兰州大学2012春学期《证券投资与管理》在线作业3

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  下列证券中不属于货币证券的是( )
A. 本票
B. 股票
C. 汇票
D. 支票
      满分：5  分
2.  资本证券主要包括（ ）。
A. 股票、债券和基金证券
B. 股票、债券和金融期货
C. 股票、债券和金融衍生证券
D. 股票、债券和金融期权
      满分：5  分
3.  正常的收益率曲线意味着（ ）。
A. （1）和（2）
B. （3）和（4）
C. （1）和（4）
D. （2）和（3）
      满分：5  分
4.  股东大会是股东公司的（ ）。
A. 权力机构
B. 法人代表
C. 监督机构
D. 决策机构
      满分：5  分
5.  从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（ ）两类。
A. 市场风险和经营管理风险
B. 政策法律风险和系统保障风险
C. 经营风险和管理风险
D. 自营业务风险和经纪业务风险
      满分：5  分
6.  哪种增资行为提高公司的资产负债率（ ）？
A. 配股
B. 增发新股
C. 发行债券
D. 首次发行新股
      满分：5  分
7.  技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
B. 对价格与价值偏离的调整
C. 对市场心理平衡状态偏离的调整
D. 对市场供求均衡状态偏离的调整
      满分：5  分
8.  投资者在向证券商委托时，须填写( )
A. 帐号
B. 数量
C. 身份证号
D. 买卖委托书
      满分：5  分
9.  证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（ ）万元。
A. 40%1000
B. 30%500
C. 40%500
D. 50%1000
      满分：5  分
10.  根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 不确定
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（ ）。
A. ADR
B. ADL
C. OBOS
D. WMS%
E. PSY
      满分：6  分
2.  行业生命周期主要分 ( )
A. 开创期
B. 扩张期
C. 停滞期
D. 衰退期
      满分：6  分
3.  境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（ ）。
A. 受到所在地证券监管部门的有效监管
B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C. 拥有广泛的营业网络
D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
E. 最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
      满分：6  分
4.  （ ）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
A. 股东
B. 董事会
C. 发起人
D. 创办人
E. 监事会
      满分：6  分
5.  申请设立证券营业部的条件有（ ）。
A. 符合证券市场的发展
B. 证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D. 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E. 有健全的管理制度和内部控制制度
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  1963年，威廉夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  本币汇率下降必然导致股价下降。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  律师工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分