南开17春学期《金融机构与金融市场》在线作业资料

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一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）v 1.  下列属于资本市场的有
. 同业拆借市场
. 股票市场
. 票据市场
. 大额可转让定期存单
标准资料：
2.  我国证券业中，行业性自律性组织是指（）
. 证券交易所
. 证券业协会
. 证监会
. 证券登记结算公司
标准资料：
3.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
. 政策性
. 公开市场操作
. 投资性
. 保值
标准资料：
4.  公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
. 普通股票
. 优先股票
. 银行债权
. 普通债权
标准资料：
5.  商业银行参与货币市场的主要目的是为了（　）
. 筹集资金
. 头寸管理
. 实现货币政策目标
. 降低投资风险
标准资料：



二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）v 1.  股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种
. 固定资本
. 可变资本
. 真实资本
. 虚拟资本
标准资料：
2.  股票实际上代表了股东对股份公司的（）
. 产权
. 债权
. 物权
. 所有权
标准资料：
3.  与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（　）
. 存款
. 国库券
. 基金
. 保险单
标准资料：
4.  优先股是指
. 最后发行的股票
. 最基本和最先发行的股票
. 在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
. 在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
标准资料：
5.  不是普通股股东享有的权利主要有（）
. 公司重大决策的参与权
. 选择管理者
. 有优先剩余资产分配权
. 优先配股权
标准资料：
6.  ( )是银行间所进行的票据转让
. 贴现
. 转贴现
. 再贴现
. 都不是
标准资料：
7.  下列属于优先股股东权利范围的是
. 选举权
. 被选举权
. 收益权
. 投票权
标准资料：
8.  股票在实质上代表了股东对股份公司的（）
. 产权
. 债券
. 物权
. 所有权
标准资料：
9.  股票实际上代表了股东对股份公司的（）
. 产权
. 债权
. 物权
. 所有权
标准资料：
10.  在证券交易所内进行的交易称为
. 场内交易
. 场外交易
. 柜台交易
. 第三市场交易
标准资料：



三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）v 1.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
. 错误
. 正确
标准资料：
2.  债券的持有期收益率一定比票面利率大。
. 错误
. 正确
标准资料：
3.  债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
. 错误
. 正确
标准资料：
4.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
. 错误
. 正确
标准资料：
5.  普通股票在权利义务上不附加任何条件()
. 错误
. 正确
标准资料：
6.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
. 错误
. 正确
标准资料：
7.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
. 错误
. 正确
标准资料：
8.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
. 错误
. 正确
标准资料：
9.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
. 错误
. 正确
标准资料：
10.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少()
. 错误
. 正确
标准资料：
11.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()
. 错误
. 正确
标准资料：
12.  工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机()
. 错误
. 正确
标准资料：
13.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
. 错误
. 正确
标准资料：
14.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
. 错误
. 正确
标准资料：
15.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。
. 错误
. 正确
标准资料：
16.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
. 错误
. 正确
标准资料：
17.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
. 错误
. 正确
标准资料：
18.  同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点()
. 错误
. 正确
标准资料：
19.  国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。
. 错误
. 正确
标准资料：
20.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券()
. 错误
. 正确
标准资料：
21.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
. 错误
. 正确
标准资料：
22.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。
. 错误
. 正确
标准资料：
23.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()
. 错误
. 正确
标准资料：
24.  我国证券交易所是按公司制方式组成()
. 错误
. 正确
标准资料：
25.  再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
. 错误
. 正确
标准资料：
26.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
. 错误
. 正确
标准资料：
27.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()
. 错误
. 正确
标准资料：
28.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回()
. 错误
. 正确
标准资料：
29.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
. 错误
. 正确
标准资料：
30.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
. 错误
. 正确
标准资料：



一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）v 1.  下列属于所有权凭证的金融工具是
. 商业票据
. 股票
. 政府债券
. 可转让大额定期存单
标准资料：
2.  银行在票据未到期时将票据买进的做法是
. 票据交换
. 票据承兑
. 票据结算
. 票据贴现
标准资料：
3.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是（）.
. 场外交易市场
. 有形市场
. 第三市场
. 第四市场
标准资料：
4.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
. 基金总资产
. 供求关系
. 基金净资产
. 基金负债
标准资料：
5.  一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
. 正相关
. 负相关
. 不相关
. 不确定关系
标准资料：



二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）v 1.  代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。
. 证券公司
. 证券交易所
. 商人银行
. 投资银行
标准资料：
2.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
. 市场利率
. 银行贷款利率
. 同业折借利率
. 定期存款利率
标准资料：
3.  为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例 的现金。
. 封闭式基金
. 开放式基金
. 国债基金
. 股票基金
标准资料：
4.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）
. 场外交易市场
. 有形市场
. 第三市场
. 第四市场
标准资料：
5.  为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金
. 封闭式基金
. 开放式基金
. 国债基金
. 股票基金
标准资料：
6.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
. 政策性
. 公开市场操作
. 投资性
. 保值
标准资料：
7.  资本市场可以分为（）
. 证券市场和同业拆借市场
. 中长期信贷市场和证券市场
. 证券市场和回购市场
. 股票市场和债券市场
标准资料：
8.  第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的
. 交通银行
. 花旗银行
. 东京银行
. 巴黎国民银行
标准资料：
9.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.
. 优先股
. 可转换公司债
. 收益公司债
. 信用公司债
标准资料：
10.  不是普通股股东享有的权利主要有（）
. 公司重大决策的参与权
. 选择管理者
. 有优先剩余资产分配权
. 优先配股权
标准资料：



