兰大10秋学期《证券投资与管理》作业1-4

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10秋学期《证券投资与管理》作业1
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

?        单选题
?        多选题
?        判断题


、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）    得分：40
1.  衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。
A. 普通股每股净收益
B. 股息发放率
C. 普通股获利率
D. 股东权益收益率
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
2.  与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ）。
A. 反转突破形态
B. 圆弧顶形态
C. 持续整理形态
D. 其他各种形态
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
3.  大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A. PSY
B. BIAS
C. OBOS
D. WMS%
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
4.  不属于按计息方式分类的债券是( )
A. 附息债券
B. 单利债券
C. 复利债券
D. 累进利率债券
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
5.  （ ）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A. ADL
B. ADR
C. OBOS
D. WMS%
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
6.  不属于股票发行目的的是 ( )
A. 提供投机工具
B. 筹措资本金
C. 巩固公司的经营权
D. 为了股东直接利益而增资
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
7.  证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
A. 买卖成交报告单
B. 证券买卖委托书
C. 指定交易协议书
D. 交割单
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
8.  反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。
A. 证券市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 资本市场线方程
D. 套利定价方程
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
9.  心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
B. 对价格与价值偏离的调整
C. 对市场心理平衡状态偏离的调整
D. 对市场供求均衡状态偏离的调整
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
10.  根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A. 总经理
B. 监事长
C. 董事长
D. 公司内部自定
正确资料：C      满分：4  分  得分：4








  
10秋学期《证券投资与管理》作业1
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

?        单选题
?        多选题
?        判断题


、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）    得分：20
1.  大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。
A. 喇叭形
B. 菱形
C. 旗形
D. 楔形
正确资料：AB      满分：4  分  得分：4
2.  按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 累进利率债券
D. 贴现债券
正确资料：ABCD      满分：4  分  得分：4
3.  股票的未来收益包括（ ）。
A. 股息收入
B. 资本利得
C. 股本增值收益
D. 清算价值
正确资料：ABC      满分：4  分  得分：4
4.  影响股票投资价值的因素包括：（ ）。
A. 公司净资产
B. 行业因素
C. 公司盈利水平
D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
正确资料：ABCDE      满分：4  分  得分：4
5.  认股权证的三要素是（ ）。
A. 认股期限
B. 认股价格
C. 认股时间
D. 认股数量
正确资料：ABD      满分：4  分  得分：4








  
10秋学期《证券投资与管理》作业1
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

?        单选题
?        多选题
?        判断题


、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）    得分：20
1.  大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。
A. 喇叭形
B. 菱形
C. 旗形
D. 楔形
正确资料：AB      满分：4  分  得分：4
2.  按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 累进利率债券
D. 贴现债券
正确资料：ABCD      满分：4  分  得分：4
3.  股票的未来收益包括（ ）。
A. 股息收入
B. 资本利得
C. 股本增值收益
D. 清算价值
正确资料：ABC      满分：4  分  得分：4
4.  影响股票投资价值的因素包括：（ ）。
A. 公司净资产
B. 行业因素
C. 公司盈利水平
D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
正确资料：ABCDE      满分：4  分  得分：4
5.  认股权证的三要素是（ ）。
A. 认股期限
B. 认股价格
C. 认股时间
D. 认股数量
正确资料：ABD      满分：4  分  得分：4








  
10秋学期《证券投资与管理》作业1
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

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、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）    得分：40
1.  公司的固定资产净值率越大，表明公司的经营条件相对较好。
A. 错误
B. 正确
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
2.  B股是外资股。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
3.  基金的收益一定高于债券的收益。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
4.  股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
5.  所有政府发行的债券都叫国债。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
6.  流动比率可以反映公司的短期偿债能力。
A. 错误
B. 正确
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
7.  债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
A. 错误
B. 正确
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
8.  行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
9.  一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。
A. 错误
B. 正确
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
10.  股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
A. 错误
B. 正确
正确资料：A      满分：4  分  得分：4








  
10秋学期《证券投资与管理》作业2
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

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、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）    得分：40
1.  发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（ ）。
A. 实现债权的费用
B. 转换的费用
C. 手续费
D. 交易的费用
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
2.  反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。
A. 证券市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 资本市场线方程
D. 套利定价方程
正确资料：C      满分：4  分  得分：4
3.  公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。
A. 20%
B. 50%
C. 80%
D. 40%
正确资料：D      满分：4  分  得分：4
4.  目前我国股份有限公司资本确定采取（ ）原则。
A. 自定资本制
B. 法定资本制
C. 授权资本制
D. 折衷资本制
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
5.  下面哪一项不是公司资本公积金的来源（ ）。
A. 公司资产重估增值的部分
B. 股票溢价发行的溢价部分
C. 接受捐赠
D. 公司投资于其他公司所得收益
正确资料：D      满分：4  分  得分：4
6.  波浪理论认为一个完整的周期分为（ ）。
A. 上升5浪，调整3浪
B. 上升5浪，调整2浪
C. 上升3浪，调整3浪
D. 上升4浪，调整2浪
正确资料：A      满分：4  分  得分：4
7.  承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（ ）。
A. 私募
B. 公募
C. 全额包销
D. 代销
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
8.  以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。
A. 2/3以上
B. 半数以上
C. 3/4
D. 全部
正确资料：D      满分：4  分  得分：4
9.  下列哪些资金不能进入我国股票市场（ ）？
A. 保险公司资金
B. 银行资金
C. 企业资金
D. 证券公司资金
正确资料：B      满分：4  分  得分：4
10.  在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。
A. 持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况
D. 内部职工股的审批及发行情况
正确资料：A      满分：4  分  得分：4








  
10秋学期《证券投资与管理》作业2
试卷总分：100       测试时间：--       试卷得分：100

?        单选题
?        多选题
?        判断题


、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）    得分：20
1.  债券发行方式有（ ）。
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 定向发行
D. 公开发行
正确资料：ABCD      满分：4  分  得分：4