奥鹏东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业三

久爱奥鹏晓林

东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业三
国务院, 在线作业, 上市公司, 公司法, 总经理
东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业三
试卷总分：100       测试时间：--
单选题 多选题  

一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。）V 1.  按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资与间接融资
C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
      满分：4  分
2.  《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
      满分：4  分
3.  ()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A. 价值重估
B. 股价评估
C. 资产评估
D. 账务清理
      满分：4  分
4.  不属于内部融资特点的是()。
A. 自主性
B. 有限性
C. 低成本性，低风险性
D. 高效率性
      满分：4  分
5.  1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A. 中国工商银行
B. 中国农业银行
C. 国家开发银行
D. 中国进出口银行
      满分：4  分
6.  独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
      满分：4  分
7.  证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000
      满分：4  分
8.  按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A. 内部融资与间接融资
B. 直接融资与问接融资
C. 股权融资与债务融资
D. 股权融资与问接融资
      满分：4  分
9.  根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
      满分：4  分
10.  我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A. 《证券法》
B. 《公司法》
C. 《中国商业银行法》
D. 《中国人民银行法》
      满分：4  分
11.  2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
      满分：4  分
12.  上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A. 推荐
B. 上市保荐人
C. 审批
D. 核准
      满分：4  分
13.  依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A. 1个以上20个以下
B. 5个以上50个以下
C. 1个以上50个以下
D. 10个以上50个以下
      满分：4  分
东财11春学期《证券发行与交易实务》在线作业三
试卷总分：100       测试时间：--
单选题 多选题  

二、多选题（共 12 道试题，共 48 分。）V 1.  外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
      满分：4  分
2.  筹集外部资金途径包括()。
A. 发行新的股票
B. 发行债券
C. 发行优先股、认股权、可转换证券
D. 公积金
      满分：4  分
3.  证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A. 提前泄露证券发行信息
B. 以不正当竞争手段招揽承销业务
C. 在承销过程中不按规定披露信息
D. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
      满分：4  分
4.  企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
      满分：4  分
5.  我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
      满分：4  分
6.  关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
      满分：4  分
7.  可转换证券筹资的优点包括()。
A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
C. 若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
      满分：4  分
8.  直接融资的特点是()。
A. 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B. 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C. 间接性
D. 流动性差
      满分：4  分
9.  询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C. 合格境外机构投资者
D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
      满分：4  分
10.  融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A. 从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B. 从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C. 从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D. 后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E. 由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
      满分：4  分
11.  承销说明书包括以下()内容。
A. 承销商和发行人名称
B. 承销方式
C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
      满分：4  分
12.  关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
      满分：4  分