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一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 一般而言,当参数为9的相对强弱指标RSI大于95时,投资者应该( )
A. 持币观望
B. 持股观望
C. 卖出
D. 买进
满分：2 分
2. 处于生命周期的成长阶段的行业是( )
A. 生物工程行业
B. 个人用计算机行业
C. 石油冶炼
D. 采矿业
满分：2 分
3. 下列说法错误的是( )
A. 期权合约买卖双方权利对等
B. 期权合约的执行对买方不具有强制性
C. 期权合约的执行对卖方具有强制性
D. 期权合约具有杠杆投资功能
满分：2 分
4. 不能用来比较不同时期的财务分析的方法有( )
A. 多期比较分析
B. 结构百分比分析
C. 定基百分比分析
D. 趋势分析
满分：2 分
5. 威廉指标的优点是( )
A. 操作简便
B. 波动不大
C. 敏感性不高
D. 转向频繁
满分：2 分
6. 一般认为,K值在20以下,D值在30以下时应该( )
A. 卖出
B. 持币观望
C. 买入
D. 持股观望
满分：2 分
7. 下列说法错误的是( )
A. 金融期货合约标准化
B. 按日结算账面盈余
C. 以保证金作为融资手段
D. 是交易所组织的交易
满分：2 分
8. 表明企业在某一特定日期所拥有的经济资源,承担的义务和所有者对净资产要求权的财务报表是( )
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 财务状况变动表
D. 现金流量表
满分：2 分
9. 以下OBV说法错误的是( )
A. 不能单独使用
B. 又叫能量潮
C. 需要选择一个最初值
D. 其成交量计算主要依据的是成交金额
满分：2 分
10. 下列不属于测量证券组合绩效方法的是( )
A. 詹森指数
B. 特雷诺指数
C. 单因素指数
D. 夏普指数
满分：2 分
11. 下列哪种理论不是波浪理论的理论基础( )
A. 艾略特对周期的划分
B. 道氏理论
C. 弗波纳奇数列
D. 葛兰威尔法则
满分：2 分
12. 秃头阴线是( )
A. 上升抵抗型K线
B. 下降抵抗型K线
C. 先跌后涨型K线
D. 先涨后跌型K线
满分：2 分
13. 下列关于证券组合的有效域的说法错误的是( )
A. 面对两种证券,投资者有无穷种组合形式
B. 无差异曲线呈凸型
C. 有效集呈凹型
D. 有效集是证券组合中在各种风险水平下提供最大预期收益率的点的集合
满分：2 分
14. 在实际股价形态中,出现最多也最著名最有效的是( )
A. 圆弧形
B. 头肩形
C. V形
D. 菱形
满分：2 分
15. 下列经济指标中属于同步指标的是( )
A. 货币供应量
B. 股票价格指数
C. 银行短期商业贷款利率
D. 失业率
满分：2 分
16. 在利率期限结构理论中,下列不属于影响期限结构曲线形状的因素是( )
A. 债券预期收益中可能存在的风险溢价
B. 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C. 对未来利率变动方向的预期
D. 市场效率低下或资金在长期市场、短期市场间的相互流动的可能性
满分：2 分
17. 在每股税后利润既定的条件下,公司市盈率的高低主要取决于( )
A. 每股股价
B. 投资项目的优劣
C. 资本结构是否合理
D. 市场风险大小
满分：2 分
18. 下面属于反转突破形态的是( )
A. 上升三角形
B. 楔形
C. 头肩形
D. 旗形
满分：2 分
19. 下列关于头肩顶形态的描述正确的是( )
A. 头部底点比左右肩底点低
B. 成交量方面,左肩最大,头部次之,右肩最少
C. 股价跌破颈线后再次回升到劲线以上,头肩顶形态才宣告成立
D. 跌破颈线后的回升往往是最后一次买进机会,要乘机适当持仓
满分：2 分
20. 移动平均线指标的缺点是( )
A. 无法判定长期趋势
B. 买卖信号出现时机不稳定
C. 不够精确
D. 行情调整时发出的买卖信号依据不充足
满分：2 分
二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 30 道试题，共 60 分。）V 1. 期货交易所的普通会员( )
A. 可以在交易所内为自己从事期货交易
B. 可以接受非会员单位委托,在交易所内进行交易
C. 不能在交易所内为自己从事期货交易
D. 只能在交易所内为自己从事期货交易
E. 只能接受非会员单位委托交易
满分：2 分
2. 通过分析企业的利润表,可以知道( )
A. 企业生产经营的收益和成本损耗情况
B. 企业今后利润的发展趋势及获利能力
C. 企业短期偿债能力
D. 投资者投入资本的完整性
E. 投资者在企业资产中所占的份额
满分：2 分
3. 多头套期保值者为( )
A. 先在期货市场上买进与将要购买的现货商品相同的等值期货合约者
B. 买进套期保值者
C. 卖出套期保值者
D. 双向套期保值者
E. 多向套期保值者
满分：2 分
4. 在下列行业中属于防御型行业的有( )
A. 食品业
B. 公用事业
C. 消费品业
D. 耐用品制造业
E. 复印机行业
满分：2 分
5. 下列对于ADR指标说法正确的有( )
