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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 欧洲证券是指()' Q7 l1 Z4 s1 I! ] P" R
A. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券" x& D4 b1 q( @; }* p/ V" e; t5 t0 a6 G
B. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
2 h" e3 s1 R F+ P, H9 T# }& gC. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
/ @) L1 o* p6 R: Z% kD. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券4 D- J( Q9 |6 X; p# O& E% M
满分：4 分
# b* p8 D( I, f: p1 w& C2. 股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
" s- i4 I7 p6 u& h5 V8 vA. 平价发行
6 A) k8 ?) Q: {7 k% {" t8 a& w5 ]% l9 d fB. 溢价发行& V% d' @1 }" F$ L! _9 ?, B: P) S
C. 时价发行; j2 S7 u' O! [
D. 折价发行
% V$ ]. ]& R: k 满分：4 分
: C( r5 ^* Q* T, r3. 在证券经纪业务中,证券经营机构()" ]! Z. H u$ N! f# c2 X
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入- ~, ^! d3 a: T/ k! w
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
. P0 ?) C! _$ G6 NC. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
$ X' ]" T: j: u' o& O' KD. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入7 z) O1 [( V# g' e2 z
满分：4 分
+ X# I. Y1 E! z+ d3 [2 j* E' n6 m! c, v4. 投资者用借入的资金买入证券被称为（）
: Y: v G4 T4 MA. 买空3 j: U1 L4 l" q# Z+ V
B. 卖空0 O, `( P, E: U$ r& z
C. 空头
2 l4 ]: x9 Y, qD. 买空或空头
9 D ?0 l+ }2 k) G5 i1 o 满分：4 分- S- b3 \7 L! Y! P. J( o8 B
5. 吸收合并是指()
& g+ h [6 h1 F6 | T9 |' B: l' |A. 两家以上的公司合并设立一个新公司
: n5 h w1 j, s0 @# OB. 合并中的公司在合并后都从法律意义上消失; F4 r; L% B# p5 K1 v( p. m
C. 被吸引的公司仍保留其法人资格
* `1 z$ s/ x) J7 W8 m |D. 被吸引公司的法人资格消失. P0 [9 O! G% x
满分：4 分3 [ B' l- o* x7 E8 v2 |
6. 《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
1 L3 h6 ]+ l5 O, W0 {* cA. 10%5 e) A* w: r7 i9 I* L6 Y
B. 15%9 ?, ~' c: c/ b1 o' B6 C" b
C. 20%
) b/ r# F! K* M5 P4 |) D2 Y7 c- tD. 25%1 g* e5 \& o A0 I8 n R* X
满分：4 分
% ]3 m+ W+ w9 n" a4 L( V( H/ {: p7. 股份有限公司的最高权力机构是（）
- J$ m1 ?, X" @) U9 \) \A. 董事会' f6 Q8 l# ~" o) s6 F
B. 监事会1 P; d7 A6 X4 J+ z5 W# r) _* L4 w
C. 股东大会
, S+ l) T: l. a5 Z, m8 BD. 经理
* p+ O Z$ ^% n) a 满分：4 分* |4 C6 d! m! m( v& W) ?$ L' f2 @0 y
8. 债券评级中AAA级表示（）
" t3 K9 L1 ^4 @* V( _A. 最高级
+ E' o" ~" [' B+ o1 LB. 高级+ _# p1 y' ?/ m0 z8 E
C. 中级4 n3 ~! t( j: i& o
D. 低级: K: n6 E5 z6 K. o
满分：4 分2 p7 y6 V. E6 Q
9. 我国目前B股交易的交割方式为()* t+ a& V9 p" m. ^) C+ E
A. T+1+ q5 ?1 Q% c9 s
B. T+2
1 }1 s0 e* |4 O5 K8 r |C. T+3
' O8 R" Y) B: rD. T+4
5 ^9 S$ [3 j- p 满分：4 分1 K; E- V1 X1 A. c; k9 T
10. 基金托管人是()
) l: `5 s( F/ s: l. ]* qA. 基金发起人
4 ?7 P& I" z9 d% l7 N( b+ i$ A" [B. 基金管理人( u n; k8 W% H$ _: v( | i
C. 基金所有者( f4 { A4 f, f& \0 J. R8 q
D. 基金保管人
! S- J; R3 C# f: E2 } 满分：4 分 8 I$ u5 l" M& ?* ?8 K0 m) d' H
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 网上竞价发行的优点有()
6 T/ C' R1 ~( z- ?0 O( h5 `A. 市场性3 Z) u5 p1 { b
B. 连续性
/ b8 @1 n' J! z0 hC. 安全性4 S; Q7 A+ i* _) G/ ]% Z
D. 经济性
5 {. l2 i" }0 qE. 高效性
