兰州大学2012春学期《证券投资与管理》在线作业2

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
      满分：5  分
2.  AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 中间价
D. 最高价
      满分：5  分
3.  根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）。
A. 扇形线
B. 百分比线
C. 通道线
D. 速度线
      满分：5  分
4.  可以衡量公司产品生命周期的指标是（ ）。
A. 主营业务收入增长率
B. 存货周转率
C. 应收账款周转率
D. 总资产周转率
      满分：5  分
5.  在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ）元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
      满分：5  分
6.  证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
      满分：5  分
7.  与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ）。
A. 反转突破形态
B. 圆弧顶形态
C. 持续整理形态
D. 其他各种形态
      满分：5  分
8.  发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（ ）。
A. 实现债权的费用
B. 转换的费用
C. 手续费
D. 交易的费用
      满分：5  分
9.  债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。
A. 真实资本
B. 虚拟资本
C. 财产直接支配权
D. 实物直接支配权
      满分：5  分
10.  我国对于信用交易的规定是（ ）。
A. 对信用交易没有严格限制
B. 不允许从事信用交易
C. 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D. 信用交易的保证金规定较严格
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  公司资产重组包含（ ）行为。
A. 公司扩张
B. 公司收缩
C. 公司调整
D. 公司所有权、控制权转移
E. 公司置换
      满分：6  分
2.  增长型证券组合的投资目标是（ ）。
A. 追求股息和债息收益
B. 追求未来价格变化带来的价差收益
C. 追求资本利得
D. 追求基本收益
E. 追求股息收益、债息收益以及资本增值
      满分：6  分
3.  证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（ ）。
A. 内部监察原则
B. 外部防范原则
C. 重点防范原则
D. 综合防范原则
E. 系统防范原则
      满分：6  分
4.  降低承销风险的防范措施有（ ）。
A. 确定合理的股票发行价格
B. 选择合适的承销商
C. 组织承销团分散承销
D. 确定适当的承销方式
E. 选择适当的发行时机
F. 采用适当的发行方式
      满分：6  分
5.  财务分析的主要内容为 ( )
A. 公司的获利能力
B. 公司的偿债能力
C. 公司扩展经营的能力
D. 公司的经营效率与股东的收益状况
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  由于股东不能退股，所以股份不能转移变动。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  在发行记帐式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分