南开12秋学期《金融机构与金融市场》在线作业

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一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）V 1.  为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审
A. 股票发行审核委员会
B. 证券业协会
9 ?' @; O- c; e; Y6 N, mC. 交易所监督部
D. 证券登记机构
. z7 a% y4 t: R/ X/ e# Y      满分：2  分
1 R3 d: f$ s; w& S( p8 j2.  从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的
A. 发行价格
B. 内在价值
3 J; ?4 A' j! q6 ~/ ^C. 流通价格
D. 市场收益率
6 k1 C, j( D1 A! h2 V      满分：2  分
8 z' X! c) G: x. N- f7 U+ z3.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是（）.
A. 场外交易市场
B. 有形市场
C. 第三市场
4 t5 U3 I- S2 y7 T: L# hD. 第四市场
      满分：2  分
4.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A. 政策性
9 g- s" l! Z  eB. 公开市场操作
C. 投资性
D. 保值
      满分：2  分
5.  在证券交易所内进行的交易称为
A. 场内交易
6 Y- e/ m* X- |, g! k+ RB. 场外交易
C. 柜台交易
D. 第三市场交易
' t" d2 p9 v+ y9 c  G1 T8 r( ~      满分：2  分
8 b! K1 r. f5 e4 e  i+ m: @
% }+ h3 ~1 V5 K0 p0 |二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.
4 C, u# E: [& G% y; X  n* N) }A. 优先股
: F7 g. g; v) m, q+ qB. 可转换公司债
C. 收益公司债
7 Y; I, ~' Z" s4 U5 `3 \1 L+ Q0 d) yD. 信用公司债
" T& p+ n* v7 g" H& Q4 y; {0 X      满分：3  分
2.  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）
A. 始终是审批制
6 [$ g8 h" z5 H4 y3 IB. 由审批制到核准制
C. 始终是核准制
D. 由核准制到审批制
      满分：3  分
3.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
" ~) p9 {0 E3 x/ R! I1 OA. 优先股
B. 可转换公司债
C. 收益公司债
- k/ z; u: q8 A( m7 F; yD. 信用公司债
      满分：3  分
4.  优先股是指
A. 最后发行的股票
B. 最基本和最先发行的股票
C. 在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
D. 在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
; z& _  ?# O! H8 o6 s( S% ^% t      满分：3  分
5.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
2 h# Q) R" G: d4 Y/ Z5 t. ^A. 市场利率
4 C$ U& P2 S: H$ lB. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
0 j, {; l1 o( i8 O  x; |5 }  VD. 定期存款利率
      满分：3  分
6.  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
A. 始终是审批制
& o* N+ Y" m4 g6 {  IB. 由审批制到核准制
- K. z  w5 B1 V+ WC. 始终是核准制
* A# L) }& K. U: B2 QD. 由核准制到审批制
      满分：3  分
7.  股票实际上代表了股东对股份公司的（）
4 b' E! T8 V4 u  S# m: s& KA. 产权
B. 债权
5 \9 Q1 N9 |, g9 z' iC. 物权
D. 所有权
9 Q- m$ a1 D' X      满分：3  分
+ t7 X! H6 c6 o. ^. q0 {- h) X8.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
# @+ n% G5 y3 Z. p$ qA. 政策性
. v! [# Y/ I/ j( J$ A: ?" S! l+ hB. 公开市场操作
3 d- F$ |) z0 l$ V, ^, OC. 投资性
0 k3 r# J/ j" Q! V9 XD. 保值
6 f3 F7 F5 E+ m. X8 H& e" Z      满分：3  分
9.  公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
% @/ o& {# F* I. fA. 普通股票
* t) U2 n, h1 L: l( j- d! WB. 优先股票
/ N5 I9 k% W& y$ qC. 银行债权
D. 普通债权
, x" R  y% c) o6 |) ^  G* I! q$ Q1 V2 N      满分：3  分
, z" X1 x5 }, O- e10.  下列属于短期资金市场的是
A. 债券市场
B. 资本市场
C. 票据市场
% H- K0 T( |7 N/ I# ?1 q9 \5 dD. 股票市场
# q6 q* F& z/ M& k      满分：3  分
% Y* j1 X. w7 |& s6 f
/ }3 E0 J: X$ J. q三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。
7 d) T7 Y! g" ?' u5 w, QA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
; @+ J2 v, R8 I! Q6 h2.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
A. 错误
B. 正确
; g; e" E4 L0 v) ]( D$ @      满分：2  分
3.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()
( f3 z: U# X5 r0 l7 jA. 错误
9 {! I8 Z' N# f2 HB. 正确
      满分：2  分
4.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()
A. 错误
8 @1 i# J: M7 S, M) V5 SB. 正确
      满分：2  分
5.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()
A. 错误
B. 正确
