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《证券投资与管理》15秋在线作业3
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
1. 对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）。
. 证券的收付称为交割
. 资金的收付称为交收
. 先清算后交割、交收
. 先交割后清算
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2. （ ）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
. 认购证
. 储蓄存单
. 全额预缴、比例配售方式
. 网上定价、竞价
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3. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（ ）。
. 5000万人民币
. 1亿人民币
. 1.5亿人民币
. 2亿人民币
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4. 在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于（）万元。
. 2000
. 3000
. 5000
. 10000
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5. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。
. 道琼斯股价指数
. 恒生指数
. 日经指数
. 纳斯达克指数
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6. 学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
. 对价格与价值偏离的调整
. 对市场心理平衡状态偏离的调整
. 对市场供求均衡状态偏离的调整
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7. 钢铁冶金行业的市场结构属于（ ）。
. 完全竞争
. 不完全竞争
. 寡头垄断
. 完全垄断
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8. 债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益？
. 正常的
. 相反的
. 水平的
. 拱形的
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9. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。
. 所有权或使用权
. 租赁权或转让权
. 收益权或处分权
. 使用权或转让权
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10. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
. 政策风险
. 周期波动风险
. 利率风险
. 信用风险
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《证券投资与管理》15秋在线作业3
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
1. 对于发现者来说包销具有的特点是（ ）。
. 股票发行风险转移
. 包销的费用大于代销
. 发行人可以迅速可靠的获得资金
. 包销简便易行
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2. 公司发行可转换债券应该符合的条件有（ ）。
. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%
. 可转换债券余额不超过公司净资产额的70%
. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元
. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保
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3. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的（ ）？
. 票面利率＜到期收益率债券价格＜票面价值
. 票面利率＜到期收益率债券价格＞票面价值
. 票面利率=到期收益率债券价格=票面价值
. 票面利率＞到期收益率债券价格＜<票面价值
. 票面利率＞到期收益率债券价格＞票面价值
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4. 法人开立证券帐户应提供（ ）。
. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
. 单位介绍信，社团组织批准件
. 法定代表人的证明书及身份证复印件
. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
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5. 向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（ ）等。
. 上市报告书
. 申请上市的股东大会决议
. 公司章程
. 最近2年的财务报告
. 法律意见书
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《证券投资与管理》15秋在线作业3
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
1. 证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。（ ）
. 错误
. 正确
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2. 股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
. 错误
. 正确
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3. 受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
. 错误
. 正确
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4. 投资目标的确定就是确定投资的收益率。
. 错误
. 正确
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5. 新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。
. 错误
. 正确
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发表于 2015-12-6 12:20:32
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