13春吉大《证券投资学》在线作业一二

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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A. 平价发行
B. 溢价发行
- `) U5 r0 a$ N& C  H& }8 |' M  V4 BC. 时价发行
D. 折价发行
      满分：4  分
2.  股票是（）
A. 所有权凭证
B. 债权凭证
" |; P, h8 |, N. s6 iC. 衍生工具
( J3 S6 R1 m# g: S( eD. 避险工具
      满分：4  分
. a" ^7 K+ f/ U' G/ {' K3.  上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()
A. 在弥补以前年度的亏损之前
B. 在支付普通股股东的红利之后
C. 在弥补以前年度的亏损之后
, }6 s% I9 }/ }+ [- Y- |$ X" kD. 在支付给优先股股东的股息之后
5 z$ e9 h6 s" Y. G, p      满分：4  分
4.  证券投资属于（）
$ \7 Q/ f. D$ M3 e4 uA. 直接实物投资
9 U5 _2 D0 O, L: h) L  sB. 间接实物投资
( C7 n( `4 S4 {  s: h! i5 M/ qC. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资
+ ~1 a& @+ g: K( s8 {* e      满分：4  分
5.  在证券经纪业务中,证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
0 Y& I) E0 v& u8 E, Y; m4 r7 ]B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
7 R# I- ?3 e: ^- d9 o/ [C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
' G" ?4 W* l  e9 [# _, A- XD. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
& V0 e  n$ |  L      满分：4  分
6.  《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
" w5 A6 w/ J. n" }A. 10%
B. 15%
. g& Q" d: G; o% a; UC. 20%
5 d9 e3 H. s5 }! J; M% hD. 25%
      满分：4  分
+ [' T; d4 M' m, }/ W+ n9 z7.  债券以高于面额的价格发行时被称为（）
% a0 r9 l$ k. i) O5 k6 oA. 时价发行
B. 折价发行
, Z) o8 q: F( O3 _C. 溢价发行
D. 平价发行
1 J" A8 S8 W( R3 P# @& F* p      满分：4  分
8.  证券私募发行又被称为（）
# o  q" `% [' t; r, EA. 公开发行
' y! a! T- e5 ^B. 不公开发行
! ?) v7 A6 M: {5 ?C. 向公司内部发行
D. 向不特定的社会公众发行
0 E+ ~- J3 N; S  {$ j      满分：4  分
# C% d2 {' h7 b) C. x# W2 X9 b; @9.  国债是指（）
A. 公司债券
3 D% Z" _, M6 V% oB. 金融债券
C. 国家债券
( ]- x/ _" Y% f% w* Q) I+ FD. 地方政府债券
      满分：4  分
10.  以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
" o6 Z+ G2 n+ y9 D  e% C6 c  g5 @A. 外汇期货交易
6 i+ R) I" o$ }! _) }9 nB. 利率期货交易
C. 商品期货交易
D. 股票指数期货交易
0 ^6 F% A! p: ^# B1 a' ^% }      满分：4  分
/ d5 s9 v, ?, e: B3 r; `* \# }
' R" P; S9 N# I二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  资本市场可划分为（）
A. 中长期信贷市场
B. 股票市场
) y" N& f8 Z% o& O" e. `$ F* E3 ]# cC. 证券市场
' X" S% J+ D( T4 s0 FD. 回购市场
5 b2 t1 t+ l6 Y+ j) `3 m      满分：4  分
0 ]! V2 f) q6 x$ f2.  根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
6 [( \! i. ~% Y8 N# W/ c9 V* jA. 封闭型基金
5 j+ p* z5 W; K$ VB. 开放型基金
+ O. [: U: p) f* U1 k# P0 f3 q; k, KC. 契约型基金
D. 公司型基金
' g: }# S* M+ y4 r5 c      满分：4  分
! t1 L6 g# K4 z* o# C3.  金融衍生工具包括（）
6 }, R2 {* y/ I6 ~( pA. 指数期货合约
! F; p+ X) R5 p. l2 R% g: b6 ^B. 股票期权
C. 汇率期货
( \6 e6 N: h. ?. i% o8 l% iD. 大豆合约
' o9 a% X9 `. A; Y3 V, q/ ~- a  d1 tE. 农产品合约
0 y4 o* @3 }( j( l) t4 M      满分：4  分
4.  企业股份制改组的一般目的包括（）
A. 筹集资金
6 O" V! i% b. \B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
C. 确实法人产权制度，实行政企分开
! G2 |0 c! B% M  ~0 jD. 调整产业结构，实现资源优化配置
% J  S0 c3 V8 @4 }7 R+ t      满分：4  分
7 U6 J; r! o3 S2 C2 ~4 f! h5.  证券交易所的组织形式有（）
A. 会员制
B. 合伙制
4 J4 R% D, R( ~; |/ N3 k# p) }5 CC. 集体制
D. 公司制
( J8 [9 p7 `7 D+ [2 j# n/ }; j      满分：4  分

$ n' j( c2 v% ?  i) E' f1 C! J三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
; f! O% `. ?+ ?6 p; ]& R. PA. 错误
B. 正确
$ a" {. y- y$ @* r% e8 L7 ?      满分：4  分
2.  股票发行可以实行折价发行。
A. 错误
& l, p# g8 p9 M9 BB. 正确
      满分：4  分
# Y/ ^9 |* c8 K3.  开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
( t9 U# ?' O$ t+ V7 Y- m2 F0 [' rA. 错误
8 v2 N" k: S# F' l9 z8 ~B. 正确
      满分：4  分
+ d6 p" U$ _. d  F4.  股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
( P* f: m/ }, W- w: T; {4 i9 h5.  会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
% E+ a5 ?* b+ ?: a, [0 u, @2 @1 lA. 错误
' t5 m) x5 ^# p( g8 y6 nB. 正确
      满分：4  分
' ^% E5 L5 x% J8 W5 p8 @6.  在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。
- Y6 ~+ O7 ?! ]3 }A. 错误
4 w8 P& ?# E! [5 D% C+ x/ eB. 正确
/ n* u* x8 D* [* y7 o4 o% l' ^      满分：4  分
7 j+ P& \" E& Q! |5 \  t( @! J7.  股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
A. 错误
B. 正确
+ T8 ^! X* r! \9 A7 z" A6 M      满分：4  分
8.  基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
A. 错误
' w) g9 z  F2 X1 E/ T, TB. 正确
8 w5 B# w6 K1 p7 T, s; ?6 h1 V      满分：4  分
9.  追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
8 N9 [$ L( P' {6 s1 J  b+ wA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5 r+ c" V3 z" `10.  证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
. k; w: a5 g- N7 HA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5 [, h; C. P' [# g# m) F4 D
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