南开15秋学期《证券市场基础》在线作业资料辅导资料

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15秋学期《证券市场基础》在线作业
7 |1 I( Y9 Z$ p) s( e
; M, T) e$ x; f" M4 h3 ?【单选题】
1 T; c* p+ w+ L. o# W6 @
5 R2 |* h& m& h# I  Z, P1 F1.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
/ }9 h# Y4 [9 i4 a: j) r$ h! y: X4 @. 20.8%
. 0
. 0.8%
1 O2 i" J+ J! v: A8 W% Q/ ~. 20%
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2.假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
. 14%,0.045
. 11%,0.045
. 14%,0.1
. 11%,0.1
  X, I# k5 t6 x, \谋学网：www.mouxue.com：

0 i# t6 R% y1 `0 \/ J3.债券一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，和的理论价格分别是()
. 934.58元，857.34元
. 857.34元，934.58元
. 934.58元，934.58元
. 857.34元，857.34元
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7 w( l* J3 z, a1 j4.投资者收到FP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后FP公司每年都将支付同等水平的股利。已知FP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
$ q+ K. R) X2 t8 D5 c  N. 10.8
. 5.8
) f& v" m5 y* G. U' z. 8
+ o9 u/ T1 |4 s. 5
: f9 |0 F: U7 s' U谋学网：www.mouxue.com：
- `- h7 l) ~3 r
5.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
. 20%
. 8%
. 10%
. 7%
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! F" |  b# _7 N/ v( o! ?, W
6.如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
. 6000
. 4000
* A# E( {9 A& _, D2 q1 U; E. 10000
. 0
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7.假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()
1 q/ d. X$ C# [& H$ X# c" f. 8%
, ], |3 k$ N9 p2 R. 9.7%
. 8.8%
6 ]- ~9 L+ c8 i3 p* E( @. 12%
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# h1 u# o) `5 A4 C$ t. K# v; ~# v
8.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？
/ a) n* C! M2 D$ X8 w  e2 ?% V, c7 O. 10
/ I" n( t! Y( t7 ]$ z. 6.32
" y4 b: Q. p7 P# @. 5.71
. 0
$ B  T8 r6 v8 h1 E$ G% Z+ j谋学网：www.mouxue.com：
; n/ Z4 _' ^4 n) O' @( k: _) k" r3 w
9.项目收益率为0.05，标准差为0.07；项目收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
.
.
. 、均可
/ X# s% C) f2 G8 ]# u. 、均不可
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% b5 R, K4 T% l1 h% p* L
2 j7 Y* ^( i4 a/ e10.如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
! \6 A7 d: h3 c" G. h5 G. 5.71
. 12.31
. 15
7 C2 E  }$ T% ]! s. 100
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/ p9 |0 l+ a' V( g! I3 d2 T) g
11.某做市商对股票的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()
) N. W* I% Z0 G. 11.34
& _5 V. ?' K# i0 [+ U6 V. 11.56
. 12
. 11.45
# z, ^; ?4 E9 K" O1 V/ L谋学网：www.mouxue.com：
! W0 O; t4 V" Y4 a
12.假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1100元，求其必要收益率为()
' Z- @! {- t( v- _' O) \) f. 6％
. 5.76％
, Q. W  h! ~" E6 b' M% C/ j( U. 8％
' i& ]3 a4 \0 s: l& P/ f. 10.68％
( d* Y6 x1 P# ~) I' V谋学网：www.mouxue.com：
& O1 D6 U$ l+ Z9 N2 w  t
13.不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()
3 T/ K9 q! Z3 l* m& C2 n. 市价指令
; E' M. R; y7 N* |. b+ _. 限价指令
6 O4 `6 B) Q+ F, z8 {. 止损指令
. 限购指令
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9 ?8 b2 d% |4 ^* {$ _  O: R
14.假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1000元，求其必要收益率为()
. 6％
2 v1 `. D% j, c* X; X. 10％
: D3 O  N1 |% V* N2 F. 8％
. 4％
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15.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
. 5000
' S3 T: t1 `0 p. 4000
. 6000
. 0
5 E4 u& Z8 u' s4 y谋学网：www.mouxue.com：
) ?/ B! Q7 t8 R6 D9 M* K
) N$ P/ y% d/ v6 b  T* l$ C【多选题】

