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川大《金融法实务》17秋在线作业2（100分）
/ @. ?; B9 Z* {. C, u1: 单选题 (2分)
. I) P+ `: R( C8 r. }3 l6 O下列不属于金融监管机构的是：7 D' P% D2 h; u2 m b: B
A: 国家外汇管理局
6 b" \4 L L' T& | v2 y _7 _B: 保监会
3 j/ B* g( I9 p- Z }C: 商业银行+ Z* j! K$ H! i4 f+ B, W
D: 证监会, [3 M3 [$ z# {
正确资料:C
) q$ o( _4 K/ F; H+ s. p
( f0 r; v) f- F0 K8 S5 l2 v2: 单选题 (2分)$ p+ m3 o& |4 u: Z$ ?& u
甲签发汇票一张，金额为100万元，收款人为乙，乙将其转让给丙，丙受让汇票后将金额改为1100万元并转让给丁，后来依次转让给戊、己。己请求付款人付款时被以票据金额存在变造为由拒绝。下列对票据债务人票据责任的说法中，正确的是：7 ~9 r' L" i1 |) {6 s! i
A: 甲、乙、丁、戊承担100万元的票据责任
1 ~8 U' w1 o5 ?( s# a. KB: 甲、乙、丙、丁、戊承担1100万元的票据责任, n5 E9 N3 y/ I; d" |5 N7 p4 {( y
C: 丁、戊、己承担1100万元的票据责任
: }' e% h! K' LD: 除丙外，其他人均不承担票据责任
) Q# x0 W3 i* g" w3 O# Z正确资料:C
( Z: f u3 o5 C$ h! A: o- o& o5 R, o7 T: v" B( W0 N. X
3: 单选题 (2分)
' ]. c% _/ {7 ^; S, |6 _# q根据我国《证券法》的规定，（ ）。
- n2 P- u* f! h! ?+ S1 v+ U( eA: 证券公司均可以从事证券自营业务) ], a7 x, j; }4 c) r+ h7 O+ y
B: 证券公司均不得从事证券自营业务
7 o, H8 |4 W4 w, Q* _C: 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务2 b+ O$ ~/ ~, |
D: 一部分证券公司可以从事证券自营业务, \9 l$ j' {0 `# k( |
正确资料 2 x) q( l( s8 W
# X3 A0 D1 X+ p/ w) h( S( z4: 单选题 (2分)$ p$ C. |/ D2 A1 ~: c) e
甲将所持有的A公司债券交付乙，作为向乙借款的质押物。双防签订了书面质押合同，但未在债券上背书"质押"字样。借款到期后甲未还款。甲的另一债权人丙向法院申请执行上述债券。下列说法哪一个是正确的：
& T7 c/ S9 [8 X, p2 ZA: 质押合同无效
( ]& j3 X& d9 v, _* I& ?B: 质押合同自签订书面质押合同之日生效
/ g, Y0 o( Y6 s" HC: 乙对该债券不享有质权# ]1 i4 Y4 o9 [& H, C) e; \( R. A
D: 乙以债券已出质对抗丙的执行申请，不能得到法院的支持
! c4 b5 H4 y; X1 e g正确资料/ G" T6 t8 \4 S# v
4 v" s5 @2 n# n$ u5: 单选题 (2分)
, r0 t% K$ Z8 a, R付款人承兑时在汇票上记载"收款人交货并验收合格后付款"。依我国票据法，此记载的后果是：4 v) h) a+ R$ U
A: 视为拒绝承兑，承兑人不负付款责任: x0 y5 F8 W7 ~& j
B: 持票人只能在满足上述条件的情况下才可以请求付款7 H, b: Q+ b$ [% H7 o
C: 该记载只约束收款人，经背书转让取得汇票者，其票据权利不受该记载影响
6 D- V* [' x8 q/ f# B1 GD: 视为没有记载，票据到期日付款人仍应无条件付款: Q5 \. y2 Q/ V% E8 N7 I
正确资料:A
( _* |0 u% {2 h1 `) |+ `' I& e, e o7 l# _5 p
6: 单选题 (2分)! d+ C t, b, v7 a6 W) E
公民甲通过保险代理人乙为其5岁的儿子丙投保一份"幼儿平安成长保险"，保险公司为丁。下列表述正确的是：
" @4 g6 [ O" G) GA: 该分保险合同中不的含有以丙的死亡为给付保险金条件的条款5 z) J2 X5 K4 o2 Q( @+ S- l0 J
B: 受益人请求给付保险金的权利自其知道保险事故发生之日起2年不行使而消灭
4 L; l: Y# E# ^" x9 k K# hC: 当保险事故发生时，乙与丁共同对保险事故承担责任
" Q) _3 [2 w( V& g( A1 X3 ]% zD: 保险代理人乙既可以是单位也可以是个人$ U4 U. y& m% _' F8 H
正确资料! T) y. v; v; M3 A+ f h
; z. `. ~3 Q" t# N$ _/ P" w
7: 单选题 (2分)
: `& a$ ]' h6 A依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是：
0 i1 H* ^7 D7 e* y9 e% tA: 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 ~% i( E* t* `+ ~' F
B: 公司预期利润率可达同期银行存款利率
, U" U/ F5 ?) P% `7 |3 K o5 q/ g! sC: 最近3年连续盈利，并可向股东支付股利
6 |' C1 P- G7 C0 @1 {D: 最近3年内财务会计文件无虚假记载7 r+ l% q* c: P% _/ V8 e' s# P5 S/ B
正确资料
& M0 s) k6 o8 w- [$ p! m
9 H) \, r9 F2 S7 E5 ~8: 单选题 (2分)& [. e* R# Q) l1 z4 o/ f
根据我国票据法的规定，不享有票据权利的是：% ^9 U8 Q1 \3 z% \1 h3 c
A: 因发行而取得票据者
- H$ Q/ _- M. @! KB: 因背书转让而取得票据者! E+ ~/ K" e/ R( [9 O7 s4 _. c
C: 因拾得而取得票据者
8 g4 b) |; W6 a3 ]! e( M6 ^D: 因清偿债务而取得票据者
) v! y4 R# J8 i5 B7 K* U正确资料:C
8 J3 F7 d/ \" `+ B* u1 n. b& j. I8 ]9 B" {. z7 V4 Y
9: 单选题 (2分)( b$ v9 f6 T X { H0 s6 ?
下列关于上市公司收购的说法正确的有：
9 _$ N; b6 K) o8 T0 L% o I8 ~1 c正确资料:A8 J; d: M8 h( a, V
2 l$ W$ |/ Z. J3 L3 N7 V
10: 单选题 (2分)% }# N3 _7 i" D
存款准备金的作用是：
0 v4 Z) ]) v. v |- X* P5 A* g5 V' R3 aA: 中央行通过存款准备金，以防止商业银行破产
1 U+ H5 |* B" G, f# lB: 央行通过存款准备金，以保护储户的利益
5 @7 F% l4 [/ x4 t9 `C: 央行通过调整存款准备金率，达到控制货币信用总量的目的
! W; s- h$ E1 CD: 央行通过存款准备金，以防止商业银行贷款风险扩大" r" X# L& Z! `4 s/ r8 F4 q
正确资料:C
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发表于 2018-1-3 13:20:26
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发表于 2018-1-3 13:39:06
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