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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 投资银行属于（ ）。6 I5 _' f: L( G( W$ i6 [+ Q
A. 存款机构2 v$ w" k8 I9 B; z
B. 投资性中介机构
8 {+ R+ c M& u4 w" h0 qC. 合约性储蓄机构
H6 m1 v: y' rD. 商业银行机构9 A/ }; H* s6 ]3 z/ e6 U
满分：3 分, G% a- F+ T8 [" \
2. （ ）又有金边债券的称谓。
% ]0 Q" x% s4 DA. 国债
% |; r# k" O, g1 J5 n `3 E F8 s9 ^B. 金融债券8 t* k/ i. g% H7 ~; q
C. 政府债券
0 X8 x7 n/ w! [. FD. 公司债券
% l& A5 }- g* ^9 @% x6 `- M 满分：3 分
1 ]) g9 [0 l" x2 d6 h& G3. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。! Y6 y7 d1 T$ G- q+ H2 h4 k
A. 路演
) i- _9 l! Q W" G$ J. h7 P3 OB. 墓碑广告/ l/ g/ @4 u- d4 X$ L
C. 尽职调查 ?# n; w) `0 G3 [6 c
D. 股票推销
" b, ]' }3 @+ e/ T6 n: } 满分：3 分 ~) w7 Z) E$ f3 L# i4 c! T
4. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。+ k' U* p7 B/ F r" n4 \8 J+ u( F- V
A. 金降落伞) H/ L( H! g9 s, a1 V
B. 毒丸防御6 L$ R8 |, e; f7 O$ n) {9 h
C. 绿邮勒索
8 c9 ]5 h6 m5 L& `5 b& y1 }- |D. 小精灵术
+ E8 ]+ r$ X% P' _4 e 满分：3 分
: v" Y& L U" u9 o5. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
. Q7 }2 [- P8 \A. 公开管理
( j) c, `3 p& O& U2 C. x( WB. 实质管理2 e3 L9 P s7 m8 Z4 P/ V
C. 市场自由+ f% ` M7 p9 Q e0 i8 \1 `
D. 实质条件 Y, A# k: @ W2 f" a
满分：3 分
0 N, w( N- ^9 _6. 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。5 x* _0 S: I$ v3 `# a
A. 货币市场
2 u. I( `1 M' \B. 资本市场
2 Z, U W! X7 d3 Q6 ^C. 股票市场
* z- m) D* D, l2 zD. 债券市场$ B* D3 ^6 j) C
满分：3 分
6 ]3 s% E% U$ ?# q$ |& g& V1 V' v7. 一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
: `& S( N2 E7 Y; qA. AA
2 t& W* {# L' A% @0 ^6 T @& v8 a, O; \B. A
; P( `) Z$ O0 oC. BBB/ U [3 J2 A/ T
D. BB
" s2 i* L! ]3 a6 Q. Q! z8 ~ 满分：3 分+ W2 a$ B% t7 L0 X' Y
8. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
& B, ^1 J9 I6 J A& c- ?5 aA. 过桥贷款; K3 W# P# }1 t) G0 j5 c
B. 股权资本
( n! y; t2 D. B' KC. 优先债务
# `" y, z* e2 J+ o5 DD. 从属债务
3 e1 y5 N6 `. K' L 满分：3 分
, n8 K0 y( p8 J) F& j9 o! d9. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
; ^) ?$ }( v& K( KA. 承销
% `8 e/ w7 j2 u- e; m" pB. 经纪
( X( S, w/ m" b, {C. 自营+ C1 \' ] r; x8 e0 ^) N
D. 做市
Y, a' Q. r2 e c5 x) Q/ m 满分：3 分
7 s V4 s6 I. Y# W' S& o10. 投资银行的本源业务是（ ）业务。- g- \$ v* O: p; F, H/ X
A. 承销1 D3 [( t" v3 p
B. 经纪2 F6 k4 g0 P" ^2 e- m
C. 自营
+ G0 n# z+ n, u3 i6 f- D5 {D. 并购
