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14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
Y. w: w0 g+ [3 {3 L* S, N6 R( o( ~
( K# n8 F( h: F4 P5 z% N9 Q; `& g! O& X
7 ^0 r# [4 n f. a! }9 d* r& ]一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）
$ V& l. q4 m) F, s! T, F; p: d( G
7 `, {( K9 s4 t! J Z7 G1. 在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。' y. @, Q0 N) q/ }* i7 Q% B
A. 委托代理关系; i! f) w4 @0 V; o- d# r4 ]
B. 债权债务关系4 ^) E8 Q8 I- d6 K, z7 e
C. 信任关系9 H* b1 f0 o5 D1 f5 X! ~* {* U0 P
D. 买卖关系9 }- q6 [: M9 L# u; A
E. 所有权关系7 v4 u' M. w8 @% {: ?& I! h
正确资料：A
7 b; {6 s, o4 `2. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）.
( o& b3 j$ i0 X# kA. 产权
4 Z* h9 s/ m; |9 y5 GB. 债权2 L' [3 W" X @1 {
C. 物权
- L# C* R6 f9 N1 e ZD. 所有权; X. B5 m+ d. X# \" |2 L) D
正确资料：D- `' g+ P9 W: q
3. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
+ }/ w' B6 h7 \# s5 }A. 筹集资金! I$ ^* W E" J3 V; Y# k& k
B. 头寸管理
5 T) c7 I+ |4 I/ iC. 实现货币政策目标' [: h* b1 v/ l! d6 _! X% a
D. 降低投资风险4 d5 }. l7 O4 p+ ^1 j; V/ V% E
正确资料：B
* A( L( e/ D4 d! E4. 按资金的偿还期限分，金融市场可分为：
0 t! u( Q! `) R' c. M* ~A. 一级市场和二级市场
% \5 q$ S7 ?6 E+ KB. 同业拆借市场和长期债券市场! j: g9 j1 ^1 W, S w
C. 货币市场和资本市场( Z. I" z! h% W
D. 股票市场和债券市场 w% v7 \2 R9 i& o- e
正确资料：C5 X/ W, q J2 D2 k
5. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）& M& h0 j8 V2 I* \& }
A. 始终是审批制
9 J+ z( j6 u% V- }B. 由审批制到核准制. f# z$ F- ^ K( A1 ~9 ?
C. 始终是核准制
. V+ H# N3 u C: L# VD. 由核准制到审批制
* G0 w& Q" Y+ p& {正确资料：B
( `: @1 E2 f* Q2 n8 q+ L3 F( r) v+ Z( R$ M
M l/ j0 a9 x8 e; [' u8 N9 W {& s ! v5 v. q$ ^/ M* }& |( _( T
, n! }0 N! q5 Z3 o, E5 u$ o* M
; g6 d7 f7 y1 B7 u4 K; L" s' {$ Y1 Q5 y
14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业 * i6 f/ z+ g6 u8 Y2 O
% g! D8 u! R: I+ t+ J' d
$ F- t& d) ~- r2 B7 t: N
8 F" y. [ a! G2 c9 g' K
; {0 a" }9 \3 o' _# G
二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
" ~0 Z0 @$ u) c1 F; T& F) Y3 q4 N$ R$ T" l
1. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）
( T R# b! }' `! v3 ?A. 产权
( o7 u: [- \2 M/ z( g: S* OB. 债券! ?* m/ \6 X$ p/ E3 h8 a" s; D& E
C. 物权. T e) b+ t2 M, V" b: m
D. 所有权
/ m% w& @' s, W b% {正确资料：D
1 ^; ?3 i% q+ N# x2. 按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B（Baa）以下的债券，又称为
% N( E$ u8 u) z9 RA. 无风险债券
- A# h7 {1 C5 `B. 无收益债券1 J& j( n) d) w; _( ]
C. 高风险债券
- H9 x2 v* ^+ ~D. 次级债券
7 f: x% b, C0 n- G0 `正确资料：D$ Q+ t1 {+ u% U1 ~2 _3 S# a
3. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）' }4 _ T7 s1 y1 V
A. 基金总资产% J- D- d" P# h5 T- d
B. 供求关系, B, c1 q( a2 w* V( Z: b9 L C
C. 基金净资产$ W% n: _) ~ o( c5 s# C8 O) a
D. 基金负债; s" {: k' x! ?- C2 J
正确资料：B
+ _1 L$ e# @% g( ^; q4. 从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的
5 l, P+ W+ O. MA. 发行价格
# |% B2 O' ]1 J" A' F) C5 o6 NB. 内在价值6 r: ~& W: K% r
C. 流通价格! |; G' Y# V2 n! P. C2 `. ]
D. 市场收益率
- `6 u, k8 ^! U: s! ^' H2 D正确资料：D
: H( u" S5 G y4 B+ K: d6 D5. 代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。
\1 ^- |" N7 N% x! w# l/ T2 z/ OA. 证券公司
5 e3 B) P' x3 ~0 T8 u AB. 证券交易所
0 X0 e. J6 Q; v: ~2 ^5 M2 dC. 商人银行
* `- Q& d6 @: ^D. 投资银行3 n5 p. i5 O* \& n3 g9 r" _
正确资料：A! i: c8 r0 t9 O I
6. 第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的3 r2 t$ @& s0 S0 K; V6 }2 n
A. 交通银行+ j7 E+ m1 F& v, w7 Q2 G
B. 花旗银行
5 Z% ?4 K9 ]) a3 ^; X; ]9 g" tC. 东京银行" a+ R! r: ^2 ?. M5 }- B
D. 巴黎国民银行$ M7 u# h2 n1 ~) D5 C) X: z
正确资料：B* K/ A) g7 c" W9 ~' v
7. 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
+ h+ g7 z x4 \2 _A. 普通股票
* d0 m/ _& V" @9 c N( zB. 优先股票
$ k0 P2 O1 |3 s B6 R ? T' hC. 银行债权
" U, O! H& h2 N2 }) A1 zD. 普通债权1 {3 a& ?8 r0 e- h2 r
正确资料：A
$ F5 ?9 n; r6 Z, i, F8. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
( @) `; e$ P* RA. 股票发行审核委员会
# G ?. U2 K5 w; R* u* S) tB. 证券业协会
8 V. B8 r( e0 Q$ z, AC. 交易所监督部
( s4 l) n8 j7 X- ?- F4 e& aD. 证券登记机构' u' _1 g' `) {' ~+ H4 Y! ]
正确资料：A- W# {* D" [6 j+ y2 S
9. 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
: G/ M4 Y- Y/ D6 x7 a/ BA. 正相关- f; C8 g! D0 [+ o7 u
B. 负相关, P7 L" Z8 v' o+ o
C. 不相关
, L& e6 D" H% S% V; ~; }D. 不确定关系
4 C; k+ b1 C; G正确资料：B
% I2 V$ C6 j; ^5 |( d' w10. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）.2 A, ?8 y4 @- l+ p2 M
A. 基金总资产$ T. ~1 u$ G7 u7 V
B. 供求关系# @) e8 H4 P$ Y! H
C. 基金净资产 Q, |& }0 `6 F" u0 t! z
D. 基金负债3 V. I7 z2 m4 _( k# z ~
正确资料：B0 U+ [' ~4 C/ m3 b
5 N$ a3 G$ e' G7 [: Q% P
; V' W8 C# V& K- n% s/ P% q & e: V; B8 i" ] X4 r; V% e
- D0 B" a$ ~5 ~+ V
$ j* s1 X4 O; w# E' ]( Q14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
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狗仔卡
发表于 2015-1-17 11:42:01
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