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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
* b9 A3 n# n0 [) q: g: R' D! yA. 一级市场
1 o; y3 F5 F$ K* n8 dB. 初级市场
, i! P; k3 h0 v6 c: q/ DC. 二板市场
5 J- D3 N" q* D+ RD. 柜台交易市场
a' d" B4 [4 {7 N% D3 r' K( Q/ e 满分：3 分1 E! i# J; n! m- \0 ]8 l8 C' X4 g
2. 以下（ ）不是财政政策手段。& l" F; J7 J' o# l8 ~2 @
A. 国家预算
' l& y! q+ o# x9 o) CB. 税收# r- N8 w" H8 S1 y. f( O
C. 国债, j( Q4 m4 E& _. t1 `( a# Q# F
D. 利率
$ x) \- J5 z3 W+ i7 J( Z 满分：3 分
. r) @7 W6 z# ^0 ~+ J5 w' u" C: i3. 在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
1 H; Z, F; v6 X; e- n, ]A. 10家
( o! x/ z+ y8 w& n1 m8 HB. 15家 H8 w# i2 z8 Z3 ?) ~- \7 t5 ?
C. 25家 L" u8 C1 n' h4 X8 I" K7 a
D. 30家# h. Z4 ]1 |& d3 m8 w1 k
满分：3 分
6 D3 ^! q6 \) v. E% s/ s4. （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。2 W9 v0 |! F" V6 R; N2 a
A. 开放型
* Z6 x. p5 h/ d# R; s+ w6 A: iB. 封闭型
- U( |, K1 h- z7 |; y0 R: p" iC. 公司型+ D# O7 t6 x8 q+ E
D. 契约型
! A- Q& \* q8 s1 H 满分：3 分+ J% A) Q2 t/ `, ^8 b; M! _/ `
5. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
2 e) T2 O- u) Z2 ?/ k7 o9 I. SA. 基金托管人
* ]% t7 |- w3 O6 h- s' Y$ L. M" C' F( _ C. sB. 基金承销公司$ O7 w1 c7 ^# z
C. 基金管理人7 I f' w: q+ \; a: S) R
D. 基金投资顾问
& L6 ~+ T# B7 J/ h* E& @ 满分：3 分3 q% V. v; V8 d
6. 技术分析是一种直接对证券的( ）进行分析的方法。
+ a7 X* @, ]$ m/ rA. 内在价值* e* i. I1 {6 C0 n6 w
B. 市场行为
$ D2 q2 q9 L; q+ l# }3 w$ G0 B" y; mC. 盈利性
7 u- |; R! @4 |& j4 h: J3 @9 p: SD. 风险性
% \, e+ s3 t( D2 w4 I 满分：3 分( b" v+ r) K4 `$ d* r
7. 一般而言，汇率上升，本市贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而（ ）。
& n' o2 G( {7 w" _$ o+ `+ [% mA. 企业的股票和债券价格将上涨
$ e |9 M+ I; E8 j9 U5 ^) eB. 企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌! i- y0 x0 X/ Q4 \
C. 企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨' D* K/ L4 w! S, ]* J
D. 企业的股票和债券价格将下跌
, }" ` H. R: i/ c4 Y 满分：3 分9 h: [; m. u& ?