1 n7 R; _( H0 k- ] 满分：3 分
$ k9 N5 b0 e& r8 c. g1 P- d# }: K4 i2 c. Y6 U: q% @
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 证券发行的公正原则是指（ ）。
- U% _* C4 ~8 L/ m7 zA. 反欺诈
! ]! j6 u, G+ p1 V/ qB. 反操纵( a) J; T2 e( P9 ~
C. 信息披露+ a7 z. X$ D2 U8 p& j f/ G: M4 B4 M
D. 反内幕交易
) V! O* ]! {3 K2 @ z9 N. rE. 反投机交易
" K+ h5 G5 p8 I. o 满分：4 分5 K: `% z8 K& q
2. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。/ I- _8 L: o; W7 P& E
A. 股票发行) x! A h/ \7 O7 t9 I; P
B. 公募& ^0 _, s& r, x6 C+ ~+ i
C. 私募9 `6 c0 Q& x& b1 \: J; n
D. 债券发行
* A8 F! s7 W- y; h. y* e3 r) @1 R) UE. 基金单位发行* H7 Q5 @) U0 N' N2 n! }3 }. X
满分：4 分
% `2 J9 v M: V8 C, W: \# \/ F' U3. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。. F; W" N0 J D
A. 小精灵防卫术
" g. D' D% t* ^( e4 F5 UB. 毒丸防御
9 ^* H4 b5 A5 G; ?4 P. Z8 x. }C. 金降落伞法5 r) w& I, M% I) E* g/ \# }
D. 股票回购
" Z, }! A4 M j; d9 ZE. 寻找“白衣骑士”
! O4 N" W5 C7 f! z- b! z 满分：4 分
2 v8 t7 B5 R* q: y/ o4 C$ j4. 影响承销费用的因素包括（ ）。6 _; v5 n; L0 w1 {2 m% X) U
A. 股票市场状况
" ^' {) @+ Z% b: u3 jB. 证券发行规模
w& _' e9 R* m4 I2 vC. 发行公司的信用状况3 i& H. a$ D# Y" o- `, I. p9 ]
D. 发行证券的种类
5 D; A) Y: Y4 ?1 U VE. 投资银行信誉
4 s8 @; C0 o4 o0 L# _0 b3 q% X 满分：4 分; x* I. c; t' l
5. 证券承销的范围包括（ ）* p2 I2 x- ~- m8 q2 T# o* g3 b8 N
A. 政府债券
2 T& P; s! z) `5 V( x, r7 B! ]B. 外国公司发行的证券
6 k3 D& y: H5 W2 r* RC. 国际金融机构发行的证券 `. \1 q* j$ E2 {, o5 W0 B
D. 国内公司发行的债券7 S% d) f% h& T
E. 国内公司发行的股票
0 m) |7 h6 Q! T7 \ 满分：4 分4 r3 m& O$ @# [% ]
6. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。% g' T0 w G/ K# Y
A. 技术风险3 I2 I+ [8 a$ W/ L$ U! k" {
B. 市场风险
! Y# C3 s0 G- L) N x2 y8 D$ [C. 资金风险
5 G" c; [ p, y* zD. 管理风险
' |8 z$ ^- X$ S- [) oE. 信息风险
* Q; e/ ~) {. M( J# N+ k3 o 满分：4 分; g+ H! z% p8 v ~
7. 属于投资级的债券包括（ ）。6 P/ K4 r5 ^* |( d5 q2 K* W
A. AA
9 }+ _: M5 r# G, NB. A6 Q% @; E( h0 z _7 R: F& O* i
C. AAA5 e6 Z5 W u, A; |* r0 U9 X
D. BB( c- R% ?, T( v5 |$ q# e1 C0 ^
E. CCC: H% r+ o, f$ @" t, C0 x
满分：4 分) E; e5 N2 [9 x/ h) J; A
8. 证券发行管理制度大致分为（ ）。
) Z1 Z, w" M" g K. ]: p$ i: [. [! tA. 卖空制# _5 ~, f B: A K) S) t2 x1 h
B. 信用制' v& l1 |: _) S/ v( m$ i3 H9 F
C. 登记制
! e- |* P0 i5 n1 O; Z1 ?& W/ ZD. 核准制
2 Z& F% }- L* F9 @$ pE. 买空制
/ D4 N# \9 F" X3 `0 E A 满分：4 分! I/ G) [/ Z+ W# X
9. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
