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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） V 1. 政府债券中的长期债券是指债券期限为（ ）的债券。
8 h2 |; K; c" M! [1 _. VA. 十年以上
( ^+ S& _- J$ ?9 I5 dB. 一年以上
|3 l$ m2 g: A4 k3 LC. 三年以上
. G! R$ F: Q" PD. 五年以上
2 g ?9 W9 c2 F4 s# T+ Y: W ?& L# d# r Z) n
2. 在股票、债券投资操作过程中，（ ）是投资者最关心的一个方面。' ^3 L; {, _$ e' D
A. 变现能力比率9 c( N2 K) `$ Z* F0 C- O
B. 资产管理比率
1 d4 P; n' y# U" D7 pC. 负债比率1 `- a3 i5 K, W1 ~* g$ \
D. 盈利能力比率* }5 [1 ^# E8 |$ ?) a6 r7 q
2 w/ W& \: w* C3 h3. 间接融资的工具有( )
3 n) U4 c: B* Q5 S4 k/ YA. 贷款合约
; a& p& s+ f3 O, o+ zB. 直接借贷凭证
1 F( z8 ?5 y) oC. 股票3 w# b0 A6 B! t6 a3 B
D. 债券0 k. b" \# N; `# H& v
4 x4 o$ Y% d# a4. 基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ）。3 a1 y; p- @0 c! h
A. 股票的投资价值
: G$ }6 I. a1 @: H- FB. 股票的价格8 q6 y( b0 V) b7 S3 K4 H8 B; q0 Y
C. 股利分配
4 n# w$ P- v+ e) }/ F2 HD. 预测利润
& M7 d; a# H, {% B
: s0 `2 ^ l2 q* g5. 股票的未来收益的现值是（ ）。
5 `2 B/ P% [9 eA. 票面价值
; f, A3 ^7 Z. G. D4 s$ A8 l# j; |B. 账面价值
5 f; |7 w& l0 y; q" D- BC. 清算价值
/ ?* p7 M! H+ N( e, p/ HD. 内在价值
4 ]' [- ?* S8 j: D8 h
- e B6 J' ^1 M( \6 _) @6. 债券直接发行是指（ ）。! { f" e! d8 j& g- ]
A. 向非特定投资者发行
! ^7 A& `. h8 j* q# UB. 向特定投资者发行% b8 c# e5 I9 l8 H) B
C. 不通过中介机构向投资人推销! s) Q- k1 k7 ]2 _# K" x
D. 委托中介机构承销1 F: f+ \" E% r$ i: @
1 [& a/ W6 e/ ? H7. 直接融资的优势有（）
4 p8 u8 K6 ?7 FA. 投资收益较大
0 v' \ U ]4 hB. 资金供给双方不直接发生债务关系
' E! g. ]/ G7 {5 U$ u, NC. 一定需要金融媒介' o4 a9 [" J3 ?5 } r
D. 筹资成本较高4 L1 B1 U/ L1 w( [/ M: ?
' ]9 N* I0 Q7 o2 W6 Y
8. 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
2 k( O( D; h* |; J. n7 ~$ ]A. 基金总资产9 X2 m$ M* r; B; W) M7 ?
