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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股份有限公司的最高权力机构是（）4 u- _" o; h2 A0 A' L9 L
A. 董事会
/ f% D7 j% x, v! e- z7 t* SB. 监事会; P/ \2 `) E s# f8 c3 O
C. 股东大会+ ~, b7 F7 s) S' Q
D. 经理
" m& p9 G# p4 \) }, H) [" b5 Y 满分：4 分" g0 Q7 M a$ {. A0 M2 [
2. 债券评级中AAA级表示（）, n( p: G5 N' O3 g9 ^6 {/ y
A. 最高级
7 S3 Z+ E6 p# j; QB. 高级
. a" Z! i3 _. o* \' w" mC. 中级. U+ [% K" s: w. O
D. 低级
i, o$ X* U+ F 满分：4 分
% Y9 @6 I5 t1 V, \ g7 T3 h7 S3. 股份有限公司申请上市的条件之一是（）
8 B" p3 O: j8 ~/ [8 Y) Z0 S( F$ k& R2 WA. 公司最近六个月连续盈利
- Z1 |: ^) V& c* o3 ?2 [+ X, g: qB. 公司最近十二个月连续盈利: o: y" m0 ?. E' f n1 B, o
C. 公司最近两年连续盈利
8 f' K, C8 D' _( }6 \D. 公司最近三年连续盈利6 O, ^. d% Z9 x8 _' j5 P: |
满分：4 分' F! r. y1 E$ l
4. 证券结算公司的中央存管功能有()8 m+ I5 U" A2 G4 z+ J9 p& Y
A. 上市证券的发行登记- O5 R9 g/ @! W, F3 G4 u
B. 证券托管与转托管0 ]" _1 y$ D" l$ f( F* Y4 {
C. 证券交易的清算过户$ H5 k& m/ C J8 x& g
D. 自行买卖证券* C, i! n/ s: W. W. t: T
满分：4 分2 Y4 g5 t+ ^% u
5. 对证券市场的自律监管模式是()
! i l4 J7 i1 O, QA. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
9 k( K ~" L6 z4 E* x; @# \B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
$ v/ T! q! s, ZC. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
0 a; D( r: z/ u% m/ [D. 各种自律组织起辅助作用
1 X3 x; K5 a# @2 k( K6 [% ^7 M 满分：4 分1 ?; B& |5 z4 i* R7 I/ Y
6. 道琼斯分类法将行业分为（）类。
8 R* F3 j0 t! R' z* wA. 1
Y4 B' O( `7 k. pB. 2
; I8 S$ e j+ X, \% E! DC. 3
, h$ E) F; I9 i! u- V* }' Y( ]" FD. 4
% N& H5 V$ K1 l 满分：4 分
: q$ D# w* D7 D" s3 J7. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()8 {1 ?7 ~6 w- C {% {
A. 证券市场发展的自由放任阶段
+ N7 _ E" D) Q4 CB. 证券市场发展的法制建设阶段2 E/ |9 N( X4 H o z
C. 证券市场发展的迅速发展阶段1 s- f0 P' ?2 U# [& P+ `0 E, X5 P
D. 证券市场发展的成熟阶段1 }" _! ^! M A( N# c
满分：4 分
% l) _2 R7 }( M- N4 x' {$ X! \8. 我国目前B股交易的交割方式为()# N2 l* e" o% C \& b4 y+ p
A. T+1
1 G6 M4 H9 Z4 k; c; ~B. T+2( P0 P0 u+ L3 r( C
C. T+37 d5 D% @! @+ ^9 D- z) S5 l! h
D. T+4
, t d1 w( D* V$ ~ 满分：4 分/ Y, i5 h" G; m0 Y7 O5 d, w
9. 股票按可否上市为标准,可分为()
8 f V, h' H, ?& E3 x8 eA. 面额股票和无面额股票
, o" d- [7 T+ p. ?" uB. 流通股票和非流通股票
( K: S; @9 ^$ J/ [: n. fC. 表决股票和无表决股票
6 D2 E9 U/ ?3 h1 tD. 记名股票和无记名股票
- c9 P B+ r7 s, k* { 满分：4 分: x, ^/ D/ K( D0 b
10. 按照《证券法》的规定，证券公司（）" Z- t1 S. Z" B8 L% N
A. 只能采取有限责任公司的组织形式& h2 S/ J: q" |# a4 t
B. 只能采取股份有限公司的组织形式% S7 s. N5 e8 b" ]- h8 f
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式( @# v$ Q2 O+ a# c
D. 只能采取合伙公司的组织形式% o5 D) N, f5 \6 O5 d; `" N
满分：4 分
; f$ @$ w; L* P# }& z4 r2 _二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 证券投资基金的特点（）9 j S- \' ?" S4 ?& P- B- R
A. 专家运作和管理
# @" ]5 m5 N% X* a( |B. 间接式债券投资; x) m3 T2 {' V3 ~
C. 流动性强，买卖程度简单. \9 [; _! F. k4 m
D. 组合投资分散风险+ p8 u U' e7 r# Z9 M6 N, `