9 y3 d- t# _ bA. 资产证券化
) g% R5 d, @) `0 C( b8 q) x( N) TB. 存贷款
' P) ]: ~4 U2 f: v/ LC. 证券承销) t8 Y9 f/ o. j6 F! y4 s2 Y
D. 风险投资$ N* ^/ v4 t" C% r# I+ c: T' B* I
E. 证券投资基金
, K/ o- i0 m% `! E0 e" L& j 满分：4 分2 v3 z( y& `9 O* d4 b
10. 投资银行的传统业务包括（ ）业务。4 N. @. S3 U" \- m* Q' m
A. 承销
; l* ], u9 E$ q- Q- L; ]/ ZB. 经纪
( M3 o9 L- j/ {( B) \) ?" Q6 xC. 自营, I2 j/ s! h# \) Y) Z7 N0 F
D. 并购
, `6 G T8 T5 H1 |$ SE. 基金管理- {4 U& ^# G; [. |- e1 }
满分：4 分 3 K* C. _" H; x3 `4 B+ k; B
: x+ h1 o7 N% p. S, N6 w5 T& X三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
. j* ]3 ?- N4 m8 BA. 错误
- N- ?; \! j) t4 }) q+ Y. [B. 正确# e) _. m( c; z1 V# k( a0 U
满分：3 分
6 @& B3 t" s: f2. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。( |( J( e+ |& J1 M8 _
A. 错误/ d2 _7 |9 Y: C. k. U
B. 正确
% o9 v4 O: ~3 _: F 满分：3 分% X( u- E! I2 C# [, C4 o
3. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
8 g) r, I; s* ~4 lA. 错误( q5 v! A+ V; y9 h
B. 正确( _: i5 f5 D* d$ ?
满分：3 分
+ X0 r. w: X' v. w4. 投资银行是指从事投资业务的银行。
$ w8 ?: y$ x0 r! l- m3 uA. 错误
1 R. Z9 \, q7 N7 w1 g7 [9 LB. 正确; a6 G! L9 E' K- [
满分：3 分
2 Q' K) v. j4 Q5 b5. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
; k) X- b' {+ [; C5 B9 A# C( nA. 错误
5 S( r0 Y* d5 t" b: bB. 正确
/ W; M; ^( b2 y0 k; K 满分：3 分
; N" N$ a- C+ T4 A e9 V5 W4 |6. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。+ l/ c5 _4 F: _5 \8 @
A. 错误
5 {& N2 _9 c% c! mB. 正确
# _/ E+ j, B; {& P! M7 J) a* g 满分：3 分
/ @. {8 {& I# }& Z# {7. 承销是指投资银行将股票销售出去。
5 Y: G% _% I4 n5 \. UA. 错误
% y+ Y$ r0 o- N) kB. 正确
! w# H" U) F8 `( ^& U; e' C 满分：3 分% j9 `4 ~! W6 c, W5 F
8. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。$ d A( B0 E: d. J
A. 错误) M4 u' ?9 k0 m: S* k6 j' ~# T% ]
B. 正确
+ M2 z' X/ v* J5 h; P) Y: y 满分：3 分, E5 w) J# t# z- `( O$ T7 S7 l
9. 投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
! g' i# L/ G! f* u8 b% Z. v' [A. 错误- W p+ s2 c v6 @; p& X# M
B. 正确5 L# }& R' X9 w+ U3 [* w& ?6 g
满分：3 分' r+ f4 `7 N f- p
10. 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
# `' k S1 b1 CA. 错误6 h: a- {' n* v1 c& \
B. 正确- U- ]8 p# U! i
满分：3 分 ' |$ ~' o2 w* @+ U/ g
% s/ y) z) S+ J' }7 U
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发表于 2011-6-21 15:53:48
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