谋学网兰大《证券投资与管理》16春平时作业123资料

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《证券投资与管理》16春平时作业1




一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 50 分。）

1.  委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是（ ）。
. 委比值正值越大，买盘相对比较强劲
. 委比值负值越大，买盘相对比较强劲
. 委比值的绝对值大小决定买盘的强度
. 委比值的正负决定买卖的强度
正确资料：
2.  我国目前没有的股票类型是 ( )
. 国家股
. 法人股
. 个人股
. 优先股
正确资料：
3.  在股份有限公司中，（ ）决定公司的经营计划和投资方案。
. 董事长
. 股东大会
. 董事会
. 总经理
正确资料：
4.  1992年，（ ）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
. 可转换债券
. 优先股
. 转配股
. 人民币特种股票
正确资料：
5.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）
. 契约型基金
. 公司型基金
. 开放型基金
. 封闭型基金
正确资料：
6.  新股发行价格的市盈率应（ ）股票市场上同类型股票的市赢率。
. 低于
. 高于
. 等于
. 无所谓
正确资料：
7.  长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。
. 资本结构
. 经营效率
. 财务结构
. 偿债能力
正确资料：
8.  证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
. 90天
. 六个月
. 九个月
. 一年
正确资料：
9.  证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
. 经纪制
. 代理制
. 做市商制
. 自助制
正确资料：
10.  某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值。
. 单利：6.7万元复利：6.2万元
. 单利：2.4万元复利：2.2万元
. 单利：5.4万元复利：5.2万元
. 单利：7.8万元复利：7.6万元
正确资料：



《证券投资与管理》16春平时作业1




二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 30 分。）

1.  境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。
. 《经营外资股业务资格申请表》
. 《经营金融业务许可证》（副本）
. 经核准的公司章程
. 《经营外汇业务许可证》（副本）
. 最近2年承销情况介绍
正确资料：
2.  企业资产重组后的整合主要包括（ ）。
. 企业财务调整
. 企业资产的整合
. 人力资源配置
. 企业文化的融合
. 企业组织的重构
正确资料：
3.  决定上市公司数量的主要因素是（ ）。
. 宏观经济环境
. 制度因素
. 国家政策
. 上市公司质量
. 市场容量
正确资料：
4.  已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（ ）。
. 公司净资产总值不低于1亿人民币
. 公司最近3年连续盈利
. 公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
. 符合国家有关利用外资的规定
. 符合国家有关固定资产投资立项的规定
正确资料：
5.  按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（ ）。
. 股票账户
. 债券账户
. 股票价格指数账户
. 基金账户
. 优先股账户
正确资料：



《证券投资与管理》16春平时作业1




三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 20 分。）

1.  有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。
. 错误
. 正确
正确资料：
2.  在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。
. 错误
. 正确
正确资料：
3.  证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。（ ）
. 错误
. 正确
正确资料：
4.  金边债券是指收益高且无任何风险的债券。
. 错误
. 正确
正确资料：
5.  证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。
. 错误
. 正确
正确资料：


《证券投资与管理》16春平时作业2




一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 50 分。）

1.  不适合短线买进的股票是（ ）。
. 买卖量都较小，股价轻度下跌
. 遇个股利空但放量不跌
. 无量大幅急跌
. 分红除权后上涨
正确资料：
2.  根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。
. 大于
. 小于
. 等于
. 不确定
正确资料：
3.  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
. 1
. 2
. 3
. 4
正确资料：
4.  证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
. 优先股票
. 基金证券
. 有价证券
. 可转换债券
正确资料：
5.  根据我国《证券法》，对证券公司实行（ ）管理。
. 分业
. 混合
. 综合
. 分类
正确资料：
6.  证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（ ）的80%。
. 总资产
. 净资产
. 注册资本
. 自有资本
正确资料：
7.  按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。
. 证券公司
. 保险公司
. 基金管理管理公司
. 商业银行
正确资料：
8.  下列不属于内慕信息的是（ ）。
. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
. 发行人发生重大债务
. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
正确资料：
9.  承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）可设2～3副主承销商。
. 5千万，8家
. 5千万，10家
. 3亿，8家
. 3亿，10家
正确资料：
10.  （ ）是影响债券定价的外部因素。
. 通货膨胀水平
. 市场性
. 提前赎回规定
. 拖欠的可能性
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二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 30 分。）

