四川大学11春《投资银行业务》第2次作业

久爱奥鹏晓林

四川大学
《投资银行业务》第2次作业
单选题
1.在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
3 T) h$ X* W  o% {& TA. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
* L$ T7 Y* r& U8 ?D. 《1940投资公司法》
2 x8 R: o/ O( ]& a3 F- @资料：A
2.投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
  a$ k+ ]1 P9 i* p/ FB. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
/ t: C( R" f% G7 h5 j& F5 z( {# {资料：A
$ G5 q; @1 _( ?! R" s; b* x3.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
; H' O" @" C: J" f' UA. 代销
$ J1 F# O( h* i1 R* FB. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
资料：C
4.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
, `' a; M: r1 H8 m2 E  z5 VD. 做市业务
( j2 Z8 Q( i- M8 C4 g  c/ S资料：D
5.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
0 o' w" U) X1 i7 V& SD. 从属债务
# v# R# {' f$ `% d资料：
2 M. w7 T8 o; w6 q4 W6.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
A. 货币市场
2 {! o6 s0 _0 e! \  k0 gB. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
资料：
7.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
A. 金融工程
B. 基金管理
! a8 G9 b/ U5 M, v0 g) H8 qC. 私募
D. 项目融资
4 F8 R6 i/ W, k3 `( i资料：
% ]' p7 p0 Z- r& T! F; {% u( d8.投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
A. 承销
  ^- j/ u; k  l0 x( kB. 经纪
C. 自营
; R. p" R+ z" X6 KD. 并购
" I! B- O. O+ _3 O8 j+ Q4 M) d+ b资料：
9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
资料：
) @* _) |  L# [6 {: I4 _& n10.我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
: e2 C7 O& K8 @$ X2 b7 kD. 德国
; r& {# N6 |# S+ n( c; ^资料：
多选题
6 A/ N; A  a; V* o/ d) w. J1.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
2 q+ z/ N. t6 H9 p' N% ?A. 小精灵防卫术
& g! _+ i3 y% M7 kB. 毒丸防御
( D: n5 H  O8 l. P2 R7 ^+ }C. 金降落伞法
" j$ m, C" Q7 x7 [7 O% Y1 _D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
资料：
4 J1 _; M% `  T5 y; Y  u" w; Y2.在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
A. 机构投资者
  y* u6 J% j, yB. 商业银行
4 p% k4 ?/ t! T. Q6 S$ }+ XC. 富有的个人
. Y: Z; r/ k: D/ ^. tD. 私募证券基金
- j  R/ y. A2 U8 N% q- C# jE. 大公司资本
+ X( d$ X' S' @) r2 C2 J资料：
3.与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
9 W2 b1 R0 z) U7 V7 o4 bA. 购买者是特定投资者
$ k* e% x- @  c* F( kB. 监管宽松
C. 融资速度快
9 o2 m" }6 X! [& I: JD. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
& K+ |4 f. d" `2 ]% C2 l1 O5 W资料：
4.影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
2 k' {) B& f% N8 ?9 `C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
. k3 J! G) v3 @2 A' F* b资料：
5.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
( ^9 C2 v8 V+ I; |* q5 a2 fA. 承销方式
B. 承销程序
1 U! t! `4 ^. Y  a% NC. 发行定价
8 S# O  Z+ s3 ED. 承销费用的收取
2 z  ]' T0 K: |, G6 L/ ZE. 投资银行的选择
; _5 T3 O$ v) ^* W8 c5 F+ G$ K. o资料：
6.风险投资机构的职责包括（　 ）
. o% J8 D- Z& ^: s" Z3 v( l$ ^A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
. f. o( p& i! Y2 _  }C. 盈利退出
2 u' p1 J) F3 z4 w7 p) eD. 评估选择投资项目
# k! S( g1 B2 W1 A2 j$ ]) [* f1 \E. 开发风险企业适用的技术
资料：
& |- r3 P) ~: r6 X/ Y' S4 f  C7.投资银行做市业务的目的是（　 ）。
* D) ^1 M/ n% e6 _0 LA. 获取坐庄机会
( t) m7 k& S: u% N1 sB. 获取价差收入
0 M1 ~4 I( r2 c  L. }. b! ?) o& qC. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
资料：
8.投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
A. 融资
B. 投资咨询
2 t, v; n8 |- A9 d( s- I2 kC. 融券
2 ~9 p4 X5 L; k4 wD. 自营
* T- w; l: h  AE. 基金管理
% D  k, h( @7 g6 D资料：
, f- B9 B$ Q9 S+ q' @: F  p9.债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
7 a2 O) x7 I3 b$ b' XA. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
, o. F- W, x1 M! h4 S; G7 A: K  j+ sD. 还本付息资金来源
, V) [( h) b6 v1 r" TE. 投资风险
资料：
10.投资银行的职能包括（　 ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
& u, B0 [5 m% ]5 b/ Y. eD. 风险中介
; `. Q# G- R, E, w0 m, `& ]E. 流动性中介
! |0 c+ K$ a- s资料：
判断题
3 g  E' {3 u2 r* l1.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
2 S$ U3 @6 t4 XA. 错误
! U. p! Y. f: `$ p9 P2 M6 DB. 正确
/ n' J, g1 }5 f资料：
+ T3 @7 N  l+ R, {* ^" b' h0 K9 ?  M2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
资料：
' |, V$ I3 f# P' B, ]- e6 i3.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
# m! ]3 ?6 B- W+ JA. 错误
4 H1 ~" V2 u: U% QB. 正确
/ m% O; V, l: j* c- `资料：
3 e3 ]8 [- }8 [4.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
资料：
: p2 r! v& R; [/ c+ x& i5.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
6 |5 w7 ?$ r- A  v, N$ q, N: JA. 错误
: E' R) X6 Q: \$ T! `/ a% EB. 正确
/ i3 M9 n7 |9 d- G* I# c资料：
: ^6 g6 c; K, Z8 `5 l6.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
+ ~7 f1 O& K/ ~* K4 Y8 o  ]7 I资料：
7.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
9 p% m& @9 f6 DA. 错误
0 W  j' Z) j2 p* P3 ^B. 正确
资料：
8.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
5 d0 P4 M3 g6 }9 q* BA. 错误
B. 正确
; z, _" K" b& E+ I5 g$ i; H资料：
) C; ~  n" h4 ?2 N, N; X9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
! R# o4 m& t7 \/ o9 B4 W# MA. 错误
. W' J1 X' g9 s+ e1 yB. 正确
* i3 A" R* W1 h2 F+ c$ l4 h$ Y7 s9 G资料：
10.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A. 错误
4 C$ h9 t7 a1 F( \/ sB. 正确
9 u& G: A5 P' m& T资料：
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