兰大11春学期《证券投资与管理》作业3

久爱奥鹏晓林

兰州大学
11春学期《证券投资与管理》作业3
单选题
1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（ ）。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 包销
D. 代销
资料：D
2.证券交易风险的自律管理通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
资料：D
3.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
资料：
4.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（ ）来支付。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 印花税
D. 过户费
资料：
5.不属于股票交易异常波动的是（ ）。
A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
资料：
6.发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。
A. 最大3名
B. 最大5名
C. 最大10名
D. 最大15名
资料：
7.欧洲美元债券属于（ ）。
A. 本国债券
B. 外国债券
C. 欧洲债券
D. 武士债券
资料：
8.在上海证券交易所，A股的佣金为（ ）。
A. 成交金额的0.35%，起点为5元
B. 成交金额的0.4%，起点为10元
C. 成交金额的0.4%，起点为5元
D. 成交金额的0.35%，起点为10元
资料：
9.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
资料：
10.我国证券交易所证券登记结算公司和证券业协会是我国的（）
A. 证券经营机构
B. 证券管理机构
C. 证券服务机构
D. 证券业自律组织
资料：
多选题
1.世界证券市场的发展经历了（）阶段。
A. 自由放任
B. 竞争发展
C. 垄断
D. 法制建设
E. 迅速发展
资料：
2.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ）。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
资料：
3.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券，从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
资料：
4.我国资产评估主要采用（ ）方法。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价发
D. 清算价格法
资料：
5.股票发行费用主要包括（ ）。
A. 中介机构费
B. 上网费
C. 申报费
D. 税款
E. 其他费用
资料：
判断题
1.超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。（ ）
A. 错误
B. 正确
资料：
2.在招股说明书中，发行人名称冠有高科技或科技字样的，应说明冠以此名的依据。
A. 错误
B. 正确
资料：
3.在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。（ ）
A. 错误
B. 正确
资料：4.以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。（ ）
A. 错误
B. 正确
资料：
5.优先是具有优先认股权的股票。
A. 错误
B. 正确
资料：