兰大11春学期《证券投资与管理》作业2

久爱奥鹏晓林

兰州大学
11春学期《证券投资与管理》作业2
单选题
1.（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
资料：
2.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。
A. 不少于1亿人民币
B. 不少于1.5亿人民币
C. 不少于2亿人民币
D. 不少于2.5亿人民币
资料：
3.承销商在分得包销的国债后，向（ ）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A. 投资者
B. 发行人
C. 交易所
D. 银行
资料：
4.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（ ）。
A. 6.7万元
B. 6.2万元
C. 6.3万元
D. 6.5万元
资料：
5.决定开放式基金的买卖价格的基础是( )
A. 基金单位的资产净值
B. 市场供求状况
C. 交易所的交易制度
D. 庄家的愿
资料：
6.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 不确定
资料：
7.兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
资料：
8.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。
A. 持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况
D. 内部职工股的审批及发行情况
资料：
9.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）。
A. 大得多
B. 小得多
C. 差不多
D. 小
资料：
10.波浪理论认为一个完整的周期分为（ ）。
A. 上升5浪，调整3浪
B. 上升5浪，调整2浪
C. 上升3浪，调整3浪
D. 上升4浪，调整2浪
资料：
多选题
1.下列哪些形态的出现通常预示着下跌（ ）？
A. 三角形
B. 楔形
C. 菱形
D. 喇叭形
E. 矩形
资料：
2.各国证券市场监管体制的不类型，基本上可分为 ( )
A. 集中型监管体制
B. 自律型监管体制
C. 中间型监管体制
D. 自由型监管体制
资料：
3.已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算（ ）。
A. 主营业务利润率
B. 股息支付率
C. 流动比率
D. 营业净利率
E. 速动比率
资料：
4.下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（ ）。
A. ADR
B. ADL
C. OBOS
D. WMS%
E. PSY
资料：
5.涉及债券收益的税收有（ ）。
A. 利息所得税
B. 印花税
C. 利息预扣税
D. 资本税
资料：
判断题
1.股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。
A. 错误
B. 正确
资料：
2.对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。
A. 错误
B. 正确
资料：
3.同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交。
A. 错误
B. 正确
资料：
4.境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
A. 错误
B. 正确
资料：
5.技术分析的要素有：价、量、势。
A. 错误
B. 正确
资料：