西安交通大学16年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题资料

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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
      满分：2  分
2.  对于B股交易说法不正确的是（ ）
A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D. B股目前实行T+3回转交易制度
      满分：2  分
3.  我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）
A. 会员制
B. 公司制
C. 契约制
D. 合同制
      满分：2  分
4.  证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）
A. 人民币一亿元
B. 人民币二亿元
C. 人民币三亿元
D. 人民币五亿元
      满分：2  分
5.  1992年，______在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始（ ）
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 转配股
D. 人民币特种股票
      满分：2  分
6.  上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
A. 双向过户
B. T+0交收
C. T+1交收
D. 单向过户
      满分：2  分
7.  下列不属于证券自营业务特点的是（ ）
A. 决策的自主性
B. 价格的波动性
C. 交易的风险性
D. 收益的不稳定性
      满分：2  分
8.  关于交易单位，说法错误的是（ ）
A. 股票100股为一手
B. 基金100单位为一手
C. 债券1000元面值为一手
D. 基金1000股为一手
      满分：2  分
9.  证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其____的80%（ ）
A. 总资产
B. 净资产
C. 注册资本
D. 自有资本
      满分：2  分
10.  上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ）
A. 会员公司在该所取得的交易席位
B. 会员公司的账户
C. 会员公司的客户
D. 证券公司的保证金账户
      满分：2  分
11.  下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（ ）
A. 在资产净值的基础上另一定的手续费
B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费
D. 以资产总值确定
      满分：2  分
12.  下列不属于内慕信息的是（ ）
A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B. 发行人发生重大债务
C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
      满分：2  分
13.  存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）
A. 债权凭证
B. 可转让凭证
C. 所有权凭证
D. 股权凭证
      满分：2  分
14.  关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 只有综合类证券公司有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
      满分：2  分
15.  从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（ ）
A. 1986
B. 1987
C. 1988
D. 1989
      满分：2  分
16.  证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ）
A. 收付
B. 登记
C. 结算
D. 过户
      满分：2  分
17.  在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。（ ）
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
      满分：2  分
18.  我国证券市场采用的是（ ）
A. 法人结算模式
B. 自然人结算模式
C. 证券公司结算模式
D. 营业部结算模式
      满分：2  分
19.  在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书。（ ）
A. T+0日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
      满分：2  分
20.  金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（ ）
A. 金融产品
B. 金融期货
C. 金融衍生工具
D. 金融期货合约
      满分：2  分
21.  我国证券市场的建立始于哪一年（ ）
A. 1990
B. 1990
C. 1986
D. 1984
      满分：2  分
22.  下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
      满分：2  分
23.  目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）
A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D. 托管证券公司制度
      满分：2  分
24.  有关交易所的席位说法正确的是（ ）
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
      满分：2  分
25.  证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起______内有效。（ ）
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 无时间限制
      满分：2  分
26.  可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（ ）
A. 基金
B. 优先股
C. 任意证券
D. 普通股
      满分：2  分
27.  因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 都不属于
      满分：2  分
28.  证券交易的特征主要表现为（ ）
A. 流动性、安全性和收益性
B. 流动性、收益性和风险性
C. 流动性、安全性和风险性
D. 收益性、安全性和风险性
      满分：2  分
29.  集合竞价确定成交价的原则是（ ）
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 价格优先和时间优先原则
D. 最大成交量原则
      满分：2  分
30.  对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）
A. 证券的收付称为交割
B. 资金的收付称为交收
C. 先清算后交割、交收
D. 先交割后清算
      满分：2  分

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.  下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 参加证券交易所组织的证券交易
E. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
      满分：2  分
2.  关于B股交易，说法正确的是
A. 采用无纸化交易方式
B. 上海证券交易所以1000股为一单位
C. 深圳证券交易所以1000股为一单位
D. 目前实行T+0回转交易制度
E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
      满分：2  分
3.  证券经纪业务的要素有 （ ）
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券市场
D. 证券交易所
E. 证券交易的对象
      满分：2  分
4.  关于集合竞价说法正确的是（ ）
A. 遵循最大成交量原则
B. 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C. 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D. 所有成交都以同一成交价成交
E. 未能成交的委托，自动进入连续竞价
      满分：2  分
5.  证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）
A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 私自转让会员席位
E. 委托其它证券公司代为买卖证券
      满分：2  分
6.  根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）
A. 普通席位
B. 特别席位
C. 代理席位
D. 有形席位
E. 无形席位
      满分：2  分
7.  当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（ ）
A. 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B. 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C. 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D. 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E. 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
      满分：2  分
8.  证券交易的原则为 （ ）
A. 公开
B. 公平
C. 公允
D. 公正
E. 信息对称
      满分：2  分
9.  按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（ ）
A. 股票账户
B. 债券账户
C. 股票价格指数账户
D. 基金账户
E. 优先股账户
      满分：2  分
10.  下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 忠实办理受托业务
C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E. 不得接受客户的全权委托
      满分：2  分

三、判断题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.  股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
2.  对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
3.  我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
4.  证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
5.  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
6.  存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
7.  与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
8.  证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
9.  证券经纪商可以为客户申购。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
10.  委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分