1.计算当前市盈率要考虑的因素有()
. 非经常性损益
. 周期性的影响
9 o" B4 f4 _5 N) H& w. 会计政策的不同
. 可能存在的稀释效应
* S3 d  B1 L/ E2 V; e: V3 `谋学网：www.mouxue.com：
3 H7 a# b4 e  R3 K3 g% i0 b
2.下面属于货币市场的债券的有()
5 ^  X) ]6 N; d. 短期国债
. 商业票据
. 回购协议
. s
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3.以下属于金融公司的是()
; }3 W1 r4 p$ i" ~  i2 I4 y. 证券公司
/ @  U5 ~" N! K4 I. 保险公司
+ G  S+ R6 W% T4 C8 y7 @! ~. 信托公司
. 银行
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4.基本分析包含的主要内容有()
. 技术分析
) R& M5 @3 l; l! }* T5 S5 p. 宏观经济分析
. 行业分析
9 [: a& K% K; a( B9 }: F' h! v. 公司分析
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5 A+ y, p! y7 ?2 B* P
5.监管的组织体系包含有()
. 市场外部监管
0 K0 E+ m& V* g* ^0 w" j' B- T. 市场行业自律和和交易所监管
) ~* h2 Q2 a- a- q. 市场参与主体的内部控制
. 价格监管
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( S. k6 J& s) F/ y- Z; X
6.经济周期指标中属于领先指标的有()
: B& [' ~* E$ I. 对耐用品的新订单
. 城镇居民储蓄存款余额
. |" [! o! J! T0 V. 股价
. 零售价格指数
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- S$ {9 S% h; w6 y; o) [, Y
7.下面属于资本市场债券的有()
3 w" R3 O5 b7 `9 K9 a8 k. 短期国债
* {- P! X- F) E. t3 C. 中长期国债
% N5 B: ^4 t$ d$ [$ o$ L. 回购协议
  m, S3 L* ^0 M) R6 j2 K8 S0 S. 抵押债券
& @, a0 T/ L# }7 m5 l9 f谋学网：www.mouxue.com：
+ g5 b  |: i" c& ~+ g1 D3 s7 n$ Y
8.证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()
- S% y& J5 \# |9 e" j4 S. 注册会计师事务所
# ?/ o) j; T& D; z; Z. 律师
. 投资银行
2 c4 u0 k7 p( L* p' R1 F. 投资咨询机构
8 B2 U! K9 }0 t, x+ O谋学网：www.mouxue.com：
  A1 U5 f$ M) R5 a2 g7 n* U
& _7 }% }5 _+ h$ D, l  ?% C9.下面属于投资工具的有()
. 短期存款
. 普通股
. 期权
& C$ H# a- a" @2 B# ]' N. 政府债券
& `. _7 ^4 a; w: z/ _7 r1 l谋学网：www.mouxue.com：

* k2 q+ b* h" m% O7 ~$ z7 y" }0 b* x10.证券市场的基本功能是()
3 S' E5 P. v) {2 c  y. 优化了融资结构
, M% h6 @: e1 d1 O. 拓展了融资渠道
. 促进了资源合理配置
. 为产权交易提供了定价机制
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: y8 g& b9 W' k: }% h0 ?11.可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性
. 股票
. 国债
# d$ T( y2 _, V3 R4 t  B. 债券
1 Q( ?/ d# d1 E" T5 K. 权证
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/ W  ]& t% l/ T; b" M' Z2 r12.融资主体包括()
. 公司
/ p& g' O5 I6 A1 e! b* r. 金融企业
' E; a' w+ F: T5 ]0 j/ O. 投资主体
+ @; a& S2 K% j7 ~# F" E, U. 政府
/ j, P2 f" H0 r7 A) W/ n谋学网：www.mouxue.com：
+ c) x+ @; u/ P" o9 u3 ?
/ T2 `- r: l% u13.下面属于证券监管的理论的有()
9 y& b% z5 G' U7 r& ~  J! }3 r. 市场失灵理论
5 }: R, V1 T$ Y) o7 P. 货币危机理论
. 金融脆弱性理论
0 r- D2 N! x% y1 X. 监管成本与收益分析
& B7 Q) q, ~+ ~- z# y谋学网：www.mouxue.com：