满分：4 分
& z: | E; }8 f$ c( T! e2 ?2. 资本市场可划分为（）% O2 U7 f! n8 {2 [
A. 中长期信贷市场$ w2 ]+ O) W6 f' u& M
B. 股票市场
$ R* V/ O+ M5 J: q+ F& eC. 证券市场3 M7 q& b2 ?* P9 t `7 C8 {
D. 回购市场3 W$ T7 ^5 a2 Z
满分：4 分8 v; c( w0 a6 T+ x( ~2 E
3. 按投资人的收益划分,债券主要分为（）
6 G( t% ~6 ?: [4 LA. 固定利率债券
% b; N# O$ s! d" E0 }# k% JB. 浮动利率债券. c7 v- m4 Q6 N) ]
C. 参加公司债券
+ b% t/ K5 y) V. YD. 附新股认购权债券& G5 Q9 Q3 Q# _5 p$ \
满分：4 分* e, }1 g, g! u
4. 股票发行价格的种类主要有（）
' V& I' e4 ]# N* fA. 折价发行! }. h D, k8 M; O/ ?& `! ^* J6 q
B. 平价发行
- ? X% M; ] XC. 溢价发行% p5 p+ o6 Q& t+ E
D. 时价发行
& |7 Y( y) `9 g0 @7 T6 v 满分：4 分
2 W9 Q x A/ k6 f9 V- c5. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
q9 A, o) Y i0 [A. 柜台委托1 A) b3 s* l4 }6 p
B. 电话委托) c6 u# }% m0 p! J$ z
C. 电脑自助委托
4 p. p1 |2 i# G) p' U1 g! d& HD. 市价委托! h: Z7 i! r$ Y# `
满分：4 分 6 F" [& k3 L: W4 k
8 d* B* ^) Q- Y3 W: N* s* a! D
三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。/ k0 K i, ]5 Z; m& l
A. 错误* o5 s1 d/ x$ U) M4 E* }. t' O
B. 正确( Y9 W0 T8 a P6 {1 W
满分：4 分) P v3 d z1 a7 p2 N! @& }
2. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
" e7 m5 L6 I2 e eA. 错误
: J7 g. o( R/ A9 v. VB. 正确$ H$ \; \: q+ R F
满分：4 分
. n9 k+ s* M5 B) t. w& z% x3. 本币汇率下降必然导致股价下降。
5 g; J4 b6 _( @1 n1 Q6 N2 k8 kA. 错误
2 H1 A$ Y5 s. T6 Q" j! \! |B. 正确
# Z, N( [( w" i! s 满分：4 分( o: A% X2 I b0 n3 H1 r/ l
4. 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。) K" q, n7 N* Q2 t2 s
A. 错误6 R+ c5 W/ Z$ A6 K
B. 正确
' C2 k0 e$ T4 D- } 满分：4 分
( W, L; K% B- Y& n5. 股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
% o8 G8 Q; C) a' ^! Y: HA. 错误
! F$ C: I! B" zB. 正确3 x6 e5 v& R% O. z, B! Q" _
满分：4 分* u" |+ Y7 C7 Z. u) }+ l" {
6. 市场利率下跌，债券价格上升。
* b% Y" T! B- i+ A A' WA. 错误3 U* ~: T, i1 a3 p, f: K6 m
B. 正确' ^8 A) M3 r0 S, `
满分：4 分
* G: k* a* s$ n$ @( E ~% H7. 技术分析只关心证券交易过程中所发生的事情，对其他的事情不关心。
; c9 J! p* J5 n7 K9 ?0 \0 s' zA. 错误& I3 Y- {0 X/ m9 m5 r% A3 p
B. 正确6 }: j' v( Y. U% _8 x1 m- u y
满分：4 分
% K7 k5 y0 M" K9 a! v8. 基金运作费用是直接向投资者收取的。2 `* n( a$ L2 C0 ]! }
A. 错误. F/ f4 g% h, q" \4 _; B# A
B. 正确
- ]+ D/ d+ R3 w! a# n( {9 a 满分：4 分5 U9 c2 X: N7 l
9. 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。( \' P( F$ m+ v; \
A. 错误" }* f0 J9 g6 }# J
B. 正确
9 H" P# v$ v6 a% E( T 满分：4 分; F2 i, X* i M/ j1 u% ~! E
10. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。! H0 N, f7 n r& K6 g& _
A. 错误
) X, i0 k/ R3 l1 q8 rB. 正确/ t" u$ o+ Y# [/ D, R3 A6 P
满分：4 分
# m4 |0 I1 T: t5 v4 f/ `0 _$ S% N
+ R- Y# [6 K% f$ E |
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IP卡
狗仔卡
发表于 2016-6-20 20:00:37
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发表于 2016-6-20 20:10:39
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