12春西交《证券投资与管理》在线作业

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一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）V 1.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：2  分
2.  与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
      满分：2  分
3.  证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
      满分：2  分
4.  在我国证券市场立法机构是（ ）。
A. 人民银行
B. 证监会
C. 财政部
D. 全国人民代表大会
      满分：2  分
5.  看涨期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
      满分：2  分
6.  以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
      满分：2  分
7.  无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
      满分：2  分
8.  销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
      满分：2  分
9.  技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
      满分：2  分
10.  不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。
A. 收购方
B. 被收购方
C. 银监会
D. 股票投资者
      满分：2  分
11.  一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
      满分：2  分
12.  （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
      满分：2  分
13.  金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
      满分：2  分
14.  当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
      满分：2  分
15.  某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
      满分：2  分
16.  证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
      满分：2  分
17.  当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
      满分：2  分
18.  证券的发行市场又被称为（ ）。
A. 资本市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
      满分：2  分
19.  波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
      满分：2  分
20.  金融衍生工具不包括（ ）。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
      满分：2  分
21.  世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
      满分：2  分
22.  安全性最高的有价证券是（ ） 。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
      满分：2  分
23.  一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
      满分：2  分
24.  证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A. 实业
B. 有价证券
C. 房地产
D. 第三产业
      满分：2  分
25.  纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
      满分：2  分
26.  股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A. 股票
B. 股票指数
C. 债券
D. 期货
      满分：2  分
27.  先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
      满分：2  分
28.  有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
      满分：2  分
29.  不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
      满分：2  分
30.  一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
      满分：2  分
31.  价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
      满分：2  分
32.  具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
      满分：2  分
33.  反映公司偿债能力的指标不包括（ ）。
A. 资产负债率
B. 流动比率
C. 股东权益率
D. 速动比率
      满分：2  分
34.  依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
      满分：2  分
35.  套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫·罗斯
      满分：2  分
36.  深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
      满分：2  分
37.  马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
      满分：2  分
38.  收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
      满分：2  分
39.  可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
      满分：2  分
40.  通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
      满分：2  分


二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.  从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A. 发行市场
B. 流通市场
C. 货币市场
D. 资本市场
      满分：2  分
2.  趋势的方向包括（ ） 。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 无趋势方向
      满分：2  分
3.  金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（ ） 。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
      满分：2  分
4.  股票投资者的权利包括（ ）。
A. 参加股东大会并拥有表决权
B. 享受公司股利分配的权利
C. 公司增发新股时的优先购买权
D. 查看公司年报及会计报表的权利
      满分：2  分
5.  道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 以上都不对
      满分：2  分
6.  效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
      满分：2  分
7.  波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
      满分：2  分
8.  技术分析的要素有（ ） 。
A. 价
B. 量
C. 势
D. 时
E. 空
      满分：2  分
9.  目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
      满分：2  分
10.  以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
      满分：2  分