川大12春《投资银行业务》第2次作业

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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
A. 货币市场
) [/ b+ \$ I+ j& @* m5 AB. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
! R6 q( G! H( \* n) g- l      满分：3  分
2.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
5 e8 T: W0 k' c' n* s) Y* S; ID. 德国
" e( P, m; {2 K0 j/ |; U      满分：3  分
3.  投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
4 k; G: F$ S( n' W' wA. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
D. 项目融资
      满分：3  分
9 n1 H* H, W) h- z$ R+ O4.  在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
# F: i$ N2 _2 Q8 \C. 《1938年玛隆尼法案》
# R$ ]% b4 C1 CD. 《1940投资公司法》
      满分：3  分
5.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
( W1 |& N2 p) |" o8 a, |B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
      满分：3  分
, U3 w) N9 U6 T/ O  I6.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
9 x8 G* A/ C0 @* F8 A, UD. 从属债务
" B0 f( M, q3 |) b$ b3 Z      满分：3  分
7.  投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
' _9 i0 z. g1 F) T$ D$ qC. 报价
3 q4 L( B$ U+ s- M, ^' cD. 做市业务
      满分：3  分
+ l! R) V& i+ D' O+ K7 j& }8.  投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
% h) G( S( c, p$ s( B5 U# O2 JB. 墓碑广告
C. 尽职调查
0 U: a% L& E4 oD. 股票推销
8 }0 ^0 i8 r/ B8 h$ _; z      满分：3  分
9.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
, e' Z+ K( V8 T/ @  u  D; E      满分：3  分
10.  投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
A. 承销
B. 经纪
& Y  g2 |1 [5 \# DC. 自营
D. 并购
) m! R! f. m1 b  r) h( g+ [      满分：3  分

' L  z  t- ]" Z9 o) r二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
; d) `; f( T4 Z8 M* dB. 参与被投资企业的经营管理
  i/ n5 h! q+ y$ J* u& EC. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
# Q* w" d$ I+ O8 N2 }& }E. 开发风险企业适用的技术
      满分：4  分
! v3 C9 B" e- N! L9 n6 a, N7 S2.  影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
# u& t/ Z# K4 j7 y% Y+ `) A3 c- z9 UA. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
+ u& X; o/ m9 x' YC. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
2 R: G7 I! {( u( S      满分：4  分
/ c: d9 [9 j9 ~2 R+ m5 U3.  债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
A. 质量
4 W1 B+ Q; i+ v; q. G% _, p. ]+ k/ pB. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
      满分：4  分
4.  在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
+ r  Z* o, D9 t9 A/ g1 \& k" |2 q& ^A. 小精灵防卫术
7 q: Y, E/ z: u/ [& b) NB. 毒丸防御
$ ]8 f8 E* y$ y4 l7 l9 H: R3 UC. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
( K4 }9 \, I1 D. ]! PE. 寻找“白衣骑士”
      满分：4  分
5.  投资银行的职能包括（　 ）。
" p+ @& S4 K) q4 J; |/ m! jA. 期限中介
2 }6 k0 w! a& d# c* ^' e4 ?3 p! fB. 资金中介
C. 信息中介
" I) T$ G% x- Q$ ]9 qD. 风险中介
E. 流动性中介
      满分：4  分
6.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
( @5 R8 |* r+ B2 yC. 带动投资银行一级市场业务
% E; v( X0 k' N" R( ?D. 进行大宗交易
& X* {  ^6 ^/ n1 YE. 建立头寸
8 L; Q  l( S( j! O  v0 u      满分：4  分
7 D1 B! H( z& M$ Z  f9 y7.  与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
% P  g; Y! B, B+ p4 ~A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
. J! A2 {& W1 D* x1 S6 ?/ M6 sE. 发行价格协商而定
% Y9 H8 |9 Q- a9 j      满分：4  分
! H4 h- h9 S. C9 I5 f: L8.  投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
8 z6 z9 R! q. YA. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
6 O( F. Q' `% g8 G" r& e& cD. 自营
E. 基金管理
      满分：4  分
9.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
7 l& }" a8 N/ [  ~8 yA. 机构投资者
1 u% ]' \& |( s) \2 f% [( pB. 商业银行
C. 富有的个人
3 O( g- B! r1 O) r9 ?3 TD. 私募证券基金
E. 大公司资本
) X5 G1 |, f- \$ d- k      满分：4  分
10.  公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
A. 承销方式
B. 承销程序
C. 发行定价
  z8 M4 [. `& MD. 承销费用的收取
9 W: h+ }7 E4 G: t  K' UE. 投资银行的选择
: S! K) s1 t; y, P0 F      满分：4  分
4 a8 Q) S! s; ^5 L2 ?6 j: \. A
* o* [' H5 ~7 N; t. e! j三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
& P$ B1 p3 X- t/ C1 |, i* I3 _+ bB. 正确
      满分：3  分
2.  为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
, {( k" x9 U+ XA. 错误
B. 正确
      满分：3  分
3.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
# D, ^, d* U, s  S      满分：3  分
# O% a, s" w% z9 X) E* Z+ T8 u/ u: N/ B4.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
" T3 c! I& P" v2 {A. 错误
0 [! Y) }/ n% j( q3 @B. 正确
      满分：3  分
5.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
) x2 R: `, X1 F) h, R. p. _A. 错误
/ l+ m6 U5 b' ~5 D6 P+ OB. 正确
      满分：3  分
# M. [6 J& X/ ~% c/ e6.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
$ W5 s$ v& ~( y4 gA. 错误
B. 正确
! M9 z! C1 G* U$ f, k      满分：3  分
3 T) \+ ]! l$ V& [1 L: w7 [6 \7.  风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
: M: C5 q+ g' l2 ]  s+ o; fA. 错误
6 h: w2 C' G  G* ?& CB. 正确
: B5 \+ t9 o6 C" d" i8 s1 v      满分：3  分
8.  一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
" j5 j" ?& x0 o% [B. 正确
/ I$ l' V- m+ n3 p1 W# @      满分：3  分
7 O6 n; ?( a1 ^/ M* F9.  投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
" Y0 z9 |$ j& F$ W2 Y  }. {& ]9 mA. 错误
6 z3 ^* \7 J  dB. 正确
      满分：3  分
10.  当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
  l9 c! Z0 l( |6 ^" X      满分：3  分

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