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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。3 s5 `7 V2 N7 Z2 @1 c
A. 货币市场" H' E8 A8 M) u; Q2 @( W
B. 资本市场
5 h" R4 c. p9 ]) OC. 股票市场
; k5 I0 V' h# X4 o; o: T6 cD. 债券市场
5 l! R# E# v4 ?/ }) S+ @! ~' f 满分：3 分/ i: N- G4 x+ N% D* L" Z2 U
2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
$ k0 _6 ^# i/ E! fA. 美国
1 D3 [- k0 `7 r1 z0 }B. 荷兰
. s- T1 S% \$ M3 k% O( AC. 英国% ?. i0 o; P* R" k; k1 [$ K
D. 德国
& A0 H# P* ^: G$ N, k/ V 满分：3 分
9 d+ @3 p+ q: n8 M6 s3. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
/ p$ k& p2 C+ O( h# [) ^+ K- ~A. 金融工程- [7 q* r5 Z" ]9 m3 g. P* U
B. 基金管理
0 N1 |' z8 U7 l" d8 EC. 私募
2 ^$ o3 X; @2 K3 F+ kD. 项目融资, ^, v, r9 A; K1 P A/ U
满分：3 分
$ b |# B3 d, n- _! K) F: d4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。: z0 ?, H2 i* h L. l& H0 ]
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
6 R2 j4 x1 n( ^. x4 {B. 《1933年证券法》
( j8 r! _5 J: e5 d; C3 c4 n, qC. 《1938年玛隆尼法案》
$ f) ^; S l* E: t2 SD. 《1940投资公司法》
" x& d- A( Y+ f7 i$ f X% B) { 满分：3 分2 K! P' K# f# W2 Q8 o
5. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。% H" x7 G$ F/ _+ I* T# v% z
A. 代销$ K$ N. e3 `7 _: A, j% ?) s4 z7 e" p
B. 承销
/ t0 q% [6 ~0 k" c# m1 qC. 余额包销
3 c* R) `4 m* F# }; V! ^, jD. 全额包销& z+ J9 r; P' o/ e4 b. n
满分：3 分
4 P$ o2 k1 G1 i" n- D0 @, t0 L: x- U6. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。2 m* o6 o7 y7 R0 \1 c
A. 过桥贷款
) l/ \# O, u' \, V. A+ `B. 股权资本8 Q0 ], v1 I9 a# H1 S& r: @ r
C. 优先债务 ~+ H. h0 g, x8 B% K; C% P) x
D. 从属债务* F; l0 G' Z& j% p$ Y) ~
满分：3 分
" N1 J7 u$ ^( |3 H( U6 L7. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
; [+ z, K0 q4 [& S9 B7 s; s9 WA. 投资咨询业务) s, f, z: A5 H. b+ A! d
B. 经纪业务
8 C2 Z i! v' W* P hC. 报价
8 Y3 W( K2 _7 `8 }) x9 SD. 做市业务( a# o) N- j: i! m: P* R( w% Y
满分：3 分
' h A$ i, N" u4 o, }2 T" e8. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
4 ?. }5 n4 {" x7 ]A. 路演( J. B4 E6 P/ B% x0 m: k4 V
B. 墓碑广告- n1 G0 I2 ?9 o. [9 Y7 l6 Y
C. 尽职调查
1 T' Y' {: w2 |* `+ l, s+ a8 A- ED. 股票推销5 X& A8 {3 }$ P
满分：3 分6 T# R, w& z! G, I: F$ J
9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
/ A% X" H, A. w: e1 N9 GA. 管理层收购
" J. A" K: P4 z1 Y, jB. 善意收购4 o! j. o# m5 z |; X p* U% ~3 a
C. 要约收购
) M% E- q; c/ Z- Z6 V6 O2 w% TD. LBO收购
* I. t6 B$ ?$ p4 ? 满分：3 分
/ A# G- p6 W+ j) r) k0 u$ F v10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。
7 F |4 q# t: M, k/ ^% zA. 承销 U( l: q! \; c5 o0 p
B. 经纪% \8 ~" [) [1 J$ K4 i& F9 j( O' t5 {
C. 自营; M2 n* o: p- R- M2 h B) y
D. 并购
