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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。/ T' t* S" @( P$ j
A. 过桥贷款# o2 u; z' \! B# r# z6 K' N- I" S; u
B. 股权资本& w: W `; p Q: g
C. 优先债务6 `% k# D. N/ p" ?" W3 D
D. 从属债务
: W4 D8 M2 N/ S 满分：3 分
: Y, O1 ~8 k( ~9 `8 o! f4 Q2. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。* {9 E0 X" n2 \9 r3 s* H/ d; T
A. 金降落伞& [; V; Z% `1 H
B. 毒丸防御
- h1 h% A0 B! Q% I8 dC. 绿邮勒索. q) k/ ]; s2 @. N/ U! U
D. 小精灵术+ s6 S- n0 y3 f4 c& L8 D
满分：3 分8 Z3 d$ e9 H* T4 s0 q6 A
3. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
$ w. Q/ a3 I9 n* JA. 过桥贷款
, P7 d( O3 ?) B: g: \B. 股权资本/ U( p" }" `$ B d8 V3 M
C. 优先债务
- C0 o) v) X( M# z( g* tD. 从属债务
/ N) W5 M& S; f: z- k+ y 满分：3 分
1 c2 m* R6 h( ], ?$ |4. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
5 G5 ]1 |# h( `! P+ d' Z# rA. 代销
8 f( K6 h/ \' s* k. w, K. YB. 承销! B, T$ D) K7 r( [
C. 余额包销+ l* P( ~" Q( w9 K, Y! R! m: {+ Z
D. 全额包销1 S( `0 w; ]( i( s" _2 w
满分：3 分' [' b3 k9 C0 h S
5. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。. c# @9 D0 @0 P, C
A. 美国
8 v' r2 l n' O: }/ A7 _8 |" z8 ~/ L0 QB. 荷兰
6 s% {% u7 o) p6 qC. 英国2 c) k2 l+ z# c9 @4 P
D. 德国
: ]) _ ?* E$ }! i8 o% D- l 满分：3 分4 G/ G4 A) B* w7 g: r. Z
6. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。* Y7 o/ b9 L7 h* W1 h- T
A. 路演
( C9 F/ Z/ o% r0 s0 J2 OB. 墓碑广告
+ V4 g$ ?+ X7 M# SC. 尽职调查% `3 s8 o4 o" ?1 n* f% U
D. 股票推销3 p$ s) U0 a8 s% |
满分：3 分
: ?( r! U7 e+ f7. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。. i8 E( N5 o6 ?3 H3 a7 v
A. 公开管理
- ?5 _+ a6 Q) `B. 实质管理' a0 Z; `! w7 e
C. 市场自由
^! `# H1 k- D. n f O# yD. 实质条件, @8 |3 E1 H1 {5 T
满分：3 分5 j0 [+ h6 X& j4 q2 N
8. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
$ M% `$ L; v4 K# O6 {/ c- c3 PA. 管理层收购
! A* [1 z, A5 @, @0 L uB. 善意收购$ {# O4 r2 {* Z$ h
C. 要约收购
& h. E0 b: }( e$ K7 |# O, ?$ }D. LBO收购4 B1 U0 \' V. \+ h5 S$ O5 W) r
满分：3 分( S1 |( \" n4 F2 E
9. （ ）又有金边债券的称谓。9 M/ k+ A' W& b, i# T9 U" j* `
A. 国债
+ O$ [, O+ A3 z. k* r% H/ N# OB. 金融债券
. w r& t! c, j1 p8 q2 M' ~C. 政府债券0 m- s0 b4 ^0 n. |% [% t
D. 公司债券- c& B; H# F0 P+ h
满分：3 分
: Q/ \/ Y+ S- K( U) Q10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。 ? W+ z# B; D- [: q5 ~* o j2 w
A. 承销- l5 M8 n) q3 o' C# V% [: v2 ~
B. 经纪
1 g) F2 _- a* v8 P/ |* gC. 自营7 ]3 l) @! G9 D' c1 Y
D. 并购0 U8 u7 k, x) x/ [% u! J; g
满分：3 分 % l1 v1 H3 K) Y
