兰州大学2012春学期《证券投资与管理》在线作业1

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D. 托管证券公司制度
      满分：5  分
2.  反映资产总额周转速度的指标是（ ）。
A. 固定资产周转率
B. 存货周转率
C. 总资产周转率
D. 股东权益周转率
      满分：5  分
3.  表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（ ）。
A. PSY
B. BIAS
C. RSI
D. WMS%
      满分：5  分
4.  耐用品制造业属于（ ）。
A. 增长型行业
B. 周期型行业
C. 防守型行业
D. 衰退型行业
      满分：5  分
5.  证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A. 人民币一亿元
B. 人民币二亿元
C. 人民币三亿元
D. 人民币五亿元
      满分：5  分
6.  下列哪项不属于深证分类指数（ ）？
A. 工业类指数
B. 金融类指数
C. 农业类指数
D. 综合类指数
      满分：5  分
7.  发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过（ ）。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
      满分：5  分
8.  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
      满分：5  分
9.  证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
      满分：5  分
10.  钢铁冶金行业的市场结构属于（ ）。
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头垄断
D. 完全垄断
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  对清算的解释有（ ）。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询
      满分：6  分
2.  发行人应披露的关联方有（ ）。
A. 控股股东
B. 对控股股东有实质影响的自然人
C. 发行人参与的联营企业
D. 控股股东参股的企业
E. 关键管理人员控制的企业
      满分：6  分
3.  业务应急方案的指导原则有（ ）。
A. 保证正常交易原则
B. 控制风险、降低损失原则
C. 维护社会安定原则
D. 及时报告、处置原则
E. 保证流动性原则
      满分：6  分
4.  投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（ ）。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
E. 所得税
      满分：6  分
5.  按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 累进利率债券
D. 贴现债券
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  基金资产是基金经营业绩的指标，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  武士债券是外国债券。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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