兰大《证券投资与管理》15春在线作业4资料辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（ ）。
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头竞争
D. 完全垄断
      满分：5  分
2.  证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 职业道德、社会公德、社会责任心
D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
      满分：5  分
3.  股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 总经理
      满分：5  分
4.  欧洲美元债券属于（ ）。
A. 本国债券
B. 外国债券
C. 欧洲债券
D. 武士债券
      满分：5  分
5.  证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 董事长
      满分：5  分
6.  上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
      满分：5  分
7.  按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。
A. 不等于
B. 等于
C. 肯定大于
D. 肯定小于
      满分：5  分
8.  上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A. 会员公司在该所取得的交易席位
B. 会员公司的账户
C. 会员公司的客户
D. 证券公司的保证金账户
      满分：5  分
9.  经济周期的变动过程是（ ）。
A. 繁荣——衰退——萧条——复苏
B. 复苏——上升——繁荣——萧条
C. 上升——繁荣——下降——萧条
D. 繁荣——萧条——衰退——复苏
      满分：5  分
10.  按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A. 展期偿还
B. 满期偿还
C. 到期偿还
D. 部分偿还
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（ ）。
A. 可能是均值标准差平面上一个无限区域
B. 可能是均值标准差平面上一条折线段
C. 可能是均值标准差平面上一条直线段
D. 可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E. 是均值标准差平面上一个三角形区域
      满分：6  分
2.  发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有（ ）。
A. 发行规模、转股价格的确定及调整原则
B. 债券利率、转股期
C. 还本付息的期限和方式
D. 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
      满分：6  分
3.  证券清算、交割、交收业务的原则是（ ）。
A. 双向过户原则
B. 净额清算原则
C. 逐日盯市原则
D. 最小费用原则
E. 钱货两清原则
      满分：6  分
4.  公司债券的种类有（ ）。
A. 记名公司债券和不记名公司债券
B. 可转换公司债券和非转换公司债券
C. 保值公司债券和非保值公司债券
D. 无担保公司债券和有担保公司债券
      满分：6  分
5.  经济周期通常分为（ ）。
A. 增长期
B. 繁荣期
C. 衰退期
D. 萧条期
E. 复苏期
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  通过股份分割后，公司的收益会增加。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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