13春西交《证券法》在线作业

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一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）V 1.  通过制定较为完善的立法和成立专门的管理机构对证券市场进行监督管理的监管体制为：
A. 干预性监管模式
B. 自律性监管模式
C. 统管型管理模式
D. 混合型监管模式
      满分：2  分
2.  以下关于要约收购程序的叙述，哪项是错误的？
A. 投资者持有上市公司已发行的股份超过5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告
B. 收购人持有、控制一个上市公司已发行股份30%时，应当在该事实发生之日起3日内向证监会报送收购报告书
C. 未按规定履行报告、公告义务的，收购人不得继续增持股份或增加控制
D. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%，收购完成后，持有、控股比例不得超过30%
      满分：2  分
3.  关于协议收购程序和规则的叙述中，错误的是
A. 收购者自达成收购协议期三日内应当将该协议收购向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告
B. 在收购协议公告之前，不得履行收购协议
C. 协议收购结束之日起15日内应向证券交易所和证监会报告和公告
D. 所收购股份自收购行为完成之日起3个月内不得转让
      满分：2  分
4.  公司债券募集文书的有效期为
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
      满分：2  分
5.  关于B股上市条件的叙述中，错误的是
A. 持有人民币1000万以上的股东不少于1000人，个人股总值不少于1000万元
B. 社会公众股不少于公司股本的25%，公司总股本超过4亿元的，A股股东和B股股东所持有股份不少于公司股份总额的35%
C. 发起人对股份有限公司的出资总额不低于人民币15000万元，且持有股份不低于公司拟发行股本总额的35%
D. 符合国家产业政策、利用外资的规定
      满分：2  分
6.  采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十
B. 三十
C. 四十
D. 五十
      满分：2  分
7.  以下关于要约收购期满后的叙述中，正确的是
A. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，终止上市
B. 其余股东无权以收购同等条件要求收购者收购
C. 收购结束起20日内应向证监会和交易所报告并公告
D. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，均应应在证券交易所终止上市交易
      满分：2  分
8.  证券登记结算机构的职能不包括：
A. 证券的托管和过户
B. 证券交易的清算和交收
C. 办理证券的暂停、恢复和终止上市
D. 派发证券权益
      满分：2  分
9.  以下关于股票终止上市交易的情形，错误的是
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 公司解散或者被宣告破产
      满分：2  分
10.  以下关于证券交易竞价原则和方式的说明正确的是
A. 买入时，买价高的申报优先于买价低的申报，卖出时，卖价低的申报优先于卖价高的申报
B. 无论是否同价位买卖申报，先申报的先成交，后申报的后成交
C. 竞价方式不包括口头竞价方式
D. 目前竞价方式以书面竞价方式为主
      满分：2  分
11.  关于证券公司业务工作制度的叙述，正确的是
A. 证券公司可以为客户提供融资服务
B. 可以接受客户全权委托
C. 证券公司自营业务可以以法人或个人名义进行
D. 同时经营自营业务和经纪业务时必须分开办理
      满分：2  分
12.  依据我国《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A. 向不特定对象发行证券，属于公开发行
B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
      满分：2  分
13.  以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A. 当持有一个上市公司已发行股份的30%，并继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约
B. 要约不可撤销和变更
C. 收购要约的期限可以少于三十日，但不得超过六十日
D. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日内，公告其收购要约
      满分：2  分
14.  根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
      满分：2  分
15.  根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A. 证券业协会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所会员大会
D. 证券交易所理事会
      满分：2  分
16.  申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院授权的部门
D. 省级人民政府
      满分：2  分
17.  某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A. 该债券的期限为两年
B. 该债券的累计发行额为人民币8000万元
C. 筹集的资金投向符合国家产业政策
D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
      满分：2  分
18.  以下叙述中不属于基金份额上市交易应当符合的条件的是
A. 基金合同为三年以上
B. 基金募集金额不低于二亿元人民币
C. 基金份额持有人不少于一千人
D. 基金募集符合法律规定
      满分：2  分
19.  被收购公司为了避免被其他公司收购，采取一些会对自身造成严重伤害的行动，以降低自己的吸引力，这种反收购措施成为：
A. 反向收购
B. 设置驱鲨剂
C. 寻找白马骑士
D. 吞食毒丸
      满分：2  分
20.  我国A股上市应具备的条件不包括
A. 股票经核准已向社会公开发行
B. 发行后股本总额不少于人民币5000万
C. 社会公众股不少于公司总股本的35%
D. 公司最近三年无重大违法行为，无虚假财务报告
      满分：2  分
21.  关于证券登记结算机构的叙述中，错误的是
A. 设立、变更及终止必须经国务院证券监督管理机构批准
B. 自有资金不得少于2亿元人民币
C. 是特许法人和营利性法人
D. 证券登记结算采取全国统一的运营方式
      满分：2  分
22.  关于股票暂停上市的事由，以下不正确的是？
A. 公司总股本、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按规定公开其财务状况或对财务报告作虚假记载
C. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除
D. 公司有重大违法行为
      满分：2  分
23.  投资者购买被收购公司部分股份而获得对被收购公司相对控股权的行为是
A. 自愿收购
B. 强制收购
C. 全部收购
D. 部分收购
      满分：2  分
24.  内幕信息的知情人员不包括
A. 发行公司的董事、监事、经理、副经理及有关高管
B. 持有公司股份3%以上的股东
C. 发行公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构的工作人员
      满分：2  分
25.  关于公司债券上市交易的条件中，叙述错误的是
A. 公司债券的期限为2年以上，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
C. 累计债券总额不超过公司净资产额的40%
D. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
      满分：2  分
26.  公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D. 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
      满分：2  分
27.  关于招股说明书的叙述，错误的是
A. 其有效期间为6个月
B. 招股说明书的修改须经证监会核准
C. 发行人董事会及全体董事、主承销商发行人律师应承担个别和连带的法律责任
D. 招股说明书及其摘要应具备真实性、准确性和完整性
      满分：2  分
28.  依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A. 只能在依法成立的证券交易所上市交易
B. 在证券交易所上市交易，应当采取公开集中交易方式或国务院批准的其他方式交易
C. 应当采用纸面形式交易
D. 证券机构可以任意披露客户信息
      满分：2  分
29.  关于上市公司收购的叙述，错误的是
A. 收购结束后，收购人对所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让
B. 收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的70%以上的，被收购公司应当在证交所终止上市交易，但收购人因履行要约收购义务并已就维持该公司上市地位做出出售股份安排的除外
C. 收购要约期满，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份的90%以上的，其余股东有权要求以要约收购的同等条件向收购人出售其股份
D. 收购人发出的收购要约应当适用于被收购公司所有股东，但存在法律、法规规定的特殊情形者除外
      满分：2  分
30.  双方成交后约定在此后的某一特定时间，按照成交合同约定的数量和价格进行清算和交割的证券交易方式是
A. 证券信用交易
B. 证券期权交易
C. 证券期货交易
D. 证券现货交易
      满分：2  分
31.  上市公司中期报告的内容不包括
A. 涉及公司的重大诉讼事项
B. 提交股东大会审议的重要事项
C. 持有本公司股份最多的前10名股东名单和持股数量
D. 财务会计报告
      满分：2  分
32.  经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A. 人民币五千万元
B. 人民币一亿元
C. 人民币五亿元
D. 人民币十亿元
      满分：2  分
33.  我国《证券法》第二次案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A. 2006年1月1日
B. 2006年3月1日
C. 2006年6月1日
D. 2006年9月1日
      满分：2  分
34.  依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
      满分：2  分
35.  以下关于基金托管人和基金管理人的叙述中，错误的是？
A. 由依法设立且经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准的、取得基金托管资格的商业银行担任
B. 基金托管人和基金管理人可以为同一人，但不得相互出资或持有股份
C. 基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D. 基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
      满分：2  分
36.  证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为
A. 证券代销
B. 证券包销
C. 证券经销
D. 证券自销
      满分：2  分
37.  以下关于技术性停牌原因的叙述中，不正确的是
A. 突发性事件
B. 传播中介出现与上市公司有关的信息，可能较大影响证券交易
C. 维护证券交易的正常秩序
D. 证券价格发生异动
      满分：2  分
38.  关于操纵市场行为及手段的叙述中，错误的是
A. 操纵市场行为是指利用资金优势和信息优势等不正当手段制造市场假象，影响证券市场价格，优势证券投资者买卖证券，以获取不正当利益或转嫁风险
B. 行为人通谋在相同的时间地点，以同等价格数量委托并达成交易的行为是“洗售”行为
C. “连续交易”行为是指以影响行情为目的，通过连续交易某种证券以抬高或压低证券价格的行为
D. 为操纵市场行情，散布虚假信息的行为是“散布谣言”的行为
      满分：2  分
39.  证券交易所的职能不包括
A. 组织监督证券交易
B. 设立证券登记结算机构
C. 管理和公布市场信息
D. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
      满分：2  分
40.  依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A. 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
B. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
C. 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
D. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、
      满分：2  分