B. 基金净资产' N L5 z! z- M
C. 供求关系- Y L1 m p+ a& F8 K+ }) r
D. 基金负债, |0 R3 i% k9 q* a1 H
. Y$ `- _0 |+ M' K- Y7 D8 a9. （ ）对债券价格的变动有着直接的影响。6 ` T, a: F% d/ i) N
A. 市场利率; e( ` U* \5 I5 g
B. 经济发展情况5 f4 c, R! ]# K9 S
C. 市场的供求关系
6 @3 p) f6 i0 t# ~3 WD. 物价水平
@% ^: K' r+ Z8 B. P
% B$ h# y% W6 i, A10. 同业拆借市场是指（ ）。
3 \4 b0 {3 ^+ ^0 FA. 企业之间的资金调剂市场8 Z8 _8 Q: S; \+ i0 y
B. 银行与企业之间资金调剂市场9 f5 {3 V# }. B# ?6 T& e
C. 金融机构之间资金调剂市场
- y; a3 O" u: [7 x% m6 \9 [& LD. 中央银行与商业银行之间资金调剂市场
# [& ]2 H3 u) C7 J) K j1 [( X9 k& g# g V+ c
6 m6 e1 B; \+ j! L* {# a+ O9 N( K$ L) \" W2 _
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） V 1. 商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ）$ I$ T8 r$ o. M) \/ L8 O
A. 票据市场* U& Y) z$ R( v/ U8 n
B. 同业拆借市场
& |/ [/ I+ @. m1 @: w$ g" V5 `6 v( _C. 证券市场! {5 z' i) P- B9 E B
D. 外汇市场
# n- D. g1 t9 a) j, N2 G! d( oBC; M+ |6 D4 }6 I6 w; v3 K
2. 对债券、股票的投资者来说，其最关心的从而影响其投资决策的最主要因素是（ ）。
$ \7 _4 x2 }9 s2 ~( J7 ^4 cA. 价格
3 S: Q* i& s( j8 y/ t& f- AB. 经济周期( `* K2 I( U2 k$ X- q2 `% l. u
C. 利率4 Q8 J0 \9 M3 K' x' `. V
D. 收益率" S' ^: O8 ?$ p/ g
CD" M3 [; [5 {- Y% v0 s$ U
3. 股票流通市场的交易方式（ ）。3 R' N! x/ i% M+ l o
A. 按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖
6 y; g! P9 l4 Q2 m: M/ {/ ZB. 按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易
. e& G; }( \, P! N0 @# z4 p+ k, LC. 按交割期限不同，分为现货交易和期货交易
. \# e% t$ Q) O* _( c8 I+ @D. 期权交易( G8 @+ L! k) y: m( d
BCD# H9 k; p8 e5 d& f: s0 K D F
4. 股票的票面要素有（ ）。
! y3 y! l( |% N, O" PA. 标明股票字样
: r Q- ]9 ?- G0 K' Q# ^$ w" eB. 股份公司的名称
5 F" A3 Y8 X0 b, M" Y7 iC. 设立登记的年月日
O8 v* L1 q& _7 K3 P8 QD. 股份总额与每股金额
+ d0 O0 ^) \/ A r a+ b! {2 jBCD
$ x2 ?. y' k3 M6 s" ?/ W5. 决定债券内在价值（现值）的主要变量有（ ）。
- f( B; t8 |7 u! {A. 债券的期值
- n X; R' M3 k jB. 债券的待偿期
! L2 G' I. J& ~& J, a1 sC. 市场收益率
% b: C- F9 I& D! f4 h9 d: m* SD. 债券的转让价格( U. V9 b3 M. O* s' i: T
BC1 o$ D U* X9 F- A
6. 编制股票价格指数的基本要求（ ）。+ k" m" p+ ^* o% H' e) L: ]/ ]
A. 客观性: ]! [7 ~$ M5 p0 c
B. 代表性7 q: R' g0 k, P- [* @$ A: s' R. }+ x
C. 准确性. d ^1 u( h! M: |1 x3 @
D. 敏感性
' J0 d( }* D) j' B) @BD
, K! E, U% R1 A. i# ^/ ^4 z7. 契约型与公司型投资基金的主要区别有（ ）
, b+ R# j1 @. aA. 法律依据不同
0 u$ k) P/ b: N3 I! L0 qB. 投资者的地位不同% r* h- g3 _" e! `5 a% X" t
C. 法人资格不同0 b6 _7 T$ h* K8 }2 [8 D
D. 融资渠道不同
! s [5 o5 v: Q, WBCD! P5 W5 D0 b% ]9 l6 ^2 \ k
8. 货币市场的交易工具主要有（ ）
: B) Z5 n* D/ @, fA. 货币头寸. {' v! h' `8 i# F! h
B. 各种票据4 G. `+ z3 C/ V$ f: x
C. 各种债券( N4 r4 D; u" w- f {
D. 短期国库券
+ ~" g( W* W' f# ^+ r( pBD( M6 z) O, L; R7 u
9. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
, U+ U$ c z; S3 P" C2 @8 ZA. 开放式基金
