东财11春学期《基金管理》在线作业三

久爱奥鹏晓林

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。
A. 英国
B. 美国
C. 法国
D. 荷兰
      满分：4  分
2.  中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
      满分：4  分
3.  及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
4.  对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
      满分：4  分
5.  （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
      满分：4  分
6.  （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
      满分：4  分
7.  对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
      满分：4  分
8.  （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
      满分：4  分
9.  对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
      满分：4  分
10.  投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
11.  长期衡量通常是将考察期设定在（ ） 。
A. 2年（含）以上
B. 3年（含）以上
C. 4年（含）以上
D. 5年（含）以上
      满分：4  分
12.  证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
      满分：4  分
13.  （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A. 开发新客户
B. 保住老客户
C. 确定目标市场与客户
D. 设计市场营销组合
      满分：4  分
14.  基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
      满分：4  分
15.  偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
      满分：4  分
2.  采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。
A. 风险厌恶
B. 风险中性
C. 风险偏好
D. 风险敏感
      满分：4  分
3.  基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
      满分：4  分
4.  基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
      满分：4  分
5.  套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
      满分：4  分
6.  股票、债券型基金的申购、赎回原则是（ ）。
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
      满分：4  分
7.  营销过程的管理包括（ ）。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制
      满分：4  分
8.  高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
      满分：4  分
9.  基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
      满分：4  分
10.  计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
      满分：4  分