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.  关于证券公司自营业务的特别规定，正确的是
A. 证券自营业务应当同经纪业务分开
B. 证券公司从事自营业务可以自行决定在其他证券经纪公司办理交易委托
C. 证券自营买卖证券一般由固定的交易席位申报，并须报证券交易所备案，不得随意变更
D. 证券自营业务必须遵守证券交易所确定的行业规定
      满分：2  分
2.  以下关于B股发行的叙述中，正确的是
A. 发行人认购的股份不少于股份总额的35%
B. 发行人出资额不少于1.5亿人民币
C. 拟向社会发行的股份达公司股份总额的25%
D. 最近三年连续赢利
      满分：2  分
3.  基金财产不得运用于以下哪些投资或活动？
A. 承销证券
B. 上市交易的股票、债券
C. 除国务院另有规定外，买卖其他基金份额
D. 从事承担无限责任的投资
      满分：2  分
4.  以下属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A. 已公开的公司分配股利的计划
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
      满分：2  分
5.  以下人员不得作为证券交易主体的是
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 证券监管机构及人员
      满分：2  分
6.  关于新股发行条件的叙述，正确的是
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无重大违法行为
D. 前一次发行的股份已募足且经过一年以上
      满分：2  分
7.  关于内幕交易行为的叙述正确的是
A. 包括利用内幕信息自行买卖该公司证券、泄露该信息、建议他人买卖该证券的行为
B. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
C. 内幕信息指对公司经营、财务、证券价格有重大影响的实质性公开事实材料
D. 内幕交易行为人主观方面应为故意
      满分：2  分
8.  基金管理人应当符合以下哪些条件？
A. 注册资金不少于1亿人民币，且需为实缴货币资本
B. 主要股东有良好信誉，且最近三年无违法记录
C. 基金从业人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
      满分：2  分
9.  证券公司的业务范围包括
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 基金管理业务
      满分：2  分
10.  收购人可以向证监会提出豁免申请的情形包括：
A. 上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案
C. 上市公司根据股东大会决议发行新股，导致收购人持有、控制该公司股份超过30%的
D. 基于法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一个上市公司已发行股份超过30%的
      满分：2  分

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