南开16春学期《金融机构与金融市场》在线作业辅导资料

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一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 10 分。）V 1.  代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。
+ m/ Z' u0 P0 {; UA. 证券公司
B. 证券交易所
C. 商人银行
/ n. H5 M" d' U: G+ AD. 投资银行
      满分：2  分
2.  承兑是( )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
. L4 k" t4 u. x& [A. 支票
B. 本票
- {- G3 Q; Q5 s# KC. 汇票
- c+ l- t% M2 d  P8 S4 ^$ dD. 货币头寸
      满分：2  分
! _6 j# K$ N# Y9 L; g3.  票据是一种无因证券，这里的“因”是指
A. 产生票据权利义务关系的原因
; O) e! p7 Y( q3 z' DB. 票据产生的原因
C. 票据转让的原因
0 L# \5 n7 V! ]" B4 Q( b% xD. 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
$ s' Z* q) u" U+ @& P      满分：2  分
' u) O4 D/ [+ [0 e7 g4.  金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是哪种变动关系
A. 反方向，反方向
+ |1 o: R4 W( c2 Y" n$ MB. 同方向，同方向
7 ^3 R* B: o- D4 wC. 反方向，同方向
1 ?% L: Y4 r: L5 n6 FD. 同方向，反方向
6 d2 n- i' D$ {' f. J4 h      满分：2  分
) w- i# W' G: c: i6 O5.  股票在实质上代表了股东对股份公司的（）
A. 产权
! I2 _8 m3 x) \2 EB. 债券
C. 物权
9 ^' U6 a! \2 q* kD. 所有权
      满分：2  分

$ f0 l; O8 Q1 K- u8 K二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
A. 委托代理关系
- \3 F$ z' B  j0 [8 `7 X( tB. 债权债务关系
& g) p7 O; }: O  n$ I' mC. 信任关系
D. 买卖关系
E. 所有权关系
      满分：3  分
2.  下列属于所有权凭证的金融工具是
A. 商业票据
B. 股票
7 p6 O0 _' z; d. `C. 政府债券
D. 可转让大额定期存单
      满分：3  分
' v2 G% ]) z5 D3.  资本市场可以分为（）
- U6 \7 Z$ n5 l3 e" f& IA. 证券市场和同业拆借市场
B. 中长期信贷市场和证券市场
C. 证券市场和回购市场
D. 股票市场和债券市场
      满分：3  分
4.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）
A. 场外交易市场
B. 有形市场
% h: K- ?3 y: h8 y3 k9 TC. 第三市场
" ]3 R! _- N; R& u* i5 yD. 第四市场
* ]0 C" k4 t% T: A# _      满分：3  分
5.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
A. 优先股
B. 可转换公司债
; h; U4 V3 p# R) LC. 收益公司债
# ^9 _3 ?& X( XD. 信用公司债
* X/ n7 p1 U6 K* i" q( j- V      满分：3  分
) Y# T& X; i% W; u7 J# B6.  下列属于优先股股东权利范围的是
A. 选举权
B. 被选举权
C. 收益权
1 w# M2 p! G( f) V- n4 ]& s- S) CD. 投票权
) H$ B. c& p5 X8 z1 ^/ E      满分：3  分
7.  金融市场的客体是
A. 金融工具
- R7 l2 X6 p6 V. h6 }7 yB. 金融中介机构
C. 金融市场的交易者
5 m- m& n+ a/ `: _0 Y% t3 DD. 金融市场价格
      满分：3  分
8.  股票实际上代表了股东对股份公司的（）
- |0 n1 N1 ^3 E# ZA. 产权
B. 债权
C. 物权
/ k4 V: p# J  f  R3 zD. 所有权
/ o9 S6 T& c1 N2 ?      满分：3  分
( w8 \4 ^! S, l9.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 贷款市场
D. 中长期信贷市场
1 p0 O: y" k1 D- F( F      满分：3  分
% T# y) l! n  Q8 \/ P: U" Z" v10.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
A. 基金总资产
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金负债
. S2 k7 s0 ?2 J- ]! K      满分：3  分

