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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股份有限公司的最高权力机构是（）$ _5 d* n2 J9 h. [1 b9 N3 a4 q, K2 w
A. 董事会9 P8 I& o3 K, l, X; q" L
B. 监事会3 B( ^( f$ n2 C' u# `# F
C. 股东大会
7 F: T( G5 A) L8 ]! K `D. 经理
. X J% I% s, u" o5 z$ I 满分：4 分
$ j/ D# o- y' n% a# H* \2. 债券评级中AAA级表示（）
. Q# V: t1 d9 y/ F7 N1 m' s, xA. 最高级
* q# I* O) \5 j9 h3 j# UB. 高级
& [: W- s$ a3 AC. 中级. ]6 ?" X5 k' q+ n4 e9 _7 ~
D. 低级
* _/ b6 z* @0 E, ~! r 满分：4 分
& F4 @, y* |2 Y) p: q% T& w3. 股份有限公司申请上市的条件之一是（）: Z# K. J4 J2 E. u
A. 公司最近六个月连续盈利
* R+ V& e9 Z1 U" dB. 公司最近十二个月连续盈利
0 h7 e$ B+ Y- \2 ^, B0 xC. 公司最近两年连续盈利
4 c, t2 K. z3 s1 p. A5 ?% xD. 公司最近三年连续盈利% o* [+ w6 v0 m, B! B) `
满分：4 分- N `6 p! h8 N; W6 X. r& |' n
4. 证券结算公司的中央存管功能有()! D& \' }5 \$ R7 v6 E
A. 上市证券的发行登记
+ G8 P) ^( Z9 z! _6 v+ y9 sB. 证券托管与转托管
& l5 @: n7 {- K) c, wC. 证券交易的清算过户. D: k$ E+ e C6 g1 i
D. 自行买卖证券
4 G7 G1 j4 T) {- ?6 M4 a 满分：4 分* j4 g1 V1 ~- T4 X
5. 对证券市场的自律监管模式是()
+ ?" W' f' ~5 H8 b- oA. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场5 |/ ~( i( c4 l& s2 m+ n4 |# K
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
! y0 ?& Q5 {; n* m8 }% NC. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
, S! D3 B) i; p4 n& x/ Q/ y% KD. 各种自律组织起辅助作用
' ~/ A( W4 C- K8 s 满分：4 分& `. y1 w1 m$ R, Q1 J4 I
6. 道琼斯分类法将行业分为（）类。. }, @) Y+ D2 H* r3 u
A. 14 [1 n2 W9 M" ?* j0 {, S5 G
B. 2
N4 z% e0 k% ]C. 3
; d! B' }1 q4 E' ^6 D8 I% r9 x8 ~6 vD. 4) x! [# u+ O+ D+ h. |
满分：4 分. y7 } s& {0 E; O# q' {
7. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
8 Y, z1 k+ W# Q3 ~" a4 [, [A. 证券市场发展的自由放任阶段
# J/ e3 Z# ?$ B K, K& N, dB. 证券市场发展的法制建设阶段; m k6 y+ m3 A u6 K8 W
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
% E* w! N& k( f( Z0 t5 n4 QD. 证券市场发展的成熟阶段) y3 ?# n1 @" W1 C& J/ B
满分：4 分1 v: [. G$ A7 V7 {
8. 我国目前B股交易的交割方式为()! p, d* i; R% `
A. T+1
. i5 X! j3 |$ rB. T+2
& M0 Z3 l) ?% |/ JC. T+3& S& o2 L8 N; C6 @* O, g) T. o
D. T+40 L* }2 D2 ?% I7 L8 C+ k! R
满分：4 分# l" S- v) z* t% J, s! X$ n
9. 股票按可否上市为标准,可分为(): z: @- K+ r8 Q* n7 ~% M$ B* I/ k
A. 面额股票和无面额股票
# C9 V( S3 v( j9 I7 |B. 流通股票和非流通股票
2 I# Q- a' k; p& h% O5 @C. 表决股票和无表决股票
* I; d" z- r( `2 T- Y, k0 nD. 记名股票和无记名股票
& r7 _1 E4 ^! Z! W+ u 满分：4 分4 l+ ~# Q' N, M, f/ M
10. 按照《证券法》的规定，证券公司（）/ i7 E( w" L$ b$ h9 w" `) r. l/ Y
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
( c' w* \. `1 X( G5 f& D2 nB. 只能采取股份有限公司的组织形式
- _" d5 I4 T; W, K) t/ x4 |C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
: q; Y. U; r3 k! z& z3 I; uD. 只能采取合伙公司的组织形式0 v7 Y/ o$ E9 u5 n/ {. @
满分：4 分 9 p% X/ _9 ^% r$ t6 x
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 证券投资基金的特点（）/ V' t2 ] r& i* w
A. 专家运作和管理' K. f/ l" }5 T$ B7 R
B. 间接式债券投资
/ \7 d/ k0 c: n! I7 PC. 流动性强，买卖程度简单
1 C- p$ m* w3 E' C3 uD. 组合投资分散风险
0 Z1 _* q: C/ ~9 Y 满分：4 分
. ^% ]" Z, ]# ~5 U- W/ _. Q2. 资本市场可划分为（）
# X/ t; m S# D3 d8 E+ u2 x& t4 o$ |A. 中长期信贷市场
8 w' F$ g, [! s1 q3 C5 W9 dB. 股票市场! W K( u! c5 q) N' F N
C. 证券市场
" |6 r( K2 ]1 Y5 G, v3 b# B3 N4 E, jD. 回购市场1 q: a( N! e- g, M: ]' @2 \
满分：4 分
2 o2 ^! v$ Q" c: L" ]6 T$ y3. 按投资人的收益划分,债券主要分为（）0 c7 ]6 q( g8 ~) x
A. 固定利率债券# J9 J% C* H7 z1 i( B
B. 浮动利率债券8 ]& o* _2 }% H9 S: x: o9 \
C. 参加公司债券
1 \: P* j# ^, `3 T. ?. aD. 附新股认购权债券1 O8 u& }9 \5 |: f9 A
满分：4 分
0 c4 U+ N+ R6 l2 A. I4. 股票发行价格的种类主要有（）+ _% s% j) ^! u& x" ?" ?