# B- N- ]7 X0 Y4 a1 D3 t; | 满分：3 分
7 O8 |* u5 t J) I' i3 k5 k3 {) D# u' S! S
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 风险投资机构的职责包括（ ）
* z5 }- j9 m% P% p4 J2 ]+ Y4 f( ^A. 筹集资金
) {' l9 @6 v9 h* `7 EB. 参与被投资企业的经营管理
1 ^, G2 Q: c- d9 c4 m7 t8 Y5 \C. 盈利退出/ f% I& r; L8 e2 s5 q
D. 评估选择投资项目' B- X7 S, i2 T( ~
E. 开发风险企业适用的技术
8 `6 @* [) q" r 满分：4 分( T3 d9 x3 R; {# `; P' S; s
2. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。 R+ I0 q. w: }
A. 金融市场状况
( I" g& k# E8 P) B/ z& y3 MB. 储蓄存款利率7 o/ n! T8 t& d* |' X( J: X5 K
C. 发行公司的信用状况
4 R% V% z3 J7 r* V1 ^D. 发行证券的种类
\4 N6 N& ^( x# A0 T; CE. 投资银行信誉2 B$ B" Z* V+ S) h7 ^: L
满分：4 分6 l# n0 n' L3 {+ K. Q5 ?2 Y
3. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。4 v- y! q3 \ Y [3 y1 q# ?
A. 质量$ H$ U% z2 {- S u* {4 A! r
B. 发行计划
* E6 y0 V3 a1 v7 u( pC. 还本付息能力$ r9 a' f% \- o$ H
D. 还本付息资金来源# |9 K; \& K7 b. Y' M
E. 投资风险1 R5 d; g" c1 |) l% b# l# _& i2 v
满分：4 分4 x; a& b5 s. ^( V* _
4. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
* {" q, x* j8 UA. 小精灵防卫术! O) `* L3 \9 p
B. 毒丸防御* g, [" b9 I5 O2 F
C. 金降落伞法5 r( u& x& k. z* G# c$ f
D. 董事会轮选制
: M) j: k4 v9 q7 z p* h/ ?( sE. 寻找“白衣骑士”6 ^6 {* O! S, Z! g$ z
满分：4 分' H! }' ?- h4 }6 h$ g: I
5. 投资银行的职能包括（ ）。/ u) ]# y7 R* a" f: u% V
A. 期限中介4 J+ o: p3 G% z& W5 }
B. 资金中介, i: ~+ N0 F0 ~
C. 信息中介: h! p# w8 z& {% P W4 _
D. 风险中介$ o9 C' r" C8 }
E. 流动性中介+ w$ l% ?- ?2 i v2 ]5 O
满分：4 分
6 y9 t" [8 z0 D8 ]. c% E( x6. 投资银行做市业务的目的是（ ）。& z$ z+ D$ v* B
A. 获取坐庄机会 ?5 v) Q' M" o
B. 获取价差收入
2 b' H) O, X) o b2 l5 QC. 带动投资银行一级市场业务
. D+ Q( j5 h+ G* K2 K4 g, p# x" J& v" cD. 进行大宗交易
' {* ~8 N5 j0 jE. 建立头寸
4 H% o5 G. ~8 O 满分：4 分5 b/ X; [% P2 X, N/ D
7. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。+ B) ?. D E9 c( E
A. 购买者是特定投资者
% X3 s v; Q; M2 U p+ m5 o2 L% |B. 监管宽松
$ a3 @. g( d1 I% F2 V4 @4 a. N% QC. 融资速度快
0 g2 Q6 ]. X, O+ `D. 不需要公开发行证券
6 H$ `) f, Q" l/ J+ ?& Y. S8 PE. 发行价格协商而定 y* u5 ~& X' y( w- L
满分：4 分
. }/ a7 f9 X$ Z4 B: k. S8. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。3 W9 S8 L0 d) t6 `0 j
A. 融资
3 V$ W5 `; K' q0 q& C* c3 |4 X* q+ lB. 投资咨询. V, l' \* ?! d; p. ~ w' ]
C. 融券! r' J5 R3 Z3 Y ?0 @1 Q
D. 自营& m- J) r) W: s
E. 基金管理
( J" P1 ?3 Q d 满分：4 分% _; t2 T. ^+ K0 M1 M5 `) p
9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。0 `1 }& [, S- x7 A" ?& ]! `
A. 机构投资者
: ~4 f1 N+ `2 |% ^% v! eB. 商业银行
& }* |6 v; _1 w( Y0 WC. 富有的个人
7 S6 F3 G* A. X. ~) v0 ^7 CD. 私募证券基金8 p1 b: {3 h3 B
E. 大公司资本( f' x, u! ~8 P7 `+ B; p7 p
满分：4 分* E' h9 h0 F9 [
10. 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（1 W+ h0 t5 ~5 x6 }% Q* c
