13秋吉大《证券投资学》在线作业一辅导资料

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" l& |, \8 D9 R$ H7 Z8 ^一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
2 a# |8 Q- C, q6 M) C( bA. 融资业务
: \5 Z" ]- U6 DB. 自营业务
( ]" t" {+ b  r: UC. 承销业务
D. 经纪业务
. s2 {+ s% E/ m( D# ~: a8 G) I" q; [0 Z      满分：4  分
) K$ G5 b7 e1 h8 Y% u3 b2.  债券以高于面额的价格发行时被称为（）
5 t6 ]3 A. y9 U$ y  `* j1 }8 T: qA. 时价发行
" N* |: ]; v4 @5 I; jB. 折价发行
7 N  b% @7 ]' B$ gC. 溢价发行
* y% p7 [" }1 m! _9 A" O- XD. 平价发行
      满分：4  分
3.  基金托管人是()
9 Q. c' b( A  H. \A. 基金发起人
B. 基金管理人
4 B0 G# |4 D3 o- j3 b# dC. 基金所有者
1 A, v9 ?, K$ B4 ]* u2 o8 o1 s" kD. 基金保管人
      满分：4  分
4.  《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
# f7 ~  o5 J: ~+ O+ I! P; H8 ZA. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
      满分：4  分
4 c9 b9 q& Q; G/ T9 E6 J2 u5.  股票是（）
A. 所有权凭证
  Q# k) t( q/ k# }: p3 LB. 债权凭证
, ^% n% r( I, zC. 衍生工具
4 K; H) ^$ H6 C9 x* iD. 避险工具
      满分：4  分
6.  以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A. 外汇期货交易
4 r' G$ q) g" f9 tB. 利率期货交易
C. 商品期货交易
$ L- |- `- L' R2 y5 }6 v  @D. 股票指数期货交易
      满分：4  分
7.  债券评级中AAA级表示（）
A. 最高级
+ b3 x' B' z) B* _5 E; CB. 高级
- A6 s5 T) A9 I4 u# q5 ]C. 中级
D. 低级
* v4 j) ~& @$ F/ |: E      满分：4  分
! Y6 w/ z! M+ K7 m4 W5 \: s8.  证券投资属于（）
- E; j* Q; m8 wA. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
8 {, g  ]. h( W6 v1 X2 mD. 间接非实物投资
      满分：4  分
9.  投资者用借入的资金买入证券被称为（）
8 R9 L! I- ~+ Q1 J" `6 J3 c  U0 hA. 买空
, E% L0 I- ]: \B. 卖空
C. 空头
D. 买空或空头
      满分：4  分
10.  公司制证券交易所（）
A. 以营利为目的
7 h* j+ Z/ j- K1 pB. 不以营利为目的
& F# |5 M. A4 q& Z: IC. 会员大会是最高权力机构
D. 理事会对会员大会负责
6 `0 h- q2 Q, _; x4 E      满分：4  分

二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  按投资人的收益划分,债券主要分为（）
8 f8 P/ A, ?8 x, eA. 固定利率债券
B. 浮动利率债券
C. 参加公司债券
D. 附新股认购权债券
      满分：4  分
0 y0 z! Z" J0 _, W0 B2.  目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A. 柜台委托
B. 电话委托
% J& \: ?# y( A6 MC. 电脑自助委托
D. 市价委托
& ?4 S3 e& }7 q3 j' u9 A+ a      满分：4  分
5 @1 a, o! v. o/ x; y% k3.  股票按有无投票权可分为（）
A. 普通股
& \9 |$ L! c( K# LB. 优先股
8 J+ P) ?9 a. r# K/ o" F9 cC. 混合股
D. 后配股
      满分：4  分
4.  企业股份制改组的一般目的包括（）
/ ?# E2 T- d  E6 z# o6 b, c" rA. 筹集资金
B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
2 f& ?* e3 i6 N! F, p4 oC. 确实法人产权制度，实行政企分开
4 b$ w% D  @, x3 O, r: Q4 m, Y% RD. 调整产业结构，实现资源优化配置
      满分：4  分
5.  根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
A. 封闭型基金
2 H, n! Q; }5 M# N- J. Y' V% {: g- GB. 开放型基金
, P( I* ^; z" c3 x4 M9 rC. 契约型基金
* ^2 [  a* `2 R. J4 W$ HD. 公司型基金
      满分：4  分

三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
4 C+ L, p4 I, ]' Y      满分：4  分
2.  衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品市场占有率和行业综合排序。
1 U9 Y9 u1 ^" Z; z( f9 z: SA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
: ^2 A- u) {; V! V3.  国有法人股的股权性质属于国有股权。
, X3 t- M$ S& w# kA. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2 x# b* G  k5 E; W3 ?1 M7 o2 P4.  开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
, _! B/ d1 t+ f& H4 P( A, Q# o  kA. 错误
' @$ f! T$ y  \9 i. xB. 正确
      满分：4  分
0 s7 P3 E) i7 J# ]5.  开放式基金没有固定的期限。
* U# [! k3 R0 I  E2 }A. 错误
; `* f0 j( W4 T; q. rB. 正确
      满分：4  分
/ r( h* A/ X, v1 w, b- q! i5 A6.  认股权证是普通股股东的一种特权。
1 I9 V( q7 E* b! g0 B6 R$ yA. 错误
B. 正确
$ M/ d3 d4 _9 R5 r      满分：4  分
2 F( r  R$ `+ S7.  上吊线是看跌的K线组合形态。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5 i' `- {6 ?( m. T. _. N5 U8.  设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
/ i9 z3 L( l* ZA. 错误
B. 正确
( R* Y; {( V) V' P5 ~7 P1 s4 {      满分：4  分
5 h9 r% n& v. z+ `: A9.  上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
7 U9 d& Y4 |, ?! `3 i" ~A. 错误
( h  [( K' O2 C4 A. AB. 正确
) s1 z  M! g4 r. D      满分：4  分
# p8 C* i$ \' w10.  优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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