市场的供求关系
D. 基金单位收益和市场利率
      满分：5  分
10.  下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
      满分：5  分
11.  随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B. 《证券法》
C. 《证券从业人员管理暂行条例》
D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
      满分：5  分
12.  基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。
A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B. 博奕论
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
      满分：5  分
13.  进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。
A. 决定投资目标和可投资资金的数量
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 预测证券价格涨跌的趋势
      满分：5  分
14.  根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率▁▁其票面利率。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 不确定
      满分：5  分
15.  在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。
A. 市场分割理论
B. 市场预期理论
C. 合理分析理论
D. 流动性偏好理论
      满分：5  分
16.  “正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。（1）预期市场收益率会下降 （2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升 （4）短期债券收益率比长期债券收益率高
A. （1）和（2）
B. （3）和（4）
C. (1）和（4）
D. （2）和（3）
      满分：5  分
17.  在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。
A. 动态分析
B. 静态分析
C. 主要是动态分析，也包括静态分析
D. 主要是静态分析，也包括动态分析
      满分：5  分
18.  在计算失业率时所指的劳动力指的是：▁▁▁▁。
A. 年龄在18岁以上的人的全体
B. 年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体
C. 年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D. 年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
      满分：5  分
19.  证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。
A. 理论、信息和方法
B. 价、量、势
C. 信息、步骤、方法
D. 策略、信息、理论
      满分：5  分
20.  某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。
A. 6.7万元
B. 6.2万元
C. 6.3万元
D. 6.5万元
      满分：5  分