- w* ~' J8 q# O5 Z( m, }$ e! UB. 封闭式基金
Y' W% ?4 @9 ^! Y+ v# ZC. 契约型基金
/ z2 l; Z8 B" XD. 公司型基金
0 y2 a! b3 e( V& ]; JD; A; |9 ^6 `# v& P# Y3 X
10. 外汇市场的分类（ ）。) g: U, I! C9 g& i8 `% L
A. 按其组织方式：柜台市场与交易所市场
1 I* @# q( ?6 Q0 P1 @B. 按参加者的不同：零售市场与批发市场
# i3 K- ^2 w% n. }& q$ H* h* T4 bC. 按政府的参与程度：官方市场自由外汇市场与外汇黑市. ?, d# B; q7 ^5 P5 a9 J1 ^, D
D. 按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场
( G9 s* B+ Q: B- u' N/ i3 rBCD
9 H, R" b* U# X; b7 T9 [3 b
/ n' B- N, V6 ]3 q' Y# }' D3 z* P' u/ g3 {
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。） V 1. 股票市场主要由发行市场与流通市场构成。& c* R! a0 }7 p+ L
A. 错误) u/ N. l! n( V8 p6 t# T
B. 正确
I% d& g( k6 a" [/ r. ^: F6 l" W" Y4 I, Y+ c+ o
2. 短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。, R* ]5 f! g) \2 R9 C
A. 错误) P" e! ^/ i- y; E, G& A
B. 正确
2 X' ?. v$ q# F& N' T. g$ }/ T E+ z8 y# h N* f
3. 同业拆借市场利率变化可以成为中央银行调整货币政策的重要参考指标。& o# k$ B T+ w j
A. 错误3 q4 _& M( I" s
B. 正确
+ [4 p5 D4 b0 s* O. c% ]7 t8 _
# F1 E# F4 A4 Z- |4. 场外交易的参与者主要有两类，即证券商和投资人。) y& O! d/ u2 M, a5 E
A. 错误* ]4 g# b: c o
B. 正确
' c/ _% g. H) [$ @6 S7 N2 V2 N8 w/ O
$ D" G# ^7 _) l4 H( D9 P6 M1 I/ J5. 当发生严重通货膨胀时，股价也会下跌。3 H0 E1 u2 I8 E, k
A. 错误
2 B, I3 k; R6 E- U! cB. 正确% C9 P' q: O% n& N$ K
5 s$ w' j( h! l) U) n* F6. 技术分析研究市场过去及现在的行为反应，推测未来价格的变动趋势。
7 Z* Q6 V; U' {- h1 j+ w, nA. 错误
/ A8 Z; J8 G) t. N7 F [: u& TB. 正确
9 p) Z7 W+ n5 _& v8 r. M! {; \+ }6 J. C7 |1 E( s0 I
7. 利率期货交易也是为避免价格波动风险而产生的。5 b+ ~; v& A" R) k/ m, K
A. 错误
' n3 ]4 f/ c0 XB. 正确0 A! f. M. Q. a
0 [: L K: u5 I! u: s% ~ S8. 一般来讲，股票价格是与经济增长反方向运动的。
6 t/ }) W" |* ~: x+ eA. 错误) U* B: i+ D% m: c* L
B. 正确
! A( g# ]! r6 G! ?; B3 U# Z+ F0 S* \# K( X5 L+ {, t: |& A3 z6 n8 n
9. 净利润就是企业赚取利润的能力，这是投资者最关心的一个方面。
( @7 z$ f' j* h1 a+ [- l3 P4 zA. 错误3 O: y" h) q2 _0 y2 k! i O
B. 正确9 f' s( K" T5 ^5 H$ @0 U& l. r: {
5 @4 E& k) T. d! Z. Y; O6 B, s10. 与股票发行市场相比，股票流通市场的参与者较为复杂。
! `! J+ r2 {2 _5 M. z- N4 ~A. 错误
0 D: k7 d3 ~6 e7 O7 a5 MB. 正确2 u- L& r+ b$ E2 K) E9 ~
$ C4 |$ H, |! R- Z
& k! c+ S' G" K7 H3 ~ @* x$ s
5 Y, w$ |9 R' D8 `; f' Y5 X
. C4 s9 I3 \ ?5 Z( a
! B4 q; e, v0 V+ U z- h8 k- H: u# ?7 ` i8 n
7 Y. s* Z- q" C6 z3 e
! Z# _5 M/ p$ W% `) n8 t& T1 S' I2 [% A" i. [
3 H+ n( j) V" b/ W$ y
: o. u, Q0 |" M/ a5 J h* G# J" v2 B
9 c8 k$ h& a1 T4 N9 p9 O2 W$ i- Q$ m4 O
6 P! I4 U9 h8 ~9 f+ q
7 U0 P/ V: ^8 t' Z8 N |
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发表于 2017-4-25 09:57:04
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发表于 2017-4-25 10:07:03
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