川大《投资银行业务1296》13春在线作业1 2

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1 z: B1 z( _" z
" ^2 j  n8 D* m( B2 m一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
- v8 Y2 T3 ?$ t4 B2 }7 m# eD. 股票推销
7 o1 q8 _7 _: i+ |8 ]2 l      满分：3  分
2.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
# j$ [  G8 A% v- }9 R. k( XA. 美国
B. 荷兰
C. 英国
; L% F  q# d0 K  v' Y5 TD. 德国
% r* i9 \2 y# D2 y; I( u) _" ?# e      满分：3  分
; y4 k2 E5 x, p, A5 e3.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
- k1 b8 _6 p, B* L( X' w. \D. 小精灵术
      满分：3  分
  {: \: d/ K- _7 L; y6 c6 r) p4.  投资银行的本源业务是（　 ）业务。
A. 承销
$ }2 b. W; B+ }# gB. 经纪
C. 自营
0 |! S' D" q7 RD. 并购
2 K7 t2 e1 W# o) i7 h. X3 Y      满分：3  分
$ k4 r( U& Q: G% t% {5 a% V5.  证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
$ [1 m7 N5 \3 E  KA. 公开管理
6 x' C% y% N9 \& s5 V7 EB. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
      满分：3  分
6.  投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（　 ）业务。
A. 承销
B. 经纪
& Z4 o- D; f9 R( Z4 [! A: IC. 自营
) h% H- n0 R5 m* |" VD. 做市
      满分：3  分
7.  （　 ）又有金边债券的称谓。
, m. z* {0 E8 H1 DA. 国债
, l. w; H6 {) C/ p" iB. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
( A# d  Q( ^. U7 I8 h      满分：3  分
: F; x  ^( D/ z9 K8 Y8.  投资银行属于（　 ）。
A. 存款机构
& }: N$ x( a% I9 ~7 _" OB. 投资性中介机构
* }" v0 u& Y9 k+ P0 Y% K$ c6 Z+ u9 jC. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
      满分：3  分
9 Y/ D: @. g* x! b3 B2 Z9.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
5 g1 n) A& j! m- C. P$ R9 ]" _A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
$ X/ E% i. g. w; B4 u. p4 uD. 全额包销
      满分：3  分
3 A* [2 N0 O' r0 j# K10.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
! J" P7 f- I1 GA. 管理层收购
B. 善意收购
/ ]$ q0 Z$ u3 f6 ^C. 要约收购
D. LBO收购
" D3 f4 Z/ l) f2 ?5 c/ E* B' G% I( ~      满分：3  分
, K1 m9 f/ G# x' C7 f" e: a
& N$ B- {+ N. k0 P) }二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  投资银行的传统业务包括（　 ）业务。
) E' S7 Y9 B3 ~1 Q& N! z1 RA. 承销
+ D$ ?% H- k$ w) S4 C/ b7 hB. 经纪
C. 自营
D. 并购
E. 基金管理
      满分：4  分
2.  证券承销的范围包括（　 ）
A. 政府债券
B. 外国公司发行的证券
0 Y& [6 H+ g; A# WC. 国际金融机构发行的证券
& u& \, a2 a- X5 a& |! MD. 国内公司发行的债券
1 P- c0 g! ]0 l2 b6 L  v% [5 `- F8 b7 TE. 国内公司发行的股票
      满分：4  分
1 [$ f% C4 ]& u" d' y" V2 P3.  影响承销费用的因素包括（　 ）。
A. 股票市场状况
; e. {5 ]/ ^! L* v* MB. 证券发行规模
" A5 {4 r6 ^3 f% aC. 发行公司的信用状况
  ^0 O5 O9 \7 u# M" Q6 _D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
      满分：4  分
4.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
% i  R; ]7 K( W" l" Z( `1 yB. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
* n9 q: `3 z# r& P- ED. 进行大宗交易
E. 建立头寸
      满分：4  分
6 A4 _' H) |6 P5.  投资银行的职能包括（　 ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
  k9 }. Q- t5 a. L; g& w4 N* \C. 信息中介
& X5 L8 H' U* O' ~9 _D. 风险中介
' v1 X; {# g2 x+ YE. 流动性中介
. L& a. r3 k7 C, P. ~# K9 `/ `      满分：4  分
- H3 I4 ^3 ~" F  Y4 z6.  证券发行的公正原则是指（　 ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
, f4 M. r+ k* U( U/ C' z4 OC. 信息披露
D. 反内幕交易
- u. ?. C! s4 j$ W' sE. 反投机交易
9 G5 q/ W0 a6 d* H      满分：4  分
1 Q/ Y" j) y) `6 Q$ H7.  风险企业在经营过程中面临的主要风险有（　 ）。
A. 技术风险
B. 市场风险
# o! L+ i. _' v6 Z0 N. V- HC. 资金风险
D. 管理风险
E. 信息风险
      满分：4  分
8.  属于投资级的债券包括（　 ）。
$ Q2 [1 l5 c" ^( [8 E, EA. AA
B. A
, J4 _$ ~& W  x+ b& ^% DC. AAA
  ~5 Q5 w! ^" _* _. q+ ZD. BB
8 }% L( b: U& }1 l/ F8 D  bE. CCC
9 \6 ^. {; N8 g8 n* c  p! x      满分：4  分
! T. y1 i4 Q) r, R, I9.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
' h/ G& S+ t4 W+ _" uA. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
; ]; z$ X9 ~- N0 ^D. 私募证券基金
. c: q+ z; f2 n! V7 j2 F* f9 z; f3 HE. 大公司资本
      满分：4  分
+ q+ Z2 p2 r, w) K% l" U3 F/ l10.  风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
3 E$ Y" P- m" @# F7 X  V: a! K3 Q+ fD. 评估选择投资项目
! a% f; t5 c# n# e7 _E. 开发风险企业适用的技术
      满分：4  分

8 I$ `& ]) c1 B% ?/ C5 t6 g6 n三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
* ^. k% F  U' `' UB. 正确
- C2 o# G# W: y1 J8 S6 f      满分：3  分
* i: V% n1 y9 ~, H+ m2.  一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
$ j% n2 q0 U- u4 G  e1 c) qB. 正确
      满分：3  分
8 F4 S& p; M) Y4 k3.  投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
. R' A* Y# c+ _" p0 A7 SA. 错误
B. 正确
6 t5 w: q, @3 S* T      满分：3  分
4.  风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
  Q" c9 R( @% h& vA. 错误
: ~2 _% U% `0 M" N/ g* ]# JB. 正确
1 r2 d9 ?0 R4 j5 C6 N9 J      满分：3  分
* J7 y5 e* g( F: f9 ?7 h5.  目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
! T0 V9 ]6 A- W7 B% p6.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
) l" k. T# j& n7 l5 d$ z2 CB. 正确
9 Y4 Y, x4 c3 a( Z2 M0 d) ~      满分：3  分
7.  投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
+ o1 m9 ^* ~( b: U) yB. 正确
- N8 D4 |6 a' s' `      满分：3  分
3 _. f  H; e( w, ^8.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
" T% |! U  y% x: {- h9.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
9 m: M  m0 @3 X+ i7 e& j      满分：3  分
5 K% d+ X7 b2 U5 H9 H3 a10.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
* o; b. f  a' j( p- n3 N. L5 RB. 正确
      满分：3  分

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