12秋吉大《证券投资学》在线作业二

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: v9 w/ T6 |% X. I" ]; j4 Z, P一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A. 时价发行
$ J/ b& m: b( h1 E7 ?& o! l, c% EB. 折价发行
+ o& w# b' v6 Y$ @C. 溢价发行
: V' U$ t/ k2 x$ g+ ?* dD. 平价发行
      满分：4  分
2.  证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
( m* k& e4 n( F6 S; [& eC. 证券自营商
D. 证券承销商
      满分：4  分
3.  投资者用借入的资金买入证券被称为（）
! c- d+ M' b) ]8 G  I. M2 D% G* sA. 买空
- u2 U9 I3 @+ }( {4 NB. 卖空
C. 空头
! U; u& [6 B" p2 u* b2 y- R6 DD. 买空或空头
4 I, L2 W, |, Y. {7 H' U5 `) t1 J      满分：4  分
/ Y4 j7 z* _( T: [4.  对证券市场的自律监管模式是()
A. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D. 各种自律组织起辅助作用
: B2 q. G  p2 k      满分：4  分
5.  股票按可否上市为标准,可分为()
A. 面额股票和无面额股票
4 w0 D% v5 @. G+ E: wB. 流通股票和非流通股票
C. 表决股票和无表决股票
D. 记名股票和无记名股票
      满分：4  分
$ X1 ?/ i  g; S! W% f9 G( k6.  股份有限公司的最高权力机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
( j! t; Q; i& G  M1 L* WD. 经理
      满分：4  分
7.  我国目前B股交易的交割方式为()
6 j/ B5 k% m2 N1 w7 UA. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
      满分：4  分
8.  证券市场的次级市场是指（）
A. 一级市场
1 j, G5 D! ?) Q* L) a- |+ J, o: sB. 初级市场
( r- g, j. l& u# aC. 发行市场
D. 流通市场
$ O' j1 [9 F* @, e  ~: \) g4 S* U9 D      满分：4  分
  ~! |. h. b1 M; P: v9.  证券结算公司的中央存管功能有()
* v) [' H3 C" Z- qA. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
* x5 f: G7 ]5 x, T      满分：4  分
10.  股票是（）
A. 所有权凭证
1 `& f! i4 r; z3 r% m: H# eB. 债权凭证
2 {% n4 T) G' ]7 y7 ^C. 衍生工具
D. 避险工具
+ u& f: j7 a: M6 S' F      满分：4  分
* Q3 z" j3 A  D& w
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  证券市场按其纵向结构可以划分为（）
A. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
( D, X2 ~" O  [+ [4 F* {! uC. 一级市场和二级市场
D. 初级市场和次级市场
4 q7 o0 j8 U% r/ o/ Z* i      满分：4  分
; I* ?" I$ x8 e& v' t2.  我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
A. 国家股
B. 法人股
9 c( t$ f& x; |% K8 ?5 F: XC. 个人股
4 X7 {) P+ a! \! G" g+ @2 f  n) ~: fD. 外资股
9 T4 z& J3 A( B3 Q6 n      满分：4  分
) Q/ {& x, G, o, d/ o& B7 |3.  资本市场可划分为（）
: ]3 Y1 K5 z* R. `. n# M: j; C, K. RA. 中长期信贷市场
6 `. @* y. d( J0 H$ ~0 J8 qB. 股票市场
C. 证券市场
D. 回购市场
2 Q0 h- z" ?/ ^9 Y6 y' c: E: E      满分：4  分
, [. t, a8 p6 g4.  证券投资基金主要投资于（）
4 U& [# S) Y1 V9 {7 qA. 房地产
B. 进出口外贸
3 i2 L7 P; T4 i" _2 Z$ N" _* DC. 股票
D. 债券
8 B' \, o8 K+ p: b2 O" M9 k0 M  U& o. \E. 人事权
( R  c& N3 {, ~      满分：4  分
5.  证券交易所的组织形式有（）
* }1 m* D2 m% _9 eA. 会员制
9 s* b' g. B$ V) y; T! UB. 合伙制
2 e7 H7 C8 L0 }* RC. 集体制
D. 公司制
/ X" i( y; u4 v( c; P* l7 O9 j8 p* o6 A0 X      满分：4  分

% [' o; c1 i! b! o1 p三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A. 错误
& c, \; q3 K3 I# @% z, EB. 正确
      满分：4  分
2.  确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  000公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
& j( |& l4 p! @% B* iA. 错误
: o) t4 C+ _7 B4 L( _9 \B. 正确
! ^. A, E$ m1 J+ m3 K      满分：4  分
4.  间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
A. 错误
% q0 ~& ?  \( |5 `: ?3 y( Z  m: qB. 正确
5 m3 C0 D" ]. G) V. i5 ~' M* A      满分：4  分
6.  行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
5 d" a9 R" A1 q4 r7 GA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
" t; D4 R; }" x, V6 a7.  股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
8.  公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
A. 错误
+ g* p, l# o2 uB. 正确
      满分：4  分
9.  “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
* B; H4 _, N/ }( `7 XA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
* ]- R% L7 c) Y10.  场外交易市场的组织方式是经纪制。
A. 错误
6 m3 t/ w6 a" x! g0 ^5 IB. 正确
7 E) n6 l3 r5 z' K( ~5 ^& E6 h      满分：4  分
- E+ w9 P- c! N+ U1 f. D1 _
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