《证券投资学》第1-2次作业

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《证券投资学》第1次作业
试卷总分：100       测试时间：--
3 n# ^3 c. p/ ^# j3 C9 p 单选题 多选题 判断题  
  k! G' J8 Y- n  ~; W0 u; \7 b$ v- W
: A1 j% w# t# w1 n0 t2 R5 ~6 A/ Q
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  下列哪项不属于股票首次公开发行的条件（ ）。
A. 生产经营符合国家的产业政策
B. 股本总额不少于5000万元
C. 近3年连续盈利
D. 公司员工多于1000人
" e* m7 b) d8 f$ g( f  S      满分：3  分
2.  （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
A. 地方债券
4 m, [+ l' R, g4 A9 c. T5 n6 cB. 金融债券
- S9 z) G( \. r/ iC. 公司债券
D. 国家债券
9 h6 J" _3 F& V      满分：3  分
3.  （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
7 P. c6 O# n2 P1 U) |+ x* @1 k/ FA. 开放型
, C! X& I( m% GB. 封闭型
, D; ?! O  H6 |* ?! UC. 公司型
; [  u, z5 @/ k" [) y( @D. 契约型
      满分：3  分
4.  在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
5 w1 U, O3 S" S/ k# {: D- Y! yA. 10家
+ ]+ b) I* c; nB. 15家
) T( @: ]1 ~( JC. 25家
D. 30家
      满分：3  分
5.  注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
  C+ `0 d$ B7 d/ A/ q4 U2 oA. N股
B. S股
C. H股
( u$ b7 m7 i1 w* VD. A股
      满分：3  分
6.  证券发行市场又被称为（ ）。
A. 一级市场
$ _  n, G" k. v% K9 C7 c$ z! _B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
      满分：3  分
5 ]/ @" b" m0 |7 s; [; f7.  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A. 基金托管人
  d! \4 ?; ?# V' {7 LB. 基金承销公司
4 |! g. ]9 x% Q& I) c, mC. 基金管理人
( s5 n+ ~. c$ j3 jD. 基金投资顾问
3 P& S% }3 n: D# W) D2 ]2 y2 O      满分：3  分
/ S% ]: S. m* N3 M( J8.  （ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
# x# j9 }8 r& l( j# MA. 定向发行
2 k& N, N4 f) ?- t3 n7 ?B. 增资发行
C. 公开发行
3 Y4 }: ~/ T5 h8 h/ Z- @8 l" X4 VD. 面额发行
      满分：3  分
9.  按利息支付形式，债券可分为( )。
, D" ^3 p, w0 [8 }! \6 v9 |) kA. 付息债券和贴现债券
5 ~2 T. k) R5 i* t. F5 ?6 D9 t, [. M* B6 PB. 贴现债券和浮动利率债券
. a1 Z; f' ?# l- G; IC. 固定利率债券和浮动利率债券
D. 付息债券和浮动利率债券
      满分：3  分
/ g5 c$ J) _$ S. `10.  （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
A. 一级市场
B. 初级市场
C. 二板市场
+ ], d6 D8 D5 eD. 柜台交易市场
      满分：3  分