A. 承销方式% K9 K' Y% @ F) e+ b0 q2 W
B. 承销程序1 ~+ D% b3 R% E6 x7 ?
C. 发行定价3 s, _ e& W; t! N5 m( r
D. 承销费用的收取; v& C$ d! P* D/ _1 V! l
E. 投资银行的选择
$ D9 P' z/ V" A7 i3 W+ Y( P* R 满分：4 分 ?/ ^/ M8 L4 a& J% E7 b! U$ R3 @
8 A: P' m- X$ r
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。$ J S: {! z- l [. C
A. 错误
; r9 l) P [6 Z5 k8 k4 B& d1 G% qB. 正确
4 _9 I/ ?' u% o8 M s 满分：3 分
; j0 \6 l$ A8 C4 s' s9 i2. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。# N, U" h: K, \" h/ e
A. 错误
: r1 G' `$ U. aB. 正确
& j8 {* e8 ~2 M+ G* d 满分：3 分
; m. g7 v( j) O( Z/ S, w3. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
4 `3 a1 X4 _+ T$ eA. 错误
J% k9 V$ u1 u0 Z, w* R1 IB. 正确% l0 ]" z& l! F1 K
满分：3 分; {7 \ m* X9 ~9 U6 P& {* X
4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
/ F" j2 B' U V8 m( R1 H* VA. 错误
; c: q. Z& }& q7 t* j. _: KB. 正确4 C. n0 J) R( b7 X9 @2 @0 e
满分：3 分
9 D0 p. F: q+ j( ^" k0 e: Q5 Z5. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
. E1 c3 ], a; z+ u4 M! n. e9 `A. 错误3 E9 G. Z3 R$ b1 B
B. 正确
h; o" V2 x4 A0 W 满分：3 分
! z: U" u* d. i6. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
$ r/ W& N) m8 b0 l4 b* Y5 F4 LA. 错误
9 X+ J. S* R% l' i0 D/ V1 yB. 正确
0 d# Z' W% m# ^. T6 s) o. _) D u2 O 满分：3 分4 q8 U* K J V. l6 a
7. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
7 ?+ z7 }4 z. m. P6 @! t6 s# m' mA. 错误. x" N+ L. D0 i! O J5 b
B. 正确# ?5 Y" ~# x& L% v* [2 Q9 G
满分：3 分/ q$ [% i2 m% s/ i- P
8. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。) P7 z; m; g% M
A. 错误
: I2 Q. E# ]7 Q R. N- z6 h ZB. 正确
0 [6 S% m2 G1 Q 满分：3 分% Y7 q5 V1 e" f7 H
9. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。5 N i" t: }/ `! t4 l& {
A. 错误' x' F8 g( M8 \$ z
B. 正确
: f6 R, H% t" e7 N2 o( }8 o 满分：3 分
" N9 R6 I2 V9 j$ g( f10. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
8 q: c6 @! p8 XA. 错误) J( f7 r6 M L
B. 正确
( p0 {# M/ H% i; z- j 满分：3 分 5 H n+ m& f, x8 c% f E K
/ H; p6 G, G6 [* ~; r, z4 Q
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IP卡
狗仔卡
发表于 2012-5-23 11:20:17
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