14.技术分析建立在三大假设之上，它们是()
: E- r( S$ v; Z7 b4 H. 市场行为包含一切信息
. 价格稳定
. 价格沿趋势波动，并保持趋势
. 历史会重演
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15.以下属于证券公司主要业务的是()
. 证券投资
: x+ F8 H+ g# p; ]$ O. 证券经纪
  ?, A5 t- O6 _& Y0 A# u. 投资银行
. 资产管理
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16.债券投资者在未来有权获得的现金流包括()
. 定期的利息收入
. 到期时偿还的本金
. 资本利得
' S6 ?( b" j# M+ Z. 手续费
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2 q% }1 q; [* }: W
17.基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()
. 认购费和申购费
% v6 A' a  @5 E. 转换费用
. 赎回费
. 基金管理费和托管费
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18.证券市场中的投资主体主要包括()
. 投资机构投资者
# Z% o  A; @+ P+ d. 个人投资者
. 投资主体
0 {8 b& U9 w/ O. 融资主体
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19.证券市场中的市场主体主要包括()
% U. A, R" D. F; N. 融资主体
/ Q, t$ y* Y. b6 ^9 x* ?. 中介主体
& D. h, j9 Z! Z$ x0 q5 ?. 投资主体
# A7 _& D8 J/ o# F8 A% @* F. 监管主体
8 V) b8 W7 V2 s) r6 O谋学网：www.mouxue.com：
6 p( s1 ?: U6 z4 \3 A
' y0 u( }$ h" O) C& E0 v- G6 `20.下列说法正确的有()
, w0 q, y3 ?0 _0 X. 偿还期越小，债券的价格越高
. 息票率越高，债券的价格越高
1 b2 F/ a( D$ e* X  [. v. 市场利率越高，债券的价格越低
. 债券的面值越大，债券的价格越高
8 c# ^. E: `- p7 v谋学网：www.mouxue.com：

【判断题】

1.我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。
. 错误
. R2 w1 `! P( G. 正确
$ o" }4 t& b* G3 w% V2 E; W5 K谋学网：www.mouxue.com：

2.投资者收到FP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后FP公司每年都将支付同等水平的股利。已知FP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么投资者应当增持该公司股票。
8 _8 F3 }$ O* y( d& Y+ ]- F) ~. 错误
. 正确
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3.债券的价格理论上是债券未来现金流的现值之和。
. 错误
/ U3 c9 I3 z- |* k. 正确
3 m! h- g; ?; K4 E- ?! l9 k谋学网：www.mouxue.com：
7 C4 v7 X. L/ p" p1 M$ {
+ w- G! Y4 m* O! Z1 R) y+ X; g4.国债基金投资对象有银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据、商业票据等。
" r* r, c% k" j/ ^4 X. 错误
% i2 L0 a, g- F) D7 W. e- F. 正确
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5.技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。
3 v3 ^0 _2 o/ I5 h3 S. 错误
* F5 ], @" S$ z. 正确
! Y8 q* r4 O# p4 l# P2 c谋学网：www.mouxue.com：
" ]% B2 ?# ?( T" i* I0 m! n
6.持有期收益率是指债券的每年利息收入与其当前市场价格的比率。
. 错误
. 正确
8 N) r: H5 x. u2 i8 p6 B: l谋学网：www.mouxue.com：
; a) j5 O0 m8 p
7.持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。
. 错误
. 正确
- D6 z+ c" O" k1 f1 ~0 @& ^& u* I7 ?谋学网：www.mouxue.com：

/ u" _, {9 k4 @0 D) y7 e* @. v8.资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。
# u$ A7 W# \& k# f- a' j. 错误
& r6 Z+ z! {( e2 }4 y# I. 正确
9 p: Q/ m5 G3 m  s$ h3 P: @& q% R谋学网：www.mouxue.com：
9 u* q1 n0 o7 d# H4 o6 a! B
9.经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。
$ L0 o9 ~( w) x0 C% c/ V. 错误
2 B( S) p' G7 O. 正确
6 y( ^. j1 j) y" @% g2 W$ e谋学网：www.mouxue.com：
" Y3 i! r- E9 S6 g! O
10.债券投资者的必要回报率由实际无风险收益率、预期通货膨胀率和债券的风险溢价三个部分构成。
# f4 U3 ^, I% K- t4 H* q& d3 e. 错误
* f2 {2 \9 c& ~. 正确
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; D  @% J5 |% |) C! M
7 P# l  m9 j; X) V6 ~11.资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。
. 错误
- i' m% ^  [+ I7 F& u. 正确
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+ t+ r* Q* q8 {12.股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。
/ f2 W4 Q$ M+ C! ]9 a" B. 错误
; N8 j8 q+ X& V* b9 f# l: J. 正确
7 `+ S# Z; B4 F" u5 q+ v* W谋学网：www.mouxue.com：
1 J2 o, r( |4 J8 J2 @
13.普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。
. 错误
- a' S" ]6 K$ \2 c; \, |: o! V1 T. 正确
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# T! z6 `, F- \. o% x  p" T9 ^14.证券投资基金既是一种投资制度，又是一种面向大众的投资工具；本身是一种金融信托工具，也属于有价证券。
& |; Z4 V# I, {/ H7 O" J. 错误
. 正确
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15.某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。
. 错误
) X  ~$ i& q' t5 C6 x" @. 正确
/ Y0 v$ g7 L0 U8 s, V/ T3 x谋学网：www.mouxue.com：
  w( G5 x6 S' Y) b5 P* ]# S1 m. C

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