. J3 z7 ~6 H; e      满分：2  分
$ n, d# H, m% }0 G4 d* \* Q6 d6.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
A. 错误
B. 正确
  B5 e6 {9 z8 J' O. Y$ y6 X( K      满分：2  分
7.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
1 O( e) x3 o/ p( f8 o, r; I0 ^A. 错误
& M) ^& e4 U! K; L$ N6 Z  _6 I( B, {B. 正确
      满分：2  分
8.  普通股票在权利义务上不附加任何条件。
# O& G% s# D/ Y; l0 pA. 错误
5 g& w& h1 |2 \$ w; r/ A  kB. 正确
      满分：2  分
# N9 Q+ X4 |0 ]3 R* W3 s9.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
4 h8 K& y$ q: t6 r4 T3 O3 o7 qA. 错误
4 ^8 O& r+ F2 N5 gB. 正确
9 S: V1 A7 Q& R0 a      满分：2  分
10.  各国对股票发行都定有严格的法律程序()
A. 错误谋学网: www.mouxue.com
- @% M% C4 D- mB. 正确
      满分：2  分
11.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券 ()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
. |+ T$ j* C" N& \- u0 |12.  同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
( t3 b' A: C+ G9 a: p" TA. 错误
5 i2 j: Q3 Y4 U: jB. 正确
6 `# |- a0 l. u) c) r3 C% X5 S9 q* ]      满分：2  分
- M0 ^5 H3 g9 H* m13.  一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。
5 g6 n  ~6 _% d* PA. 错误
% O5 X$ z/ k! q! Y3 A, f/ Q1 U5 ^B. 正确
: A$ u9 {  v. z( g1 J# M. }9 Z      满分：2  分
14.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
4 h1 H% x  n% a' {6 L) W9 qA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
15.  普通股票在权利义务上不附加任何条件()
" F  I8 S- e6 f, ?9 J4 W8 AA. 错误
2 N+ J6 \5 U" b9 z! D, nB. 正确
8 c: }# D8 o3 a- |* @: n0 g2 ~      满分：2  分
16.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
) w& k$ z3 d, i, c- zA. 错误
! e; p; x# L6 [; K9 cB. 正确
      满分：2  分
17.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()
4 t) ~7 p' j3 C- b0 Q* ~8 @A. 错误谋学网: www.mouxue.com
B. 正确
      满分：2  分
- h5 g% v  D$ m! k18.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
A. 错误
$ d2 Z' p/ c9 Z8 q! NB. 正确
# J5 j$ M( C% ^* z# ]2 X      满分：2  分
! r  T* a: f4 ]& u7 E19.  我国证券交易所是按公司制方式组成。
% [- x, z0 y* E( JA. 错误
/ I. {, d0 T- D. S/ |$ J6 |% lB. 正确
      满分：2  分
2 n0 e' O! [7 W6 ^! s! ^$ v, O20.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
A. 错误
  e/ L# B8 W8 xB. 正确
      满分：2  分
21.  国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
! y* w' N& [: Z  U22.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
23.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()
& B9 [( ^# P8 n, S4 b" z9 bA. 错误
& _& r* r' ^3 X3 R/ T9 |B. 正确
      满分：2  分
24.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
% u6 a# N  u% I. _3 t( N% SA. 错误
% e" E7 @, T; R# w% P% X: ZB. 正确
* n$ H$ @6 m5 u. \/ v1 v      满分：2  分
25.  在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。
% q: \8 J4 A1 A; e' S$ ^0 QA. 错误
- u$ p  t2 u  u# jB. 正确
5 c9 }, \& [' ^* b1 v* z& ]      满分：2  分
% F4 M/ ]) s$ l. b26.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
A. 错误谋学网: www.mouxue.com
B. 正确
      满分：2  分
27.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
/ n% n/ Y+ t% Y, I# Q+ uA. 错误
+ ~! Q) q0 ~# T# U2 W9 N' f0 s2 cB. 正确
  u# i% s1 t! r# a3 ~4 ^4 ?      满分：2  分
28.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
29.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
A. 错误
# a0 d9 p/ K: j3 @' T# m6 a  hB. 正确
% S( p" `) Z! I- ?8 V      满分：2  分
+ G$ J2 i/ X6 \/ j30.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
A. 错误
$ ^* H3 N8 l8 ]" J1 RB. 正确
3 _% n" U+ W. U7 I      满分：2  分
5 \" s: [3 v) S* i2 v$ a
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