1.  我国债券发行方式有（ ）。
. 公开招标方式
. 承销包销方式
. 行政分配式
. 私募方式
正确资料：
2.  反映公司偿债能力的指标有（ ）。
. 流动比率
. 速动比率
. 利息支付倍数
. 应收账款周转率和周转天数
. 股东权益比率
正确资料：
3.  证券投资分析的信息来源包括（ ）。
. 历史资料
. 内幕信息
. 媒体信息
. 同业交流
. 实地访查
正确资料：
4.  可转换证券的要素有（ ）。
. 转换利率
. 转换比例
. 转化价格
. 转换期限
正确资料：
5.  行业生命周期主要分 ( )
. 开创期
. 扩张期
. 停滞期
. 衰退期
正确资料：



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三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 20 分。）

1.  法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。（ ）
. 错误
. 正确
正确资料：
2.  系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
. 错误
. 正确
正确资料：
3.  基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。
. 错误
. 正确
正确资料：
4.  持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上，以后每增加或减少1%，或上述比例达到30%以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
. 错误
. 正确
正确资料：
5.  我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。
. 错误
. 正确
正确资料：



《证券投资与管理》16春平时作业3




一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 50 分。）

1.  在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（ ）佣金。
. 要交
. 免交
. 由承销商决定是否交
. 按照买入的多少交
正确资料：
2.  红三兵走势是（ ）。
. 两阴夹一阳
. 两阳夹一阴
. 三根阳线
. 两阳一阴
正确资料：
3.  中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（ ）。
. 再贴现政策
. 公开市场业务
. 直接信用控制
. 间接信用控制
正确资料：
4.  我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。
. 10年
. 15年
. 20年
. 25年
正确资料：
5.  证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
. 清算
. 交割
. 交收
. 登记
正确资料：
6.  公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）。
. 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
. 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
. 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
. 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
正确资料：
7.  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（ ）。
. 全价交易
. 净价交易
. 差价交易
. 市价交易
正确资料：
8.  代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为（ ）
. 中央登记结算公司
. 地方登记结算公司
. 交易所
. 交易中心
正确资料：
9.  表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（ ）。
. PSY
. IS
. RSI
. WMS%
正确资料：
10.  反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（ ）。
. 多因素模型
. 特征线模型
. 资本市场线模型
. 套利定价模型
正确资料：



《证券投资与管理》16春平时作业3




二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 30 分。）

1.  下列（ ）属于交易差错风险。
. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
. 无权或越权代理而造成的风险
. 交割失误而引起的风险
. 从事违法违规业务的风险
正确资料：
2.  涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力（ ）？
. 0.608
. 1.608
. 2.608
. 3.236
. 4.236
正确资料：
3.  在信息披露时的基本要求为（ ）。
. 全面性
. 真实性
. 时效性
. 公正性
正确资料：
4.  资产评估根据评估范围的不同可以分为（ ）。
. 单项资产评估
. 部分资产评估
. 整体资产评估
. 固定资产评估
正确资料：
5.  宏观经济分析的基本方法有（ ）。
. 总量分析法
. 结构分析法
. 行业分析法
. 区域分析法
. 市场分析法
正确资料：



《证券投资与管理》16春平时作业3




三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 5 道试题，共 20 分。）

1.  一笔未来的货币的当前价值必须等于其未来值。
. 错误
. 正确
正确资料：
2.  证券的系数反映证券的市场价格被误定的程度。
. 错误
. 正确
正确资料：
3.  基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。
. 错误
. 正确
正确资料：
4.  按我国股票上市的条件的要求发行后的股本总额不少于人民币 5000 万元。
. 错误
. 正确
正确资料：
5.  政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。
. 错误
. 正确
正确资料：

贺榆皓

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①衹潶緢

同学介绍，不错

quanjinpen

OK，资料不错

gggmmm123

抄的资料都满分，会不会老师怀疑