三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
2.  债券的持有期收益率一定比票面利率大。
- a  `& Q( [  Q, V. z: d% H' JA. 错误
. \5 |  L% M9 o1 l& r  l4 FB. 正确
9 \( I8 e: C3 p$ M9 q      满分：2  分
/ B" ]. b; \* j3.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()
( z3 p  H4 J, `( c' r' r: {* {A. 错误
B. 正确
  I2 h! v( q$ D: d$ g      满分：2  分
4.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
2 h$ T1 T. T" R* W  n5.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺()
A. 错误
B. 正确
8 A( V0 ^* A0 S" {1 q7 F, b2 i7 r      满分：2  分
6.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
! z* z0 r2 M& p! l( aA. 错误
B. 正确
1 r3 v2 @- `1 X2 B/ \      满分：2  分
7.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
# v+ F4 Z  M) N  x- o5 tA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
  H/ z* G, I2 U8.  在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。
9 x* ?* ?+ P# e& kA. 错误
B. 正确
: q* k4 }1 e+ E      满分：2  分
9.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
3 `! l$ M# _6 f) ~+ P8 {, G' lA. 错误
: ?& L+ g! H( D# E$ GB. 正确
      满分：2  分
10.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
A. 错误
: c3 [, ~& T" tB. 正确
      满分：2  分
' ?4 I, y! |* V/ u8 O2 {6 Y11.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券 ()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
1 k" A- }  O1 s; P% Q2 l- o$ p. K12.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
  {' q+ V  w+ y4 fA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
13.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
A. 错误
B. 正确
* s4 C) S7 K* x2 ]+ Z, _      满分：2  分
14.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()
- j: z: ~! \1 _% Z7 W* ^' cA. 错误
2 a" C) J# l' u  ?B. 正确
1 P4 ~. Y/ L2 t3 }) i      满分：2  分
; W+ [$ z. ?" a7 ~15.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
8 x5 y( H7 l5 f7 o, v3 }; N% z/ ?A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
) {& H/ ?8 v4 k1 F16.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
' F+ U3 }- M$ b: m% a6 v* t" jA. 错误
1 a+ K* Y( I+ K" f7 w$ [4 k. `B. 正确
      满分：2  分
17.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
A. 错误
3 w. H: X2 {' u" y2 }9 _B. 正确
      满分：2  分
18.  证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证()
A. 错误
3 x: E7 j* |- G; h! d" o; EB. 正确
      满分：2  分
8 @: o  _0 h! B  @: ?' n7 I/ y/ D19.  同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
20.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
A. 错误
8 w. a: d: B& e; m& r# V/ [; e# xB. 正确
! S" [. r* ~9 G+ u. C      满分：2  分
" ^( e0 s+ }4 R* S) r21.  债券的持有期收益率一定比票面利率大()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
22.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
A. 错误
2 B7 v3 ^; H' G2 Q! t' UB. 正确
      满分：2  分
+ {6 F7 v) t9 l& J3 k% L) r8 d8 s23.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()
, z9 t% j6 P! QA. 错误
2 ]+ z2 c% f$ R- k1 qB. 正确
! m2 I. ]4 ^+ z6 D  H  [      满分：2  分
% z0 l# {4 j3 M1 t24.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
25.  同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点()
A. 错误
. O0 m" X# N0 Q  rB. 正确
      满分：2  分
26.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
) v; O- y% e  \5 B! @- _9 E& Z* o: @A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
7 g6 `  ]# B, Z. O* R27.  普通股票在权利义务上不附加任何条件。
5 {* r# s- U8 @A. 错误
1 _9 A. D- D5 C' xB. 正确
7 A" Z" ]2 h$ F/ j2 q      满分：2  分
0 _4 x7 S( r8 L0 ~$ F" W; G1 i) J# _28.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人()
6 k; d& P; S9 iA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
29.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
A. 错误
# s; r5 ~3 X4 o  X" ]1 N" Y  y% [1 S+ ZB. 正确
9 J, i! n5 X7 p* p      满分：2  分
1 m, Q3 g% B7 j* n. \/ O30.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分

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