三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）v 1.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()
. 错误
. 正确
标准资料：
2.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()
. 错误
. 正确
标准资料：
3.  工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。
. 错误
. 正确
标准资料：
4.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
. 错误
. 正确
标准资料：
5.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
. 错误
. 正确
标准资料：
6.  再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
. 错误
. 正确
标准资料：
7.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()
. 错误
. 正确
标准资料：
8.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
. 错误
. 正确
标准资料：
9.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
. 错误
. 正确
标准资料：
10.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()
. 错误
. 正确
标准资料：
11.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
. 错误
. 正确
标准资料：
12.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()
. 错误
. 正确
标准资料：
13.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()
. 错误
. 正确
标准资料：
14.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）
. 错误
. 正确
标准资料：
15.  普通股票在权利义务上不附加任何条件。
. 错误
. 正确
标准资料：
16.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()
. 错误
. 正确
标准资料：
17.  有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。
. 错误
. 正确
标准资料：
18.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
. 错误
. 正确
标准资料：
19.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
. 错误
. 正确
标准资料：
20.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
. 错误
. 正确
标准资料：
21.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券 ()
. 错误
. 正确
标准资料：
22.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
. 错误
. 正确
标准资料：
23.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
. 错误
. 正确
标准资料：
24.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()
. 错误
. 正确
标准资料：
25.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。
. 错误
. 正确
标准资料：
26.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
. 错误
. 正确
标准资料：
27.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券()
. 错误
. 正确
标准资料：
28.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
. 错误
. 正确
标准资料：
29.  证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
. 错误
. 正确
标准资料：
30.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
. 错误
. 正确
标准资料：



一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）v 1.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
. 优先股
. 可转换公司债
. 收益公司债
. 信用公司债
标准资料：
2.  长期资金融通市场又称为
. 货币市场
. 资本市场
. 初级市场
. 次级市场
标准资料：
3.  期权合约买方可能形成的收益或损失状况是
. 收益无限大，损失有限大
. 收益有限大，损失无限大
. 收益有限大，损失有限大
. 收益无限大，损失无限大
标准资料：
4.  我国证券业中，行业性自律性组织是指（）
. 证券交易所
. 证券业协会
. 证监会
. 证券登记结算公司
标准资料：
5.  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
. 始终是审批制
. 由审批制到核准制
. 始终是核准制
. 由核准制到审批制
标准资料：



二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）v 1.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
. 优先股
. 可转换公司债
. 收益公司债
. 信用公司债
标准资料：
2.  按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为
. 一级市场和二级市场
. 同业拆借市场和长期债券市场
. 货币市场和资本市场
. 股票市场和债券市场
标准资料：
3.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
. 政策性
. 公开市场操作
. 投资性
. 保值
标准资料：
4.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
. 基金总资产
. 供求关系
. 基金净资产
. 基金负债
标准资料：
5.  在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
. 委托代理关系
. 债权债务关系
. 信任关系
. 买卖关系
. 所有权关系
标准资料：
6.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场
. 货币市场
. 资本市场
. 贷款市场
. 中长期信贷市场
标准资料：
7.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
. 市场利率
. 银行贷款利率
. 同业折借利率
. 定期存款利率
标准资料：
8.  不是普通股股东享有的权利主要有（）
. 公司重大决策的参与权
. 选择管理者
. 有优先剩余资产分配权
. 优先配股权
标准资料：
9.  股票实际上代表了股东对股份公司的（）
. 产权
. 债权
. 物权
. 所有权
标准资料：
10.  为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例 的现金。
. 封闭式基金
. 开放式基金
. 国债基金
. 股票基金
标准资料：



三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）v 1.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
. 错误
. 正确
标准资料：
2.  一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。
. 错误
. 正确
标准资料：
3.  证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证()
. 错误
. 正确
标准资料：
4.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
. 错误
. 正确
标准资料：
5.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。
. 错误
. 正确
标准资料：
6.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
. 错误
. 正确
标准资料：
7.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()
. 错误
. 正确
标准资料：
8.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。
. 错误
. 正确
标准资料：
9.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。
. 错误
. 正确
标准资料：
10.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回()
. 错误
. 正确
标准资料：
11.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
. 错误
. 正确
标准资料：
12.  再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
. 错误
. 正确
标准资料：
13.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
. 错误
. 正确
标准资料：
14.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()
. 错误
. 正确
标准资料：
15.  普通股票在权利义务上不附加任何条件()
. 错误
. 正确
标准资料：
16.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
. 错误
. 正确
标准资料：
17.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
. 错误
. 正确
标准资料：
18.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
. 错误
. 正确
标准资料：
19.  各国对股票发行都定有严格的法律程序()
. 错误
. 正确
标准资料：
20.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场()
. 错误
. 正确
标准资料：
21.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
. 错误
. 正确
标准资料：
22.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()
. 错误
. 正确
标准资料：
23.  一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。
. 错误
. 正确
标准资料：
24.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()
. 错误
. 正确
标准资料：
25.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
. 错误
. 正确
标准资料：
26.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()
. 错误
. 正确
标准资料：
27.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
. 错误
. 正确
标准资料：
28.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
. 错误
. 正确
标准资料：
29.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
. 错误
. 正确
标准资料：
30.  我国证券交易所是按公司制方式组成。
. 错误
. 正确
标准资料：