8. （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。7 j6 r: J5 W3 y+ D" i& B/ v
A. 地方债券6 U6 ~2 N: R) x) C! w
B. 金融债券) `' {9 C# B) T& b! s! i! y" X
C. 公司债券
9 h( U* \) @1 R% L9 ID. 国家债券3 V7 X; m+ S' Z$ ^! z
满分：3 分* D" I( W% c# ~/ k, A2 k
9. 证券发行市场又被称为（ ）。
: U B0 q/ y0 r# x( aA. 一级市场
2 G) z6 p" h6 }% wB. 二级市场
2 G9 q; s( `! R: D' g K5 Y8 RC. 三级市场
6 v) m# g3 W! z0 O9 W$ \& [D. 四级市场
8 f1 R1 e; s6 {3 e1 `" Q0 u9 t! [ 满分：3 分
& e+ A- v7 o% N1 m* i5 U3 u10. 按利息支付形式，债券可分为( )。
9 C4 N4 ^% Y9 ], l" M+ L6 LA. 付息债券和贴现债券- H: c0 w3 c: |9 q& R6 R
B. 贴现债券和浮动利率债券
9 [- j$ G" q: oC. 固定利率债券和浮动利率债券
) U, e( n. M6 O/ V+ S, O/ n7 |- ID. 付息债券和浮动利率债券
9 h% s" e5 c2 O. G5 p 满分：3 分 0 _% h( [- {; |
/ B4 H: h6 h* L8 J1 B R. J二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。
" h I5 }) |) f! ~* K3 S j' `A. 价格优先2 \" x1 B X. T& O
B. 委托优先
9 Y- C i1 t% N2 _/ [) WC. 客户优先
8 P! `* v7 o7 r H/ H' \D. 时间优先0 T- `; o! ^6 O1 u0 N+ |
满分：4 分3 _1 F& z! R) Q* k' G0 T5 H; C
2. 属于证券市场的有（ ）。 t! O% z/ `0 j* ?2 T
A. 股票市场: o# D) y( @: Y: G2 j1 M
B. 债券市场1 U* B& w1 z& Q+ Z3 l# q" V N
C. 证券投资基金市场
8 X) W9 ?) |9 C" V' g! xD. 中长期信贷市场
; n0 A4 L: c% T5 d* P7 e# ? 满分：4 分
8 @( [) D: d4 u* O3. 受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。
; L, O6 { N% m- O+ V7 j% kA. 公用事业! Z: _7 a* B9 T. u# d; u
B. 房地产业( `2 _. i; h* f' F+ _3 F
C. 旅游业. l9 P3 R0 T3 B) Z5 D- S
D. 钢铁业
4 v% K' g1 S8 ^. o) k1 y0 l% N; [5 S 满分：4 分
( Z$ [8 W J1 j1 }4. 下列指标中反映公司经营效率的有（ ）。6 u- L7 R& ?8 t P
A. 应收账款周转率
. \$ I+ x4 k% N @B. 净资产收益率
' m* k& D0 a, I9 a( i" _0 HC. 存货周转率" q* |* S7 B" [2 L5 m( J
D. 总资产周转率; e, X/ ?* a H
满分：4 分 S4 ?% S* t- C7 y% T4 }- H
5. 股价运行趋势可以按方向划分为（ ）。- @% P3 @% ]5 m3 ^2 D- w0 H, G
A. 主要趋势. @! ^3 @4 r5 z) L! h( m& k8 w
B. 水平趋势
) U/ v3 V, ]+ f& {- a5 y8 Z7 ~C. 上升趋势
& c/ v6 W' G5 v& }, T& ?+ t+ jD. 下降趋势8 j j# D; k5 B6 `2 Z5 k
满分：4 分
o3 j* Q: f' Z: x6. 我国主要的股票价格指数有（ ）。
* x& l; @' q* W# I: fA. 上证综合指数" {; O: M& Z+ o" Z6 y. k
B. 深圳综合指数! e8 e O9 B( M" e9 [( T
C. 上证30指数% k# j6 E- Z& O% u8 f* `' `
D. 深证成份股指数+ j8 Y, _/ t9 |9 i; Z* _
满分：4 分6 `! Q O; y# d
7. K线记录的是证券在一定时间内交易的( ) 等几种价格。1 b+ d8 B/ }2 W `! R. `
A. 开盘价4 O- U( S2 Z7 U# G' e" f) E3 h6 _8 @
B. 最高价! Z$ p- `- i$ X; {& d7 ~3 u3 x
C. 最低价
; q7 I; A: A% HD. 收盘价
$ q* C# s6 `+ m( c9 Q7 o& z+ D 满分：4 分
: X& r- d, x) ~- }( J" g8. 以下属于开放式基金的特征有（ ）。
6 @0 r/ p3 P! D8 r9 {* K& QA. 规模不固定
0 l4 G% G f( ?7 K) w6 WB. 期限不定6 o* V9 s* i& I p: x
C. 价格由市场决定' k# O$ h, ^0 D8 I) A" r
D. 可以上市交易
" p; g; Z+ i' p" @5 D7 c 满分：4 分