1 I" | z" {: t' ]) d# [. Q二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
7 V. P5 \$ g) \8 o% ~# yA. 购买者是特定投资者: u3 Y1 S( e# I' D5 ?8 u$ P4 W# G/ C$ S
B. 监管宽松
% I# U+ W) q+ @C. 融资速度快
& `3 `7 q. G5 {8 G5 @D. 不需要公开发行证券
# z& [! N$ X/ B M# ?3 oE. 发行价格协商而定# ^' d& b8 ?$ g3 ~& ]3 W
满分：4 分" q) X4 W& m* L! @2 |' `& |
2. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
0 H$ Z8 J: b# @6 ]' xA. 融资
7 G( g8 ~' P) C* A: V! UB. 投资咨询: O2 s& v+ j) G0 v+ n+ J
C. 融券
# M3 I! O& x7 \/ C! YD. 自营/ H; K$ L9 B- ^6 ]
E. 基金管理
3 Q l9 z4 R% R; i6 { 满分：4 分
) O" d3 F1 n0 D8 h( j4 \3 \/ A3. 属于投资级的债券包括（ ）。
; N0 h! N& i, y+ ?+ k( ^! eA. AA: I: y% i/ z( `, X
B. A
$ A9 R+ l% u2 FC. AAA# ?/ n# X9 c9 x+ b/ `) l7 F% ]! D
D. BB9 C q+ x7 U1 j
E. CCC
" ]' ?$ j# `$ @8 Z' T; U 满分：4 分/ z& I+ E4 g- F; w
4. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
6 p/ t) k0 h% i. j4 y8 sA. 资产证券化" D, A, f: R C1 E1 d
B. 存贷款! a Z$ J0 T& ^+ g* F
C. 证券承销
, s/ ^/ q( ]. mD. 风险投资
: \+ M0 s% s3 ?: wE. 证券投资基金: | h+ p- N; E
满分：4 分" K$ K2 @4 J0 Q1 J" d
5. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
/ e+ q- O( G. N) OA. 质量
& z" U; M, e) e: C' XB. 发行计划3 ~$ ^5 q" F( O
C. 还本付息能力. R3 `4 o5 f% q1 g( e8 k7 ^) S. q
D. 还本付息资金来源
o* j9 [' j( a" A$ T. R; _E. 投资风险. U \! C, q" F; k4 e4 Y
满分：4 分
; }* O; K1 |5 W. \: n* w! w6. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。
8 i) K* A4 l( F4 e: _) B2 FA. 机构投资者8 C" }# V" _6 j! s- |: n" k7 E
B. 商业银行
' T; A0 G/ u. Q7 OC. 富有的个人6 T) b; h/ c7 o! m: ~
D. 私募证券基金
D! _) j- F9 I8 C: m5 |E. 大公司资本
. Z, n4 P( c' Z/ b: h, f3 F 满分：4 分: j" Q5 G. g: `$ u" f }; v
7. 风险投资机构的职责包括（ ）
6 a8 W. E% `( i6 ZA. 筹集资金
' x# m$ K; h5 H9 l, jB. 参与被投资企业的经营管理0 R$ |5 {# U2 e0 P6 w1 S' b, a! ?2 y+ `
C. 盈利退出
' Y4 x; r/ L% b% p" U+ BD. 评估选择投资项目
/ }- e3 x1 W5 y. V) ZE. 开发风险企业适用的技术
8 E( s, {# q0 d 满分：4 分
' s: z% R% Y& I7 i- q8. 投资银行做市业务的目的是（ ）。( ] w& E+ |1 _6 ^3 ]7 u
A. 获取坐庄机会5 ?5 ]6 L7 d- s# D6 Z+ [: a
B. 获取价差收入) F9 \6 B8 Q/ Y$ r% ~; g& z2 m
C. 带动投资银行一级市场业务5 p0 Q: ^5 k% a# P. Y4 N
D. 进行大宗交易2 @6 b! g6 c1 B
E. 建立头寸1 W. @& T* r* e" U' X f. R# W/ u/ Q0 s
满分：4 分
7 v5 I! y* N1 G* x( C9. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
+ ?' `: @, d2 S; }( n& n. W7 g# UA. 小精灵防卫术/ g$ J' J+ v+ m" k2 [
B. 毒丸防御6 R+ `2 _- h' Y u
C. 金降落伞法2 P/ a8 v) E6 }: P# h$ }
D. 股票回购- h" r* P3 L' l) H* g
E. 寻找“白衣骑士”
+ j9 k5 ?; [4 ~9 B7 M 满分：4 分; c- Q, q8 _6 ~/ ?+ {& q
10. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。/ d; ~% Y) r) B" O
A. 小精灵防卫术% u, V: n* b( \# r5 ~
B. 毒丸防御三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
3 @4 e; l2 ]9 k; q' N. zA. 错误
; R' L) Q k9 G' O& i( g eB. 正确
+ D m, J1 s2 r! `0 a; c 满分：3 分& `7 ]8 y; y" }2 E5 `' x! A; A
2. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众
8 y4 K* g& m: K5 Y" w9 s6 BC. 金降落伞法5 |4 P' s3 R0 S) ~. r+ a6 h
D. 董事会轮选制' f5 g2 _1 ^+ l# ^
E. 寻找“白衣骑士”
) M! m/ ?. {' C W. A( a; U$ B 满分：4 分
* T# o2 l6 h6 @; Y4 Y' P: E5 i g/ b3 J# e
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
4 s% g. ?' W# A. P5 ^A. 错误( v; {9 S% M' Z% B' O
B. 正确
3 N3 @& S9 x' R' A 满分：3 分1 g) a# R+ W6 k* W
2. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
, F1 w, e" }2 _& wA. 错误9 Z" ^9 ~$ L; L( j
B. 正确
4 j0 S7 E3 I' J9 ^0 g 满分：3 分, a" n3 G" K2 z+ b9 U0 Q
3. 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
, b$ z. N1 v/ Y. AA. 错误
3 w5 b! O6 _2 M6 ^, ^/ m+ TB. 正确; x. i- t* R5 X) M
满分：3 分& n8 Y; a% Z8 a- M, F; {) { M0 W& h
4. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
" l) H* F J; y1 w$ W; I AA. 错误
, X$ Z- {5 Z; L2 H! _: ]B. 正确
4 ~2 R& V+ K" k 满分：3 分: ]' `/ s! W; S" C5 z# R
5. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。2 g _; u) a5 L. @! c( q
A. 错误
9 z l, }# m5 U; S4 n0 t2 c( WB. 正确
7 ]6 t: h4 V: H. \5 o5 |% Z 满分：3 分
8 |7 C! T0 }5 z; T1 b: J6. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。& a3 e4 m! }1 o( @) |" v6 S
A. 错误7 u4 s7 Y3 |3 O/ {2 X9 W
B. 正确0 Y3 V1 y p ^# _) H! f
满分：3 分
- g! D9 ]$ d3 M, z1 v7. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
6 j+ X4 i7 W x6 W3 q% SA. 错误
. j& Y& B0 G0 F+ {/ d4 ~- OB. 正确1 B& F# @. r! Z2 s+ G
满分：3 分% p3 N* s$ y0 ]0 q7 @( \+ n9 x
8. 投资银行是指从事投资业务的银行。
' Y. D$ U1 J( F& e# N8 y$ P! y% lA. 错误
5 p/ x5 y% t# EB. 正确
, V! @& u0 e1 ^6 ~ 满分：3 分% I2 a/ E) F1 B- Y' k
9. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
9 G' z# l- V4 m# `6 u* AA. 错误# ? L+ W, @2 t* u" ? x
B. 正确
; b; E. n4 a+ q0 [2 Z 满分：3 分 M' [5 ~; q( d8 ^1 P& n. _& y
10. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。5 U8 r+ z) N7 |: a) Z
A. 错误; L: `$ C4 T+ q5 B5 q
B. 正确/ G% p. W* ]/ [' O1 n9 p) b
满分：3 分 " G4 ?4 z& S2 [" l+ q1 _3 s7 i: a
) i8 A) E6 {4 o# C9 N |
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发表于 2012-12-21 12:17:07
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