2017秋季学期金融市场（开放本科）第三次形考任务

小灵老师

一、单项选择题（共 5 道试题，共 20 分。）
1.  以下不影响债券的实际收益率水平的是
A.
债券偿还期限

B.
债券票面利率

C.
债券的发行价格

D. 行业盈利水平
      满分：4  分
2.  金融期货市场的首要功能是
A. 套期保植和转移风险
B.
盈利

C.
稳定价格

D.
发现未来价格

      满分：4  分
3.  票据是一种要式证券，这里的“要式”是指
A. 必须以法定方式作成
B.
强调票据的重要性

C. 盖章人必须对票据所载文字负责
D.
票据的权利

      满分：4  分
4.  投资者购买某种债券不需要考虑的因素是
A.
物价指数

B.
债券期限

C.
风险

D.
票面利率

      满分：4  分
5.  金融期货市场的首要功能是
A.
套期保植和转移风险

B.
盈利

C.
稳定价格

D.
发现未来价格

      满分：4  分
二、多项选择题（共 4 道试题，共 20 分。）
1.  以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是
A. 均等且相对
B. 避险的不完全性
C. 数量上相等
D.
方向上相反

E.
以上都对

      满分：5  分
2.  以下属于外汇市场运行机制的有
A. 汇率机制
B. 供求机制
C.
风险机制

D. 效率机制
E.
盈利机制

      满分：5  分
3.  投资者购买某种债券需要考虑的因素有
A. 债券期限
B.
风险

C.
票面利率

D.
债券发行价格

E.
实际收益率

      满分：5  分
4.  以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是（ ）。
A. 均等且相对
B.
避险的不完全性

C. 数量上相等
D.
方向上相反

      满分：5  分
三、判断题（共 20 道试题，共 60 分。）
1.  
衍生金融工具的目的并非实际资金借贷。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
2.  
衍生金融工具是适应分散和转移价格风险而产生的。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
3.  证券经纪人就是证券公司法人。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
4.  
法人经纪人通常由具有一定资力的银行、证券公司和信托公司来充任。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
5.  
证券经纪人可以是个人经纪人或自由经纪人，也可以是法人经纪人。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
6.   衍生金融工具的目的并非实际资金借贷。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
7.  金融期货市场交易的前身就是金融远期交易。二者既有联系，又有区别。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
8.  
在期货市场上进行套期保值交易，是为了使现在或将来拥有的资产、负债得到保值，不致因金融商品价格变化受到损失。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
9.  
证券经纪人不能是个人经纪人。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
10.  
不论作为个人经纪人还是法人经纪人都需获得“席位”才能进入交易所进行交易。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
11.  证券经纪人不能是自由经纪人。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
12.  在期货市场上进行套期保值交易的目的不是为了盈利。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
13.  衍生金融工具的功能主要在于分散和转移由于基本金融资产价格波动所带来的价格风险，即是适应分散和转移价格风险而产生的。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
14.  
金融期货市场交易的前身是金融现货交易。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
15.  金融期货市场交易的前身是金融现货交易。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
16.  证券经纪人是指在证券市场（或资本市场）充当交易双方中介和代理买卖而收取佣金的中间商人。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
17.  发行商业票据一般要考虑的是：对各种借款方式进行成本收益比较，确定是否采取发行商业票据方式筹资。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
18.  法人经纪人通常由具有一定资力的银行、证券公司和信托公司来充任。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
19.  
发行商业票据要依据发行需要和商业惯例进行操作，通常没有法律规定的准则和程序，主要考虑发行数量等要素。

A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
20.  证券经纪人是指在证券市场（或资本市场）充当交易双方中介和代理买卖而收取佣金的中间商人。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分

shenyeben

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琉璃菁菁

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