" J# P; `. L; y! I* f4 E 满分：4 分
) C$ g% w6 D( E) L2. 股票按有无投票权可分为（）& a: @, P1 U) |& D# ]: Y8 n1 \
A. 普通股# Z* y4 f9 S, e
B. 优先股( y) u3 L* C* X; J" r4 Q: x0 r
C. 混合股, ~+ `' Y5 Z( X# W+ B
D. 后配股
6 |, I% h% S1 p 满分：4 分
; {. k4 ~0 g% c7 u* A# X- \3. 股票发行价格的种类主要有（）8 n6 F( B# k& ? H8 F) o6 S6 q
A. 折价发行3 `( E" r1 e; w1 p6 q& S4 D: i _. O
B. 平价发行# U, M+ e( g( W
C. 溢价发行
1 R; u" N6 `/ o" w3 @' S) [- zD. 时价发行
- h& R+ z' R+ z7 m 满分：4 分
" V ?( R8 e% W+ ?0 a$ q5 G& r4. 证券投资基金的特点（）
6 ]& M$ d6 ^. d" Q7 ZA. 专家运作和管理
+ X& ~6 J, a, o1 }) cB. 间接式债券投资; c# C7 N2 F2 Y- O+ N6 w% n
C. 流动性强，买卖程度简单) w' z+ t9 O+ _% n
D. 组合投资分散风险
- ~5 E' R' j7 u( ^8 O' m+ | 满分：4 分- @2 n1 u' _' H$ Q9 ^1 Q
5. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
$ Z |4 E& A' |; o: g' F( S$ N# rA. 柜台委托) h6 ` M. m' } B
B. 电话委托5 Z- ?6 I4 H1 f" f7 T
C. 电脑自助委托: c( C: `$ D: d! Y4 p4 S$ \1 f3 ]% X" D
D. 市价委托, j# R* N: D. P8 P! ^
满分：4 分
y ?7 z# g6 E! i# p* G+ B( j2 m
; e4 M- j8 E8 G) f三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 债券是体现债权债务关系的法律凭证。* U. I0 s( n6 P2 f5 \
A. 错误
& a. D3 \6 m' k1 W1 X2 QB. 正确9 U4 j; j6 ?- _, A
满分：4 分
8 N4 H/ Y& v a/ B! N0 T2. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
7 d+ }# Y% }, B/ U9 L3 Q' q- p5 ^2 qA. 错误
: i, v9 b3 u- B }B. 正确2 u. [- q- G2 V3 f
满分：4 分
: J; [& I; t4 v0 d: ~7 q6 O3. 所有政府发行的债券都叫国债。
! i" P6 J3 J' d1 T/ C% U5 \9 Z/ n0 YA. 错误% v9 Q# U5 a/ s3 o5 B
B. 正确- o8 B: D6 b. H( z6 |! Z. R; W8 p" }- ]
满分：4 分
9 a, Z+ P% g3 g9 {& E0 T! v. f4. 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。3 v4 H8 t/ B) x( N' V4 k/ _: c Q
A. 错误5 V% P+ K8 v" N$ R
B. 正确) t9 ]9 c Q4 q. ]9 h
满分：4 分
% v7 C( I: _3 a6 M3 h3 Q% Z( T5. 开放式基金没有固定的期限。
9 g. b* [& G m OA. 错误' \+ \" V, F1 U
B. 正确
8 V0 C+ l% a1 ]: Y2 w 满分：4 分
6 [2 F8 c' }; u8 V- k9 ?6. 市场利率下跌，债券价格上升。, A' e" ?* P: _7 Y" h
A. 错误- Q; w- [8 O% L* k0 L
B. 正确& ?0 P; V- {/ o i% X, r9 |* K9 b: T
满分：4 分# K* ~8 |! g, w% s0 K+ m& N1 h
7. 技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。
Z, u: v6 P2 c/ JA. 错误% ~: i/ b) x! d# ]! u' o
B. 正确3 U( G2 q, b4 h! L' W
满分：4 分
% y# M! j6 {& A+ s) t* ?0 J8. 处在初创期的行业有极大的风险。$ s' u# _! x& d8 R6 Z) W
A. 错误- t% n4 R6 i& O$ v: F
B. 正确
: ]' Y' J" [, g1 o5 S 满分：4 分
5 m6 X% M, k* X6 S9. 复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
& b: n E' J4 J! ~A. 错误& o. \- J0 Q* m* D5 X6 J2 b
B. 正确
l8 z1 I( W E# C1 Y( A: }4 Z o 满分：4 分
$ l, ^! u9 o K; ~- }10. 基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
0 S0 ~- p! R6 a& g- k) AA. 错误
% k0 |. y% R" P8 N" [ z& zB. 正确& e o! ], n0 r+ e5 d- b, P+ L G: Q2 T
满分：4 分 : |0 u: ?# Z: y: `% o" c
; D$ A7 |* w* S- `4 G0 H* Z |
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发表于 2016-6-20 19:32:44
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发表于 2016-6-20 19:42:46
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