A. 取值需看具体个股情况
B. 取值范围在0以上
C. 取值可分为几个区域
D. 其常态状况的上下限的取值可能变化
E. 理论上取值可以取很大
满分：2 分
6. 以股票价格为指数为标的物的期货合约是( )
A. 金融期货
B. 股票价格指数期货
C. 外汇期货
D. 利率期货
E. 商品期货
满分：2 分
7. 日本东京证券交易所( )
A. 是日本最大的证券交易所
B. 率先推出日本的第一张金融期货合约
C. 是日本第二大证交所
D. 是日本第三大证交所
E. 是日本第四大证交所
满分：2 分
8. 有价期权是( )
A. 实值期权
B. 优价期权
C. 虚值期权
D. 劣价期权
E. 等价期权
满分：2 分
9. 以下哪些属于高效市场的特征( )
A. 证券价格不同阶段具有相关性
B. 投资专家与无知投资者没有主要区别
C. 证券价格变动缓慢
D. 成交量是预测证券价格的重要依据
E. 能快速准确反映关于定价的新资料和信息
满分：2 分
10. 在期货交易中主动权掌握在经纪人手中的指令为( )
A. 市价指令
B. 按当时市场价格执行买卖的指令
C. 限价指令
D. 停止指令
E. "售卖"限价指令
满分：2 分
11. 交易所在规章制度方面的自律管理主要包括( )
A. 保证金制度
B. 标准化合约制度
C. 头寸限制制度
D. 价格浮动幅度限制制度
E. 会员制
满分：2 分
12. 由专门设置的监管期货市场的单一权力机构,依据同一法律赋予的职责,履行监管期货市场职能的监管模式是( )
A. 非专职型职能监督管理模式
B. 日本模式
C. 复合型专职职能监管模式
D. 以英国和中国香港为代表
E. 分离型专职职能监管模式
满分：2 分
13. 我国政府相继发行了多种形式的国债,主要有( )
A. 国库券
B. 国家重点建设债券
C. 财政债券
D. 特种债券
E. 可转换债券
满分：2 分
14. 共同账户是( )
A. 联系账户
B. 两人合伙共同开设的账户
C. 公司账户
D. 个人账户
E. 委托账户
满分：2 分
15. 一个投资基金的主要构成要素有( )
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金认购人
E. 基金受益人
满分：2 分
16. 技术分析的假设包括( )
A. 价格沿趋势移动
B. 市场行为包含一切信息
C. 投资者分析手段相同
D. 历史会重演
E. 投资者获得的信息在时间上和内容上相同
满分：2 分
17. 现货合同中关于商品的数量规格和交割地点条款( )
A. 由交易双方议定
B. 不统一规定
C. 不固定
D. 统一规定
E. 固定
满分：2 分
18. 市场风险属于( )
A. 系统性风险
B. 不可分散风险
C. 可分散风险
D. 利率风险
E. 购买力风险
满分：2 分
19. 证券交易所的功能有( )
A. 提供证券交易场所
B. 形成价格并向社会公告
C. 集中社会各种资源参与投资
D. 引导投资的合理流向
E. 传递经济及社会信息
满分：2 分
20. 下列属于被动的债券组合管理方法的是( )
A. 免疫资产法
B. 水平分析法
C. 应急免疫法
D. 收益曲线顺势法
E. 债券持续期法
满分：2 分
21. 等价期权是( )
A. 有价期权
B. 优价期权
C. 无价期权
D. 平价期权
E. 两平期权
满分：2 分
22. 下列指标中属于滞后指标的是( )
A. 工商业未还贷款
B. 国民生产总值
C. 股票价格指数
D. 银行短期商业贷款利率
E. 失业率
满分：2 分
23. 证券交易程序包括( )
A. 开户
B. 委托
C. 成交
D. 清算与交割
E. 过户
满分：2 分
24. 通过分析企业的现金流量表,可以( )
A. 了解企业的支付能力和偿债能力
B. 判断其经营周期是否顺畅
C. 判断企业对外部资金的需求情况
D. 对企业的未来发展情况作出预测
E. 投资者投入资本的完整性
满分：2 分
25. 影响商品需求的因素包括( )
A. 出口量
B. 消费偏好
C. 国内消费量
D. 期末商品结存量
E. 商品质量
满分：2 分
26. 趋势线的有效性要从以下几个方面来验证( )
A. 趋势所经过的上升趋势的底部或下降趋势的顶部越多越有意义
B. 趋势线延伸越长,就越可靠
C. 非常陡的趋势线容易被一个横向的整理形态突破,因而不太可靠
D. 适当角度(如30度)的趋势线在通常情况下较有技术意义
E. 趋势线经常作为支撑线和压力线不断变化
满分：2 分
27. 股票的基本特征是( )
A. 权益性
B. 安全性
C. 流通性
D. 机会性
E. 风险性
满分：2 分
28. 移动平均线的特点包括( )
A. 追踪趋势
B. 滞后性
C. 稳定性
D. 助涨助跌性
E. 支撑和阻力作用
满分：2 分
29. 套利者在卖出近期合约的同时买进远期合约而进行的套利活动是( )
A. 跨期套利
B. 跨市套利
C. 牛市套利
D. 熊市套利
E. 蝶式套利
满分：2 分
30. 我国首次开展交易的股票指数期货( )
A. 是由海南证券交易中心推出的
B. 是深指数
C. 是深圳A股指数
D. 交易单位为标准合约
E. 每张合约期限为1年
满分：2 分
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