川大《投资银行业务1296》13春在线作业1 2

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0 |+ H$ p5 F9 i: ^! E
1 }: A1 P4 i; A' a一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
      满分：3  分
9 y' X7 P; W5 ^# r) C2.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
: s6 ^- l" S% m+ p. x: YC. 英国
* L. [# s3 z% O' `# y# LD. 德国
8 G0 I* S; G, L$ K9 T- k      满分：3  分
' V* ]+ h6 {7 D; G3.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
( S* c5 u: K( _% t1 z, vA. 金降落伞
  j! p/ T6 p* e/ J8 c9 V# }B. 毒丸防御
3 m0 x3 A  p+ j; r8 l9 sC. 绿邮勒索
5 k5 F4 v  Y0 qD. 小精灵术
& a* m" j4 V0 H8 j      满分：3  分
4.  投资银行的本源业务是（　 ）业务。
2 Z9 g$ Y3 ~  r7 L& P; xA. 承销
0 ^9 H" l1 F. z. ^0 sB. 经纪
C. 自营
D. 并购
      满分：3  分
5.  证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
% e; |3 d' H" T4 {& y5 s9 JA. 公开管理
, ~4 \1 @2 y4 _; }% C' t0 Z) XB. 实质管理
# s9 _, m4 b. m# @3 Y* S( PC. 市场自由
D. 实质条件
: Q- z" }5 A- w      满分：3  分
6.  投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（　 ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
  s, a1 z3 k; Q- ?$ rD. 做市
7 X. c  ?; C' w( o: u      满分：3  分
7.  （　 ）又有金边债券的称谓。
7 s% U3 k& O' g" PA. 国债
B. 金融债券
C. 政府债券
$ J/ O3 Z% [6 I5 h& z) ^+ P: w$ pD. 公司债券
) d2 r+ J' ~2 s: L5 R      满分：3  分
8.  投资银行属于（　 ）。
: g' A' O2 k+ r! tA. 存款机构
; a( l  M0 q* z, Y) P6 F; ^B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
7 \( E+ @/ m. u! X$ b& l/ d      满分：3  分
9.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
: Q/ J8 O( V: o! k1 aA. 代销
B. 承销
: O/ V" h6 G2 m. j+ }9 N: rC. 余额包销
2 P% _- P- H' h% ZD. 全额包销
8 @9 S7 U5 g6 N5 `# p- [4 n. J2 |      满分：3  分
10.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
8 J/ K' A$ |" @3 d' T! J& ]A. 管理层收购
B. 善意收购
7 o& O1 J3 v2 n! q/ N% u. lC. 要约收购
D. LBO收购
# o6 J, M4 e. I! Z" k/ R      满分：3  分
! J9 \3 ?, I% o4 h5 k3 @5 ?3 C2 {
/ O7 D0 H7 z4 y3 r二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  投资银行的传统业务包括（　 ）业务。
A. 承销
B. 经纪
+ x3 W1 c5 S; L! pC. 自营
D. 并购
E. 基金管理
6 ]" D# j  |: W. D      满分：4  分
2.  证券承销的范围包括（　 ）
A. 政府债券
B. 外国公司发行的证券
! E# E2 p, Q# n) ?) B% i, @$ ?1 ]C. 国际金融机构发行的证券
/ l1 C; D- R, R1 FD. 国内公司发行的债券
E. 国内公司发行的股票
      满分：4  分
3.  影响承销费用的因素包括（　 ）。
9 H* ]2 J( ^& }2 e! |A. 股票市场状况
B. 证券发行规模
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
  c& b# }! R  m% R5 [( ZE. 投资银行信誉
% f2 x8 @1 ?- N9 \      满分：4  分
4.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
% B8 m" l4 N% X8 g0 Q  eB. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
7 `, r$ }# t2 g/ G0 VE. 建立头寸
      满分：4  分
; E: b* B0 b: z- C5.  投资银行的职能包括（　 ）。
A. 期限中介
% {% O1 r1 j8 {+ E0 qB. 资金中介
C. 信息中介
) \5 b, E5 ]2 b: c+ a  vD. 风险中介
1 F3 a8 ~; G. M7 `9 tE. 流动性中介
      满分：4  分
6.  证券发行的公正原则是指（　 ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
C. 信息披露
D. 反内幕交易
6 o8 j* }0 x0 _+ x# ^2 ME. 反投机交易
% x2 i* O% B2 F  j      满分：4  分
7.  风险企业在经营过程中面临的主要风险有（　 ）。
5 P; v- s- i+ Q) S" NA. 技术风险
& F  _$ S3 v# C9 z" L+ t) ^( ], tB. 市场风险
C. 资金风险
( ^6 E* }( z2 j' ~- S4 q0 |D. 管理风险
E. 信息风险
      满分：4  分
8.  属于投资级的债券包括（　 ）。
  Q* A+ S# \2 DA. AA
2 u; r5 a3 s9 \( B3 m! v8 UB. A
& w* S9 z/ o" TC. AAA
5 `/ P  u0 I# S* f# ^D. BB
0 S9 j  r; L2 HE. CCC
      满分：4  分
9.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
8 A6 D- c8 }* Y/ KC. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
( w" m/ p* N  U) f: z      满分：4  分
  ^& i8 j$ L+ g10.  风险投资机构的职责包括（　 ）
3 k3 J# v0 r. C3 k- O0 t! J' n) e5 l9 MA. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
) L9 M5 \% o, [: `+ b8 \C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
# N4 Z% W: r6 O* i& eE. 开发风险企业适用的技术
. h& K. d: N7 w      满分：4  分

三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
& E* ~9 s( j) w- _: g2 H9 b      满分：3  分
2.  一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
3.  投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
" K: E7 ]& b1 F. o. O% k- [A. 错误
( ~0 f* p  H$ _& D# W( }B. 正确
5 ~& i4 L9 A; s9 K2 `3 |4 S      满分：3  分
! n: X0 R- J* ^$ d4.  风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
% D6 \; T* n" r; i: g/ f9 |A. 错误
: Y7 v1 N( P& M- VB. 正确
      满分：3  分
; }! Q( E7 m! n# L: b$ h1 ?5.  目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
' _: d+ X! |! ^" w( L$ GA. 错误
! Y# h2 e" g' R* eB. 正确
: C9 T5 ]- ~- v      满分：3  分
9 |  ?3 G: i1 W9 K) d6.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
/ \' y+ |9 k7 FA. 错误
B. 正确
      满分：3  分
0 }9 ^" t4 O, s- n) M5 ^: z7.  投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
. t* `7 f, h9 C/ v. h  d1 MA. 错误
B. 正确
( b4 ]( g: r. `      满分：3  分
8.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
3 |# ^  T4 ?8 l# _4 P! C. ~5 eA. 错误
B. 正确
$ L6 d+ H4 S+ I+ e7 `* L" k$ X      满分：3  分
9.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
8 b" y5 ]  r& s) n1 g& x) ?+ {B. 正确
! E/ ^# q- _( p9 F( A$ n% i8 I6 E1 G6 L      满分：3  分
- T/ B* x: F; x* R: c( W1 z) r10.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
* a( d. D" }# r2 ^1 @' _' _B. 正确
. J* p. f1 B- K4 _( U* o  P1 D# w      满分：3  分
# {" r$ u+ @5 v. |* I+ C
# Q6 ], ^& a' i% S: b4 t( L, |" q谋学网: www.mouxue.com 主要提供奥鹏作业资料，奥鹏在线作业资料，奥鹏离线作业资料和奥鹏毕业论文以及其他各远程教育作业代写服务，致力打造中国最专业远程教育辅导社区。