A. 折价发行9 p* m, [1 W( R4 w9 W
B. 平价发行
% |$ a9 y4 R" W2 w9 UC. 溢价发行
3 I# n; w2 }% b d& F7 p9 I2 WD. 时价发行1 `8 ]5 @5 v! |1 {+ T: h1 R
满分：4 分
) s" T! @; c, ~- t0 e5. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）4 ^6 _# `* e9 n/ N9 G
A. 柜台委托
/ Y8 l6 ?2 m. w5 SB. 电话委托5 h9 |# d4 ^. v9 ?4 D4 h+ s1 v2 a5 ]
C. 电脑自助委托" Q" {+ k3 ?" f6 Z7 y
D. 市价委托; T& L# P. X/ H: |
满分：4 分
: H, ]: E' B6 i4 \! v/ e3 X) l0 F+ H4 D
三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。! ]' Q% O3 @5 f: B( T" p
A. 错误
2 \& j1 Y6 n8 ^B. 正确1 |6 V7 i. X- E6 L1 u
满分：4 分9 O& X# L: a q, M: f3 n
2. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
Q% k- s; Z( B/ D4 M' Y4 J u7 r" mA. 错误
1 Q6 P, F! c6 ]& d8 ]B. 正确6 L$ A: @9 C0 K& _' B' x7 K
满分：4 分
! D* ?$ j/ q+ d# q, @3 \' q2 e3. 本币汇率下降必然导致股价下降。$ J% _9 | _+ {
A. 错误
4 N* F$ n5 i I, J) [B. 正确4 ~2 x r$ ^# ]5 K0 V
满分：4 分" v9 q& K/ G, W+ o3 d- I
4. 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。3 c4 a: g" Q# l3 \/ p0 A
A. 错误4 _+ _$ y* y$ C: J! I5 D d
B. 正确
" e: s- T6 q+ |5 e 满分：4 分2 k( ^/ j" v3 j( i
5. 股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。9 A% ?, h' f- h3 Z; }- c8 K- U4 C
A. 错误 o0 h+ r" g" X# w1 v$ O* o5 `; M
B. 正确
+ \8 y7 G0 V0 K! ? 满分：4 分( n6 a+ i; ^ y4 L: j
6. 市场利率下跌，债券价格上升。/ p) a* H& s& d# m
A. 错误
# P5 i% g, B! C8 D& n) h; G! Y3 R3 QB. 正确
" g: T% R7 I" k/ a, l/ M- v3 K& U& |* U9 A 满分：4 分
& T0 X0 @5 W! j' ^0 {. ]+ a2 [% D7. 技术分析只关心证券交易过程中所发生的事情，对其他的事情不关心。
, g& f$ H0 K4 a; U# iA. 错误
/ Y7 U9 o, t: rB. 正确
2 [* i+ D6 I, ?. ~8 W' d6 S" _( L 满分：4 分
" G; Q' q$ V; w1 Q2 k8 ~8. 基金运作费用是直接向投资者收取的。
7 t" P, Z+ I0 x2 I+ i0 WA. 错误. d8 h8 M: C, K' F
B. 正确
& q7 {- C. s9 X! R8 g( R: G1 e% `2 z 满分：4 分' F/ T9 v2 _7 P2 O* U
9. 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
& X+ k5 w4 T" E Q! g4 x" dA. 错误
8 k P* T! `% ?* G2 oB. 正确3 K f; ?4 Y i) t1 N
满分：4 分
1 R4 z( a$ I# \2 o: a10. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
: D, [ F3 X5 p! t9 X C( z* LA. 错误
' S; z& \ o1 DB. 正确9 R( ]- @" H( r
满分：4 分 8 G- u4 l# `. S3 L: F
8 q2 K9 e5 M1 C+ q- T1 f |
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发表于 2016-6-20 20:00:37
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发表于 2016-6-20 20:10:39
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