南开11春学期《财务法规》在线作业

久爱奥鹏晓林

南开大学
11春学期《财务法规》在线作业    久爱奥鹏网：www.92open.com
单选题
4 p& b& A' i4 G/ p1.背书行为有效的是()。
A. 将汇票金额3万元背书转让2万元
4 S; X" n: F) Z- qB. 背书时记载不得转让
% }) y; Z1 n1 S: c9 wC. 质押背书的被背书人作转让背书
; Q! s2 h& x: k$ U. Z+ [9 ?& j; jD. 委托收款背书的被背书人作转让背书
资料：B
2.根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中交易
D. 公开的集中竞价交易
资料：D
8 a2 p' ]: K* h; H1 c1 Q8 |3.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。
/ p9 k( s: r& a4 ~# @( V4 OA. 100.69
+ {* z4 g1 k+ ^1 a; b: h2 P6 YB. 101.52
C. 102.44
D. 103.35
资料：A
4.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案
' \9 t: J; \  I$ j+ j! sA. 百分之三
* i) I- F' w+ NB. 百分之五
* @& ^! X3 d* V$ YC. 百分之十
D. 百分之十五
资料：A
$ P- u: k+ o. D( P5.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A. 3000万元
6 `$ @! u5 y) J, @B. 1500万元          久爱奥鹏网：www.92open.com
( Y+ j2 P# U* f8 }, _5 dC. 6000万元
D. 5000万元
9 S+ t; Q$ I0 ?- D* ]资料：D
6.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A. 发行人与代销的证券公司
7 U+ [8 \7 f7 h9 A7 T* \# o1 v! gB. 发行人与包销的证券公司
  h. e5 Y7 s5 I, {3 wC. 发行人与证券交易所
D. 发行人与承销的证券公司
* `, @& O2 n7 ~+ ]5 f0 ^7 P资料：D
7.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?
- Z( v) e1 D% u( T1 x' M8 rA. 质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效
; B" {4 N  D) o5 `' J% ]( WB. 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
C. 质押合同自甲取得乙的借款之日生效
6 _. }- E' p# _$ }  a+ W4 }D. 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
资料：D
8.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
' g' Z* c/ D) G2 e% RA. 每届任期不得超过三年
B. 任期届满可以连选连任
C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
, ~1 G) Z; t4 S# r. KD. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
资料：D
9.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
A. 信托财产不属于受托人的破产财产
) O' z0 F+ k- l1 n$ Z/ u% l: \B. 信托财产不属于受托人的遗产
: Y; w9 H5 v. T  {C. 信托财产不属于受托人的固有财产
7 z5 d' ]" _6 J, V. Q. FD. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
1 v, T( O* \" C* t& k3 s8 l资料：D
10.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A. 市场风险
' t+ u8 b  a; C& c3 tB. 声誉风险
C. 法律风险
D. 流动性风险
资料：B
1 `( Z  ]0 }2 S+ u  L# q! ]11.成长型基金的基本目标为()。            久爱奥鹏网：www.92open.com
A. 追求稳定的经常性收入
B. 追求资本增值
" o# y5 ^- a; y8 uC. 追求超越市场表现的投资业绩
) m. }0 |) w8 V) [" w7 BD. 经常性收入与资本增值兼顾
0 D: S$ m7 q8 ?9 y; P; A! u" N资料：B