% {! j5 i7 r1 o) U9. 道氏理论的主要原理有（ ）。1 J5 K9 d& h+ N* Z0 l" R8 S
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为- |: n/ T7 z" D R
B. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
( [: z1 B7 t0 Y& k1 \C. 交易量在确定趋势中有重要作用7 W* r5 C7 }" ^* O7 |% }8 c8 b3 p* I
D. 收盘价是最重要的价格( q/ a. p1 o4 b" ?/ x% i
满分：4 分
2 C5 Z, N7 Q! p5 M/ `/ M$ c10. 在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（ ）。6 N- i6 P( L* P' Y, ^
A. 再贴现政策2 z: I! u3 L" U- x; E
B. 道义劝导' u4 U- p1 w6 |; F0 W7 F
C. 直接信用控制
8 ~: {% p5 H+ y& C, K) [# KD. 法定存款准备金率
* k# r2 k s, \5 i# B 满分：4 分
8 s1 g) t( G' g7 B/ K$ j. r+ {' s+ [! `( P
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. B股是在中国证券市场上以人民币表明流通面值，以外币认购和交易的股票。9 S2 w1 p1 g. P6 w; U
A. 错误
* A; p4 ?# ]! O" |* K) }" z6 @$ fB. 正确4 C& P$ B* {" K$ t$ r, G
满分：3 分
. [ t- r0 k' ?% F. P2. 记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。9 ^ K, J1 m* S3 T2 e0 i
A. 错误
4 }4 J# ~6 T/ X0 N$ NB. 正确# r: l7 o: Q7 w3 R2 ^: S
满分：3 分 B- a( a' S& [! P# k
3. 价、量、时、空是市场行为最基本的表现。4 p8 o; t8 Q6 f8 q
A. 错误' ?: V% D. C# _3 o( ~ z8 f* J/ J
B. 正确' {& o4 M* H& k, u; e
满分：3 分% z3 w; D0 e/ T9 n* o
4. 利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
# W' R* U7 K2 i* G& _A. 错误
. b6 m' A9 k+ E4 V2 `2 MB. 正确
& P- G; `: D, H% v$ r 满分：3 分; V! y' \1 `* P, U
5. 从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力，从而提高公司的股价，为投资者带来较大的投资收益。
0 v: `1 X' X% y5 a0 o5 ]% s/ cA. 错误
* w1 l* L# [. ~; O) Q8 BB. 正确
1 _) C; S1 a- S' m) M; p 满分：3 分( r1 O9 g' Z$ [! f7 q4 F, I
6. 《证券交易所管理办法》规定，我国的证券交易所实行会员制度。) I$ B9 n! w% n7 C( @
A. 错误! f& q' F8 \( m' ]) v: B6 \
B. 正确# d$ @$ S1 ]+ k6 ]3 {. K+ _
满分：3 分' x4 R/ R7 n: i% n' d
7. 随着市盈率的上升，股票投资价值加大。
: T; h7 {; c8 Z7 ^A. 错误
4 a" |8 f. h/ a4 v1 x3 MB. 正确
" Q& w7 R0 u b 满分：3 分! ?6 o2 G' [% R: Z4 Q2 r- N# J
8. 无论在理论上还是在实战中，大阴线只可能出现在下降趋势中。0 ?" w" V, e/ X5 z: m
A. 错误. ] U, T$ `! F, v! A& e
B. 正确 J8 Y0 z) s; ?7 D
满分：3 分
u/ p4 o* L- H- A: u9. 一般来说，利率和股票价格是反向的。如利率上升，股票价格下跌，原因主要是，利率上升，导致企业成本提高，利润下降，同时，由于储蓄利率提高，有部分资金抽离股市，导致价格下跌。' K, Z3 `: [, o7 [/ S' V
A. 错误' V$ Z$ Q3 A0 K; D
B. 正确
5 v. d* G+ j5 p7 R# n5 ~ 满分：3 分
6 E1 {# R$ n9 J3 V2 l$ P10. 股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。
5 y0 K/ L2 G4 {4 m- `5 eA. 错误! Q6 p6 z9 ?& B$ A) X+ k
B. 正确
' T, _: v: z* T) m& C: ] 满分：3 分 - T0 T5 K" T. S; V4 h$ O% ]
/ A9 Q5 y- D' ~+ G3 H* O
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发表于 2012-12-21 12:24:43
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